股票简称：*ST 湘电                                 股票代码：600416




             湘潭电机股份有限公司
              Xiangtan Electric Manufacturing Co.,Ltd.




   2020 年第五次临时股东大会会议资料




              二〇二〇年九月二十五日


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          湘潭电机股份有限公司
   2020 年第五次临时股东大会会议议程

会议时间：2020 年 9 月 25 日（星期五） 下午 3:00
会议地点：湖南省湘潭市湘电股份办公楼三楼会议室
主 持 人：董事长    周健君先生


会议议程：
一、主持人宣读出席本次股东大会代表资格审查情况
二、提请会议审议本次股东大会表决办法
三、选举监票人、计票人
四、审议《关于调整 2020 年度日常关联交易预计额度的议
案》
五、股东代表发言
六、宣读大会决议
七、律师发表法律意见
八、与会董事、监事签署会议记录、股东大会决议
九、会议结束




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             湘潭电机股份有限公司
    2020 年第五次临时股东大会表决办法
   根据《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《湘潭电机股份有限公司章程》及《湘潭电
机股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定，现将有关
本次股东大会表决的范围、方式、计票、监票等表决办法的
相关细则明确如下：
   一、股东大会审议表决的事项。公司董事会于 2020 年 9
月 10 日在上交所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》上公告了提交本次股东大会审
议的事项即《关于调整 2020 年度日常关联交易预计额度的
议案》，因此，纳入本次股东大会表决范围的内容为公司本
次对外披露的事项，共一项议案。
   二、股东大会议案的通过，由股东以现场记名方式或网
络方式分别表决。参加网络投票的股东需按会议通知中的具
体程序在 2020 年 9 月 25 日交易时段内进行投票。采用上
海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即:
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。现场会
议采取记名投票方式，出席会议的股东或股东代理人按其所
持公司的每一股份享有一份表决权，在表决票上逐项填写表


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决意见。根据公司章程的规定，会议由两名股东代表和一名
监事参加计票与监票工作。
   三、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表
决方式。现场记名投票的股东在每一项议案表决时，只能选
择“同意”、“反对”或“弃权”之一，并在表决票上相应
方框内打“√”，如不选或多选，视为对该项议案投票无效
处理。股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易
系统行使表决权。同一股份只能选择现场、网络表决方式中
的一种。同一股份出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对全部议案
的表决申报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议
案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权
数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股
东未表决或不符合本细则上述要求的投票申报的议案，按照
弃权计算。
   四、现场投票的股东如不使用本次会议统一发放的表决
票，或加写规定以外的文字或填写模糊无法辩认者视为无效
票。
    五、本次会议的现场会议不设置票箱，由工作人员协助
监票人和计票人在股东或股东代表座位上收集表决票。


                           湘潭电机股份有限公司董事会
                               二○二○年九月二十五日

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     2020 年第五次临时股东大会
     会议议案



      关于调整 2020 年度日常关联交易预计额
                    度的议案
     各位股东及股东代表：
             根据公司日常生产经营的需求，现需对公司 2020 年度
     日常关联交易进行调整，具体情况如下：

             一、日常关联交易基本情况
             2020 年 3 月 29 日，公司召开的第七届董事会第二十四
     次会议审议通过了《关于公司 2019 年度日常关联交易执行
     情况及 2020 年度日常关联交易预计的议案》，具体内容详
     见公司于 2020 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站等指定信
     息披露媒体发布的《湘潭电机股份有限公司关于 2019 年度
     日常关联交易执行情况及 2020 年度日常关联交易预计的公
     告》（公告编号：2020 临-043）；并经公司于 2020 年 4 月
     20 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过。


             二、本次预计调整情况
             （一）调整金额及原因
                        关联交易          目前
     关联方                                                         备注
                          内容          执行情况

金杯电工电磁线有限                  实际数比预测数增   电机事业部与湘电动力公司向金杯
                         采购货物
      公司                          加了 29000 万      电磁线采购电磁线




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                       销售材料、产成品   实际数比预测数增   向湘电风能销售电机、风力发
                              等          加了 60000 万      电机、中控变桨、变流器等

 湘电风能有限公司      提供动力、设备及   实际数比预测数增   物流公司为湘电风能提供的运
(2020 年 8 月-12 月)       其他劳务       加了 7000 万       输和仓储租赁服务

                                          实际数比预测数增   物流公司采购湘电风能报废塔
                           采购货物
                                          加了 400 万        筒钢板、余废料等

