中信证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司
2022 年日常关联交易预计的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湘潭电机股份有
限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构及主承销商，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对湘电股份
2022 年日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况及意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2022 年 4 月 6 日，公司召开第八届董事会第十一次会议，对《关于公司 2022 年日
常关联交易预计的议案》进行了审议，关联董事周健君先生、敖琢先生、陈鸿鹏先生、
汤鸿辉先生、舒源先生按照有关规定回避表决，其他非关联董事一致同意并通过了该
议案。本关联交易还需公司股东大会批准，关联股东将回避表决。
公司全部 3 位独立董事事前认可该关联交易并发表独立意见：“公司 2021 年日常关
联交易公平、公正、公开，有利于公司正常业务的持续开展；交易价格以市场价格为
基础，遵循公平合理的定价原则，没有发现有损害公司和非关联股东利益的情况；董
事会审议该议案时，关联董事依据有关规定回避表决，符合相关法律法规和《公司章
程》的规定。”
公司董事会审计委员会对本关联交易事项发表了书面意见：“公司 2021 年日常关
联交易公平、公正、公开，有利于公司正常业务的持续开展；交易价格以市场价格为
基础，遵循公平合理的定价原则，没有发现有损害公司和非关联股东利益的情况。”
2022 年 4 月 6 日，公司召开第八届监事会第八次会议，对《关于公司 2022 年日常
关联交易预计的议案》进行了审议，全体监事一致同意并通过了该议案。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
公司 2021 年度累计发生关联交易总金额 71,906.19 万元，共涉及 10 家关联单位，
其中：向关联方销售产品、商品 54,663.13 万元；向关联方提供劳务 9,222.91 万元；向
1
关联方购买原材料交易额 714.24 万元；接受关联人提供的劳务 4,300.66 万元；接受关
联人提供的租赁 2,792.99 万元；向关联人提供的租赁 212.26 万元。
关联交易额明细表如下：
单位：万元
上年（前 上年（前 预计金额与实
关联交易类别 关联人 次）预计金 次）实际发 际发生金额差
额 生金额 异较大的原因
湘电集团有限公司 2,085.00 24.06 受市场影响
湘电重型装备有限公司 3,415.00 3,198.44
湘潭电机特变电工有限公司 0.55 0.42
湖南电气职业技术学院 87.00 139.30
向关联方销售产
品、商品
湖南湘电机电工程有限公司 120.25 163.53
湖南湘电长沙水泵有限公司及子公司 4,560.00 3,798.59 受市场影响
哈电风能有限公司及子公司 86,500.00 47,338.79 受市场影响
小计 96,767.8 54,663.13
湘电集团有限公司 59.35
湘电集团置业投资有限公司及其子公
148.00 46.33
司
湘电重型装备有限公司 820.00 1,283.34
向关联人提供劳务 哈电风能有限公司及子公司 13,500.00 7,813.55 受市场影响
湖南湘电机电工程有限公司 0.00 6.26
湖南海诺电梯有限公司 14.08
小计 14,468.00 9,222.91
公司采购适应
湘电重型装备有限公司 160.00 525.1
市场情况变化
湘电集团有限公司 50.64
向关联人购买原材 湖南湘电机电工程有限公司 0 30.07
料
哈电风能有限公司及子公司 0 87.54
湖南湘电东洋电气有限公司 0 20.89
小计 160.00 714.24
接受关联人提供的 湘电集团有限公司 2,468.00 1,998.25
2
上年（前 上年（前 预计金额与实
关联交易类别 关联人 次）预计金 次）实际发 际发生金额差
额 生金额 异较大的原因
劳务 湘电集团置业投资有限公司及其子公
2,121.00 1,949.30
司
湘电重型装备有限公司 444.00 320.03
湖南电气职业技术学院 63.00 8.74
湖南海诺电梯有限公司 0.80 24.34
湖南湘电机电工程有限公司 210.00 0.00
小计 5,306.80 4,300.66
湘电集团有限公司 2,708.00 2,752.21
向关联公司租赁 湘电重型装备有限公司 40.78
小计 2,708.00 2,792.99
