片仔癀：兴业证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导报告书2016-04-21
兴业证券股份有限公司
关于漳州片仔癀药业股份有限公司
2015 年度持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]726 号文核准，并经上海证券交
易所同意，漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简“片仔癀药业”或“公司”）
采用网上定价配股方式发行人民币普通股（A 股）20,884,589 股，每股发行价格
为 37.14 元。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规及规范性文
件的要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作
为片仔癀药业的保荐机构，负责公司本次发行之后的持续督导工作。现将兴业证
券对片仔癀药业 2015 年度的持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
兴业证券建立健全并有效地执行了《兴
建立健全并有效执行持续督导工作制 业证券股份有限公司投资银行业务项
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 目持续督导工作指引》，并根据片仔癀
应的工作计划。 药业的具体情况制定了相应的工作计
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导
兴业证券已与片仔癀药业签订了保荐
工作开始前，与上市公司或相关当事人
协议，该协议明确了双方在持续督导期
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督
间的权利义务，并已将该协议报至上海
导期间的权利义务，并报上海证券交易
证券交易所备案。
所备案。
2015年12月7日至12月11日、2015年12
月21日至12月25日及2015年12月28日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 至12月31日，保荐代表人薛波及其他现
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尽职调查等方式开展持续督导工作。 场检查人员俞高平等按照相关法律法
规及规范性文件的要求对片仔癀药业
进行了现场检查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于
持续督导期内，片仔癀药业未发生须按
4 披露前向上海证券交易所报告，并经上
规定公开发表声明的违法违规事项。
海证券交易所审核后在指定媒体上公
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日
片仔癀药业或相关当事人无违法违规、
5 内向上海证券交易所报告，报告内容包
违背承诺等事项。
括上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 兴业证券已履行了督导片仔癀药业及
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 其董事、监事、高管遵守相关法律法规、
6 海证券交易所发布的业务规则及其他 部门规章和上海证券交易所发布的业
规范性文件，并切实履行其所做出的各 务规则及其他规范性文件，切实履行其
项承诺。 所作出的各项承诺的督导责任。
持续督导期内，持续督导人员督促公司
依据现行有效的法律法规建立健全并
督导上市公司建立健全并有效执行公 有效执行规章制度，对存在不符合相关
司治理制度，包括但不限于股东大会、 规定或不适应公司发展的有关规章制
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董事会、监事会议事规则以及董事、监 度按照法定程序进行修订。持续督导期
事和高级管理人员的行为规范等。 内，片仔癀药业修订的规章制度包括：
《董事会议事规则》、《关联交易决策
制度》及《监事会议事规则》等。
督导上市公司建立健全并有效执行内
兴业证券对片仔癀药业的内控制度的
控制度，包括但不限于财务管理制度、
设计、实施和有效性进行了核查，片仔
会计核算制度和内部审计制度，以及募
8 癀药业内控制度符合相关法规要求并
集资金使用、关联交易、对外担保、对
得到了有效执行，可以保证公司的规范
外投资、衍生品交易、对子公司的控制
运行。
等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关
请见本报告书之“二、信息披露审阅情
9 文件，并有充分理由确信上市公司向上
况”。
海证券交易所提交的文件不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文
件及时督促公司予以更正或补充，公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告；对公司的信息披露文件未 请见本报告书之“二、信息披露审阅情
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进行事前审阅的，应在公司履行信息披 况”。
露义务后五个交易日内，完成对有关文
件的审阅工作，对存在问题的信息披露
文件应及时督促公司更正或补充，公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
经核查，截至2015年12月31日，片仔癀
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
11 药业及其控股股东、实际控制人、董事、
律处分或者被上海证券交易所出具监
监事、高级管理人员未发生此类事项。
管关注函的情况，并督促其完善内部控
制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 经核查，2015年上市公司及控股股东、
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股股东、实际控制人等未履行承诺事项 实际控制人不存在未履行承诺事项。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于公司的报道，及时针 兴业证券持续跟踪公共传媒对片仔癀
