昆药集团股份有限公司
独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立意见
作为昆药集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会独立董事，现
根据“证监发［2003］56 号”文(《关于规范上市公司与关联方资金往来及对外
担保若干问题的通知》)、“证监发［2005］120 号”（《关于规范上市公司对外担
保行为的通知》）和上海证券交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告工作的
通知》等相关规定，对公司对外担保情况做出专项说明及独立意见：
一、专项说明
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司为子公司提供的担保情况如下：
担保是否已
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
昆药集团医药商业有限公司 50,000,000 2018 年 10 月 30 日 2019 年 10 月 30 日 否
昆药集团医药商业有限公司 40,000,000 2018 年 1 月 26 日 2019 年 1 月 26 日 否
昆药集团医药商业有限公司 20,000,000 2018 年 4 月 6 日 2019 年 4 月 6 日 否
昆药集团医药商业有限公司 30,000,000 2018 年 4 月 21 日 2019 年 4 月 21 日 否
昆药集团医药商业有限公司 10,000,000 2018 年 5 月 14 日 2019 年 5 月 14 日 否
昆药集团医药商业有限公司 30,000,000 2018 年 7 月 30 日 2019 年 8 月 2 日 否
昆药集团医药商业有限公司 10,000,000 2018 年 8 月 21 日 2019 年 8 月 20 日 否
曲靖市康桥医药医药有限责任公司 10,000,000 2018 年 8 月 23 日 2019 年 8 月 23 日 否
昆明贝克诺顿制药有限公司 90,000,000 2018 年 11 月 20 日 2019 年 9 月 20 日 否
昆明贝克诺顿制药有限公司 20,000,000 2017 年 12 月 18 日 2018 年 12 月 27 日 是
昆明贝克诺顿药品销售有限公司 40,000,000 2018 年 11 月 7 日 2019 年 11 月 6 日 否
昆药集团重庆武陵山制药有限公司 40,000,000 2018 年 5 月 24 日 2019 年 5 月 23 日 否
昆药集团重庆武陵山制药有限公司 10,000,000 2018 年 7 月 18 日 2019 年 7 月 18 日 否
湘西华方制药有限公司 40,000,000 2018 年 5 月 18 日 2019 年 5 月 17 日 否
西双版纳版纳药业股份有限公司 50,000,000 2018 年 5 月 22 日 2019 年 5 月 21 日 否
昆明中药厂有限公司 50,000,000 2018 年 1 月 12 日 2018 年 12 月 24 日 是
1、本公司 2018 年 10 月 30 日与中国民生银行股份有限公司高新支行签订
最高额保证合同，为子公司昆药集团医药商业有限公司在中国民生银行股份有限
公司高新支行的贷款、开立信用证、开具票据提供总额度 5,000 万元担保，另
外还获得 2,000 万元的信用授信，合计授信额度 7000 万元，期限 1 年，截止 2018
年 12 月 31 日昆药集团医药商业有限公司在中国民生银行股份有限公司昆明分行
的开票余额为 4590 万元，存缴票据保证金 1399 万元。
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2、本公司 2018 年 01 月 26 日与东亚银行昆明分行签订最高额保证合同，
为子公司昆药集团医药商业有限公司在东亚银行昆明分行的贷款、开立信用证、
开具票据提供总额度 4000 万元担保，期限 3 年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药
集团医药商业有限公司在东亚银行昆明分行的开票余额为 4213 万元，存缴票据
保证金 1264 万元。
3、本公司 2018 年 04 月 06 日与曲靖商业银行昆明分行签订最高额保证合
同，为子公司昆药集团医药商业有限公司在曲靖商业银行昆明分行的贷款提供总
额度 2,000 万元(敞口)担保，期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团医
药商业有限公司在曲靖商业银行昆明分行的贷款余额为 2000 万元。
4、本公司 2018 年 4 月 21 日与汇丰银行昆明分行签订最高额保证合同，为
子公司昆药集团医药商业有限公司在汇丰银行昆明分行开立信用证、开具票据提