湖南高创新能源有限公司及其控股子
300.00 212.26
公司
向关联人提供的租
湖南海诺电梯有限公司 104.00 没有租赁
赁
小计 404.00 212.26
注：以上交易额均是根据公司与各关联方签订购销合同后执行的，在市场价格基础上经双方协商确
定。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
公司 2022 年度预计发生关联交易总金额 56,744.8 万元，共涉及 10 家关联单位，其
中：向关联方销售产品、商品 46,117.00 万元；向关联方提供劳务 1,862.50 万元；向关
联方购买原材料交易额 355 万元；接受关联人提供的劳务 5,816.3 万元；接受关联人提
供的租赁 2,794 万元。
关联方和关联交易额如下：
3
本年年初至披露
占同类业 本次预计金额与上年实
关联交易类 占同类业务比 日与关联人累计 上年实际发生金
关联人 本次预计金额 务比例 际发生金额差异较大的
别 例（%） 已发生的交易金 额
（％） 原因
额
公司营销策略适应市场
湘电集团有限公司 540.00 0.68% 24.06 0.03%
情况变化
湘电重型装备有限公司 4,124.00 7.11% 523.28 3,198.44 8.85%
湖南电气职业技术学院 180.00 3.00% 35.15 139.30 2.35%
向关联人销
售产品、商 湖南湘电机电工程有限公司 354.00 1.18% 6.02 163.53 0.98%
品 公司营销策略适应市场
湖南湘电长沙水泵有限公司及子公司 5,355.00 2.23% 2,343.82 3,798.59 3.03%
情况变化
公司营销策略适应市场
哈电风能有限公司及子公司 35,564.00 21.33% 2,332.58 47,338.79 41.78%
情况变化
小计 46,117.50 7.86% 5,240.85 54,662.71 13.81%
湘电集团有限公司 65.00 1.49% 0.82 59.35 4.87%
湘电集团置业投资有限公司及其子公司 42.50 0.71% 0.12 46.33 0.78%
湘电重型装备有限公司 1,225.00 15.98% 89.12 1,283.34 12.04%
向关联人提 公司营销策略适应市场
哈电风能有限公司及子公司 500.00 50.00% 58.72 7,813.55 65.03%
供劳务 情况变化
湖南湘电机电工程有限公司 5.00 0.07% 6.26 0.06%
湖南海诺电梯有限公司 25.00 0.42% 4.40 14.08 0.24%
小计 1,862.50 5.70% 153.18 9,222.91 19.88%
4
本年年初至披露
占同类业 本次预计金额与上年实
关联交易类 占同类业务比 日与关联人累计 上年实际发生金
关联人 本次预计金额 务比例 际发生金额差异较大的
别 例（%） 已发生的交易金 额
（％） 原因
额
湘电集团有限公司 50.00 1.15% 50.64 4.15%
湘电集团置业投资有限公司及其子公司 8.00 40.00% 1.34
向关联人购
买原材料
湘电重型装备有限公司 297.00 59.40% 525.10 75.01%
小计 355.00 7.29% 1.34 575.74 29.53%
湘电集团有限公司 2,226.00 109.98% 324.81 1,998.25 100.00%
湘电集团置业投资有限公司及其子公司 2,600.00 100.00% 256.32 1,949.30 100.40%
湘电重型装备有限公司 757.00 17.40% 130.82 320.03 26.24%
接受关联人
湖南电气职业技术学院 32.50 18.06% 8.74 7.29%
提供的劳务
湖南海诺电梯有限公司 0.80 24.34
湖南湘电机电工程有限公司 200 4.13
小计 5,816.30 61.35% 716.08 4,300.66 81.46%
湘电集团有限公司 2,753.00 100.00% 434.17 2,752.21 100.00%
向关联公司
湘电重型装备有限公司 41.00 100.00% 40.78 100.00%
租赁
小计 2,794.00 100.00% 434.17 2,792.99 100.00%
5
本年年初至披露
占同类业 本次预计金额与上年实
关联交易类 占同类业务比 日与关联人累计 上年实际发生金
关联人 本次预计金额 务比例 际发生金额差异较大的
别 例（%） 已发生的交易金 额
（％） 原因
额
总合计 56,944.80 8.92% 6,545.62 71,555.01 15.82%
6
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方与关联关系情况
序号 关联方 关联方基本情况 关联关系