      注：

          1、金杯电工电磁线有限公司原为湘电集团参股公司，湘电集团于 2019 年 12 月 20 日

      全部转让所持股份。但根据《上海证券交易所上市规则》第 10.1.6 条相关规定，过去 12

      个月内曾是上市公司关联法人的视同上市公司关联人，因此本年度金杯电磁线仍为公司的

      关联方。

          2、 公司所持湘电风能有限公司股权已全部转让给湖南兴湘资产经营有限公司（以下

      简称“兴湘资产公司”），并于 7 月 30 日完成工商变更，8 月起不再纳入公司合并范围。

      兴湘资产公司是湖南兴湘投资控股集团有限公司（以下简称“兴湘集团”）的子公司，而

      兴湘集团与公司控股股东湘电集团为一致行动人，因此，公司与湘电风能构成关联关系。




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                  （二）调整情况
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                                  销售材料、产成品等                            提供动力、设备及其他劳务                                采购货物
         内容
单位                                                     追加金额                                          追加金额                             2020 年      追加金额
                   2020 年全   2020 年全年   2020 年追              2020 年全   2020 年全年   2020 年追               2020 年全   2020 年全年
                                                         占全年预                                          占全年预                             追加金       占全年预
                   年预计数    预计实际数     加金额                年预计数    预计实际数     加金额                 年预计数    预计实际数
                                                         计数比值                                          计数比值                               额         计数比值
金杯电工电磁线
                      0            0             0          0          0              0           0           0          0          29000          29000       100%
   有限公司
湘电风能有限公
司(2020 年 8 月       0          60000        60000        100%        0             7000       7000         100%        0           400            400        100%
    -12 月)

       合计           0          60000        60000        100%        0             7000       7000         100%        0          29400          29400       100%




                                                                                 7
       湘潭电机股份有限公司 2020 年第五次临时股东大会会议资料



                三、本次调整的关联方介绍和关联关系
序号         关联方                                 关联方基本情况                       关联关系

                            住所：湘潭市岳塘区晓塘路 158 号

                            法定代表人：陈海兵

                            注册资本：5 亿元

                            营业范围：研发、生产、销售电磁线、电线电缆及相关材

                                        料、电工用铜杆和其他金属材料；研究、开发、

                                        转让绝缘材料及产品的高新技术；电力工程建设

       金杯电工电磁线有                 及安装服务；销售机电产品、建筑材料、橡塑制     公司控股股东
 1
       限公司                           品；新能源电机生产与销售；道路普通货物运       之参股子公司

                                        输；货物与技术的进出口贸易；国家法律法规允

                                        许的其他产业投资（限以自有合法资金（资产）对

                                        外投资，不得从事股权投资、债权投资、短期财

                                        务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金

                                        融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷

                                        款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。

                            住所：湖南省湘潭市吉安路 68 号

                            法定代表人：谭文理

                            注册资本：356915.5796 万元人民币

                            营业范围：风力发电系统、风力发电机及零部件的进口、开

                                        发、制造、销售、服务、维修保养,风电场的建      公司控股股东
 2     湘电风能有限公司
                                        设、经营、风电系统服务及产品生产所需的原材     之子公司

                                        料和设备的进出口；机电制品和橡胶制品的进出

                                        口；能源技术咨询服务；电气机械检测服务。(依

                                        法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经

                                        营活动)。




                四、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
                本公司及子公司在前期与关联方的合作中已经逐步形
       成了互信、良好的合作关系。前期关联交易的执行均依照

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湘潭电机股份有限公司 2020 年第五次临时股东大会会议资料



相关规定有序、顺利执行。上述关联方依法存续，资信情
况良好，具备持续经营和服务的履约能力，不会对双方日
常交易带来风险。


       五、定价政策和决策依据
       本公司与关联方交易的价格是独立法人之间在参照同
类产品市场价格的基础上按照择优采购、招标采购及公允
价值的原则来确定，同时遵循公正、公平、公开的原则，
其决策依据是公司《关联交易决策制度》。



       六、对上市公司的影响
       1、本次公司调整与关联方日常关联交易额度是根据公
司的实际经营需要确定，并按照市场公允价格定价，属于
正常和必要的商业交易行为，公司主要原材料和产品的采
购及销售不依赖于任何关联方，亦不存在损害公司及股东
利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果无不
利影响，不影响公司的独立经营。
       2 、 年 初 公 司 预 计 2020 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 共
98,585.23 万元，其中：销售材料、产成品 89,203.26 万元，
购买动力、设备及其他劳务 9,381.97 万元。本次增加 2020
年日常关联交易预计 96,400.00 万元，全年日常关联交易预
计为 194,985.23 万元，增加比例为 49.44%；其中：销售类
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关联交易增加 67,000.00 万元，全年预计为 156,203.26 万
元，增加比例为 42.89%；采购类关联交易增加 29,400.00
万元，全年预计为 38,781.97 万元，增加比例为 75.81%。


       七、审议程序
       本次申请调整 2020 年度日常关联交易预计金额增加
96400 万元，调整后 2020 年度预计日常关联交易金额合计
194,985.23 万元，根据《上海证券交易所上市公司关联交
易实施指引》、《公司章程》等规定，将该议案提交本次临
时股东大会审议。


                                             湘潭电机股份有限公司董事会
                                                    二○二○年九月二十五日




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