供总额度 3,000 万元担保，期限 1 年；截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团医药商
业有限公司在汇丰银行昆明分行开票余额为 4180 万元，存缴票据保证金 1254
万元。
5、本公司 2018 年 5 月 14 日与富滇银行广丰支行签订最高额保证合同，为
子公司昆药集团医药商业有限公司在富滇银行广丰支行的贷款、开具票据提供总
额度 1,000 万元担保，期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团医药商业有
限公司在富滇银行广丰支行的贷款余额为 500 万元，开票余额为 604 万元,存缴
票据保证金 226 万元。
6、本公司 2018 年 08 月 21 日与广发银行昆明海源路支行签订最高额保证合
同，为子公司昆药集团医药商业有限公司在广发银行昆明海源路支行开具票据提
供总额度 1000 万元担保，期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团医药商业
有限公司在广发银行昆明海源路支行的开票余额为 1191 万元，存缴票据保证金
358 万元。
7、本公司 2018 年 6 月 10 日与招行滇池路支行签订最高额保证合同，期限
1 年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团医药商业有限公司在招商银行滇池路支
行的开票余额为 0 万元，存缴票据保证金 0 万元,贷款余额为 5000 万元，其中
2000 万为信用贷款，3000 万为担保贷款。
8、本公司子公司昆药集团医药商业有限公司于 2018 年 8 月 23 日与广发银
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行股份有限公司曲靖分行签订最高额保证合同，为孙公司曲靖市康桥医药有限责
任公司在广发银行股份有限公司曲靖分行的贷款，开立票据提供额度 1000 万元
担保，期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31 日曲靖市康桥医药有限责任公司在广发
银行股份有限公司曲靖分行开票金额为 1948 万元，存缴票据保证金 974 万元。
9、经 2018 年 5 月 28 日公司八届五十二次董事会及 2018 年 6 月 15 日第三
次临时股东大会审议通过：本公司下属昆药集团医药商业有限公司拟为由曲靖市
商业银行大理分行向本公司的孙公司大理辉睿药业有限公司提供的 1,000 万元
综合授信额度提供连带责任保证，担保期限为 1 年，截至 2018 年 12 月 31 日担
保协议尚未签署。
10、昆药集团股份有限公司为其子公司昆明贝克诺顿制药有限公司提供信用
担保，于 2018 年 11 月 20 日与中国银行股份有限公司昆明市高新支行签订最高
额保证合同（保证合同：2018 高保字第 007 号，昆明昆明贝克诺顿制药有限公
司与中国银行股份有限公司昆明市高新支行签订授信协议：2018 年高授字 004
号，授信额度 9000 万元，其中贷款及承兑汇票额度 6000 万元，进口信用证额度
3000 万元），为子公司贝克诺顿制药有限公司在中国银行昆明高新支行的贷款、
开立信用证提供总额度 9,000 万元担保，期限 2 年。截止 2018 年 12 月 31 日，
已使用贷款额度 3,200 万元。
11、昆明贝克诺顿制药有限公司为其子公司昆明贝克诺顿销售有限公司提供
信用担保，于 2018 年 11 月 7 日昆明贝克诺顿药品销售有限公司与中国银行股份
有限公司昆明市高新支行签订授信协议最高额保证合同（保证合同：2018 高保
字第 006 号，保证金额 4000 万元。2018 年 11 月 7 日，昆明贝克诺顿药品销售
有限公司与中国银行股份有限公司昆明市高新支行签订授信协议：2018 年高授
字 005 号，授信额度 4000 万元，用途：进口证额度），为子公司昆明贝克诺顿销
售有限公司在中国银行昆明高新支行开立信用证提供最高额 4,000 万元担保，期
限 2 年。截止 2018 年 12 月 31 日，已使用人民币信用证额度 29,795,845.08 元、
美元信用证 1,564,421.24 美元。
12、本公司于 2018 年 5 月 24 日与重庆农村商业银行酉阳支行签订保证合同，
为子公司昆药集团重庆武陵山制药有限公司在重庆农村商业银行酉阳县支行的
贷款提供总额度 4,000 万元担保，期限一年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药集团
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重庆武陵山制药有限公司在重庆农村商业银行酉阳支行的贷款余额为 4,000 万
元。