住所：湖南省湘潭市岳塘区电工北路 66 号
法定代表人：周健君
注册资本：9.6 亿元
营业范围：湖南省人民政府授权范围内的国有资产投
资、经营、管理;电气机械及器材，电子设
备，专用设备，通用设备，交通运输设备
湘电集团有限公
1 制造、销售;电梯的销售;法律、法规允许经 公司控股股东
司
营的对外贸易;职业技能培训;安全技术防范
系统设计与施工、代办电信业务、金属制
品、化学原料及制品的制造与销售、电
力、燃气及水的生产和供应（限分公司经
营）。（上述经营范围中涉及许可证经营
的凭许可证经营）。
住所：湖南省湘潭市吉安路 68 号
法定代表人：高志军
注册资本：426715.5796 万
营业范围：风力发电系统、风力发电机及零部件的进
公司控股股东
哈电风能有限公 口、开发、制造、 销售、服务、维修保
一致行动人的
2 司及其控股子公 养，风电场的建设、经营、风电系统服务
全资子公司之
司 及产品生产所需的原材料和设备的进出
子公司
□∶机电制品和橡胶制品的进出口;能源技
术咨询服务;电气机械检测服务。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
住所：湘潭市岳塘区中洲路 302 号寓民公司楼
法定代表人：张劲松
注册资本：7516.59 万元
营业范围：房地产开发与经营;房地产中介服务;以自有
合法资产进行实体项目的投资（不得从事
吸收存款、集资收款、受托贷款。发行票
湘电集团置业投
据 发放贷款 代客理财等国家金融监临管及
资有限公司及其 公司控股股东
3 财务信用业务）;企业管理服务;工程管理服
控股子公司 之全资子公司
务;其他房屋建筑;场地准备活动;建筑装饰材
料、食品、五金产品、日用品、农副产
品、花卉、金属材料、化工产品的销售;餐
饮服务;住宿服务;市场管理服务;绿化管理;
园林绿化工程;互联网销售;互联网生活服务
平台。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
住所：湘潭市高新区晓塘中路 9 号创新大厦 1206 号
法定代表人：邹卫华
湖南湘电机电工 注册资本： 3000 万元 公司控股股东
4
程有限公司 营业范围：风电、太阳能等新能源电站及水电站的运 控股子公司
行、维护;电站电气设备的安装、维修、试
验;电机、电气产品的修理、改造、安装;非
7
序号 关联方 关联方基本情况 关联关系
标电机的制造销售;电机、电气备品备件的
销售;水、电、气管网等动力能源设备设施
的设计、安装、制作、维修;机电设备安装;
电气机械及器材、电子设备、通用设备的
制造销售，安防系统的设计、施工;城市及
道路照明工程、水利水电工程、电力工
程、通信工程、机电工程、市政公用工
程、环保工程、输变电工程、光伏发电和
风能发电建设工程的施工;建筑劳务分包
（不含劳务派道）;电排站一体化云行维
护、技改∶新能源原电厂水厂、电排较站
的技术咨询和服务;机械设备和电力设备的
销售. 维修;风力发电机组大部牛检修、更
换;叶片检修、技改。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
住所：湘潭市高新区技术产业开发区晓塘路 9 号
法定代表人：金斌
注册资本：31040 万元人民币
营业范围：重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机
车、架线式工矿电机车、特种装备车辆、
城市管廊装备、护坡装备、立体车库、建
湘电重型装备有 公司控股股东
5 筑工程装备、环保工程装备的设计、研
限公司 之控股子公司
究、开发、制造、安装调试、租赁及相关
通用设备、备品配件销售及为矿山工程承
包服务;上述本企业产品及零部件、原辅材
料的进出口业务;金属表面处理及热处理加
工。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
住所：湖南省长沙市岳麓区洋湖街道先导路 179 号湘江
时代商务广场 A2 栋 23 层 2301-2308 号
法定代表人：杨翊
注册资本：16.8 亿元
营业范围：国内外风电场、太阳能以及其他可再生能
源的投资（限以本公司自有资产）、开
发、运营;国内风电场、太阳能、其他可再
湖南高创新能源 生能源以及余热、余气发电项目的工程建
公司控股股东
6 有限公司及其控 设施工及运营管理总承包;可再生能源行业
之参股子公司
股子公司 的产权投资;可再生能源设备及零部件、节
能环保设备、机械设备、电子电器设备、
交通运输装备、建筑材料、金属材料及制
品、叶片的制造、销售;机电设备的进出口
贸易;企业管理咨询服务;节能技术推广服
务;招标代理服务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
住所：长沙市天心区芙蓉中路三段 522 号
湖南湘电长沙水 法定代表人：舒源 公司控股股东