13、本公司于 2018 年 7 月 18 日与重庆银行股份有限公司酉阳支行签订保证
合同，为子公司昆药集团重庆武陵山制药有限公司在重庆银行股份有限公司酉阳
支行的贷款提供总额度 1000 万元担保，期限一年，截止 2018 年 12 月 31 日昆药
集团重庆武陵山制药有限公司在重庆银行股份有限公司酉阳支行的贷款余额为
1,000 万元。
14、本公司 2017 年 3 月 8 日与中国银行湘西州分行签订最高额保证合同，
为子公司湘西华方制药有限公司在中国银行湘西州分行的贷款授信额度 4000 万
元担保，期限 5 年，截止 2018 年 12 月 31 日湘西华方制药有限公司在中国银行
湘西州分行贷款余额为 2000 万元。
15、本公司 2018 年 5 月 22 日与中国农业银行景洪市江北支行签订最高额
保证合同，为子公司西双版纳版纳药业有限责任公司在中国农业银行景洪市江北
支行的贷款授信提供最高额 5000 万元的担保，期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31
日西双版纳版纳药业有限责任公司在中国农业银行景洪市江北支行贷款余额为
1550 万元，提供连带责任保证。
16、经 2018 年 3 月 28 日八届五十次董事会及 2018 年 4 月 20 日 2017 年度
股东大会审议通过，为本公司子公司北京华方科泰医药有限公司提供一年期银行
融资授信业务最高担保额度 0.18 亿元，截止 2018 年 12 月 31 日尚未与银行签署
担保协议。
17、本公司于 2018 年 1 月 12 日与中国农业银行圆通支行签订保证合同，为
子公司昆明中药厂有限公司在中国农业银行圆通支行的贷款提供 5,000 万元的
担保，期限 1 年。本公司的子公司昆明中药厂有限公司于 2018 年 1 月 12 日向中
国农业银行圆通支行借款 5,000 万元，借款期限 1 年，截止 2018 年 12 月 31 日，
该合同项下借款已全部归还，余额为 0。
18、本公司的孙公司楚雄州虹成药业有限公司的个人股东苏培敏与其他个人
苏培兵，2017 年 01 月 06 日与楚雄市农村信用合作联社鹿城信用社签立了“最
高额抵押合同”，担保范围包括：债权本金、利息、违约金赔偿金和债权人为了
维护相关权利而发生的费用，债权本金为自 2017 年 01 月 06 日至 2020 年 01 月
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06 日期间，楚雄虹成药业有限公司与楚雄市农村信用合作联社鹿城信用社签订
的借款合同、银行承兑合同，信用证开证合同以及其他融资协议。个人股东苏培
敏以三套个人房产做抵押物，评估价值合计 275.38 万元，担保债权本金最高限
额为 190.00 万元；其他个人苏培兵以一套个人房产做抵押物，评估价值合计
172.98 万元，担保债权本金最高限额为 110.00 万元。在该合同项下，楚雄州虹
成药业有限公司向楚雄市农村信用合作联社鹿城信用社签立循环借款合同，合同
期限为 2017 年 1 月 6 日至 2020 年 1 月 6 日，用款期限为 1 年，借款额度为 300.00
万元。
19、本公司的孙公司大理辉睿药业有限公司的个人股东王丁睿、田洁于 2018
年 8 月 29 日与富滇银行股份有限公司大理分行签订 1,000.00 万元的个人最高额
担保合同，以信用为大理辉睿药业有限公司提供连带责任担保，保证期间自 2018
年 8 月 21 日至 2023 年 8 月 21 日，合同有效期限自 2018 年 9 月 10 日至 2019
年 9 月 10 日。截止 2018 年 12 月 31 日，该合同项下借款余额为 500.00 万元，
20、本公司的孙公司曲靖市康桥医药有限责任公司， 于 2018 年 8 月 23 日
与广发银行股份有限公司曲靖分行签订综合授信协议，授信额度为 1,000.00 万
元。由个人股东蒋建飞、胡强、其他个人赖选英、严秀琼、陈德仲、田江英、韩
丽、单忠提供最高额保证，最高保证金额 1,000.00 万元。截止 2018 年 12 月 31
日，在该合同项下借款余额为 24.00 万元，未结清应付票据余额 1,950.68 万元，
对应承兑票据保证金 975.34 万元。
二、独立意见
我们对昆药集团报告期内新增及未履行完毕的对外担保情况进行了解后，作
为公司独立董事，我们发表如下独立意见：
1、公司对外担保情况符合《公司章程》相关规定；审议批准程序合法，不
存在违规操作之处；公司已严格按照《上市规则》、《公司章程》等有关规定，认
真履行了对外担保情况的信息披露义务；
2、报告期内，公司对外担保总额未超过最近一个会计年度合并会计报表净
资产的 50%，该对外担保的风险已在相关公告中得到了充分的提示。
独立董事签字：李小军、郭云沛、平其能、刘珂
2019 年 3 月 21 日
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