7
泵有限公司 注册资本：8567.5 万人民币 之参股子公司
营业范围：机电设备加工;能源管理服务;机械技术推广
8
序号 关联方 关联方基本情况 关联关系
服务;环保技术咨询、交流服务;泵、阀
门、压缩机及类似机械、通用零部件制造;
房地产租赁经营;自营和代理各类商品及技
术的进出口，但国家限定公司经营或禁止
进出口的商品和技术除外;机电设备安装服
务;水电安装;普通货物运输（货运出租、
搬场运输除外）;货物仓储（不含危化品和
监控品）;物流管理服务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
住所：湖南湘潭市岳塘区下摄司潭下路 2 号
法定代表人：李宇飞
开办资金：15593.92 万元
湖南电气职业技 营业范围：培养高等专科学历技术应用人才，促进科 公司控股股东
8
术学院 技文化发展。机电类、管理类、计算机 之全资子公司
类、服务类等学科高等专科学历教育，科
研开发，继续教育、专业培训，相关职业
技能鉴定。
住所：湘潭市高新区双马街道茶园路 3 号
法定代表人：郭华益
注册资本：4000 万元
营业范围：乘客电梯、载货电梯、无障得提升设置、
湖南海诺电梯有 公司控股股东
9 风塔升降机等机电产品及配件的研发、制
限公司 之参股子公司
造、销售.安装维护及出□/务;产品的售后服
努和其它相关业务。 （依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
住所：湖南省湘潭市岳塘区下摄司
法定代表人：李益农
湘潭电机特变电 注册资本：600 万元 原公司控股股
10 工有限公司 营业范围：变压器、电气设备的制造、销售（属法 东之控股子公
律、法规限制项目的以其专项审批为 司
准）；机械加工；政策允许经营的金属材
料销售。
（二）履约能力分析
公司与上述关联法人经常性关联交易的主要内容是向关联方购买资产租赁服务、
工程管理服务、其他房屋建筑、餐饮服务等；同时向关联方销售发电机、交直流电动
机、特种电机、轨道交通车辆牵引控制系统、电气成套设备、变压器、互感器等。由
于交易对方均属具有相应资质、资信较高、实力较强的专业单位，其履约能力可靠；
购销双方就经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保
障。同时，在资金方面，相关方就经常性关联交易签署了协议或合同，严格遵守相关
法律法规，审议符合法定程序，双方的履约有法律保障。
三、关联交易主要内容和定价政策
9
公司与关联方签订关联交易合同，旨在保证公司的正常生产经营，实现双赢或多
赢的效果。公司主要原材料和产品的采购及销售不依赖于任何关联方，公司与关联方
产生的关联关系不影响公司的独立经营。
与公司日常生产经营密切相关的采购货物、购买动力、机械设备、销售产品和原
材料的关联交易，按照公司《关联交易决策制度》的规定，董事会授权公司经理层根
据生产经营的实际情况与关联方签订协议。
公司与关联方交易的价格是独立法人之间在参照同类产品市场价格的基础上按照
择优采购、招标采购及公允价值的原则来确定，同时遵循公正、公平、公开的原则，
其决策依据是公司《关联交易决策制度》。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司本项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允，结算时间与方
式合理，不存在损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业
信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主
要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司预计 2022 年度日常关联交易事项已经公司第八届董事会第十一次会议审议和
第八届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了独立意见，关联董事遵守了回避
制度，履行了必要的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；上述关联
交易事项尚需提交公司股东大会审议；公司与上述关联方发生的关联交易按照公平、
公正的原则，依据市场公允价格协商确定，没有损害公司和非关联股东的利益，不会
对公司的独立性产生影响。本保荐机构对公司预计 2022 年度日常关联交易事项无异议。
10
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司 2022 年日常关
联交易预计的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
杨 萌 李雨修
中信证券股份有限公司
年 月 日