对市场传闻进行核查。经核查后发现上 药业的报道，市场并未出现涉及片仔癀
市公司存在应披露未披露的重大事项 药业重大事项的传闻。经核查，截至
13 或与披露的信息与事实不符的，及时督 2015年12月31日，片仔癀药业不存在应
促上市公司如实披露或予以澄清；上市 披露未披露的重大事项或与披露的信
公司不予披露或澄清的，应及时向上海 息与事实不符的情况，无应向上海证券
证券交易所报告。 交易所报告的事项发生。
发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存
经核查，截至2015年12月31日，片仔癀
14 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
药业未发生该等情况。
违法违规情形或其他不当情形；（三）
公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划， 兴业证券已制定现场检查的相关工作
15 明确现场检查工作要求，确保现场检查 计划，并明确了现场检查工作要求，以
工作质量。 确保现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应自知道或应当知道之日起十五日内
或上海证券交易所要求的期限内，对上
市公司进行专项现场检查：（一）控股
股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；（二）违规为他
经核查，截至2015年12月31日，片仔癀
16 人提供担保；（三）违规使用募集资金；
药业未发生该等情况。
（四）违规进行证券投资、套期保值业
务等；（五）关联交易显失公允或未履
行审批程序和信息披露义务；（六）业
绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降50%以上；（七）上海证券交易所要
求的其他情形。
经核查，截至2015年12月31日，片仔癀
督导上市公司有效执行并完善防止控
药业有效执行并完善防止控股股东、实
17 股股东、实际控制人、其他关联方违规
际控制人、其他关联方违规占用上市公
占用公司资源的制度。
司资源的制度，未发生该等事项。
经核查，截至2015年12月31日，片仔癀
督导上市公司有效执行并完善防止其 药业有效执行并完善防止其董事、监
18 董事、监事、高级管理人员利用职务之 事、高级管理人员利用职务之便损害上
便损害公司利益的内控制度。 市公司利益的内控制度，未发生该等事
项。
持续督导期间内，持续督导人员督促公
司认真执行募集资金专户存储制度，遵
守《募集资金三方监管协议》，并严格
监督公司募集资金的使用情况。兴业证
券针对公司的募集资金使用分别出具
了《兴业证券股份有限公司关于漳州片
持续关注公司募集资金的专户存储、募 仔癀药业股份有限公司变更募集资金
19 集资金的使用情况、投资项目的实施等 使用情况的核查意见》、《兴业证券股
承诺事项。 份有限公司关于漳州片仔癀药业股份
有限公司募集资金投资项目进展情况
的核查意见》、《兴业证券股份有限公
司关于漳州片仔癀药业股份有限公司
暂缓以募集资金投资片仔癀产业园
——片仔癀系列药品、保健品等生产基
地建设项目的核查意见》。
二、信息披露审阅情况
持续督导期内，片仔癀药业共披露编号公告 61 个，公告内容包括对外重大
投资事项、股权质押情况、募集资金存放及实际使用情况、2014 年度利润分配
实施情况等；所有的信息披露文件，持续督导人员均进行了认真审阅。
持续督导期内，持续督导人员审阅的信息披露文件如下：
公告编号 信息披露日期 披露事项
关于收到上海证券交易所问询函（二）及回复
2015-061 2015/12/29
的公告
2015-060 2015/12/26 关于对上海证券交易所问询函回复的公告
2015-059 2015/12/25 关于收到上海证券交易所问询函的公告
2015-058 2015/12/23 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知
2015-057 2015/12/23 关于修改公司章程的公告
2015-056 2015/12/23 关于向关联方提供借款暨关联方交易公告
2015-055 2015/12/23 变更部分募集资金投资项目公告
2015-054 2015/12/23 第五届董事会第二十二次会议决议公告
2015-053 2015/12/23 关于 2015 年 1-3 季度主要经营数据的公告
关于全资子公司厦门片仔癀投资有限公司成
2015-052 2015/10/23
立的公告
2015-051 2015/10/20 关于更换持续督导保荐代表人的公告
关于与信业股权投资管理有限公司签订《关于
2015-050 2015/10/14 中医药健康产业并购基金之战略合作协议》的
公告
关于签订《片仔癀丰圆（厦门）大健康创业投
2015-049 2015/10/10 资合伙企业（有限合伙）投资意向协议》的补
充公告
2015-048 2015/10/1 对外投资事项的进展公告
关于签订《片仔癀丰圆（厦门）大健康创业投
2015-047 2015/10/1 资合伙企业（有限合伙）投资意向协议》的公
告
2015-046 2015/9/19 关于大股东股权质押的公告
关于签署福建太尔电子科技股份有限公司战
2015-045 2015/9/17
略合作之框架协议的补充公告
关于签署福建太尔电子科技股份有限公司战
2015-044 2015/9/15
略合作之框架协议的补充公告
关于签署福建太尔电子科技股份有限公司战
2015-043 2015/9/11
略合作之框架协议公告
2015-042 2015/9/11 第五届董事会第二十次会议决议公告
2015-041 2015/8/25 关于修改公司章程的公告
2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况
2015-040 2015/8/25
的专项报告
2015-039 2015/8/25 第五届监事会第十次会议决议公告
2015-038 2015/8/25 第五届董事会第十九次会议决议公告
2015-037 2015/8/4 对外投资事项的进展公告
2015-036 2015/7/22 关于对外投资进展公告
2015-035 2015/7/15 对外投资公告
2015-034 2015/7/15 第五届董事会第十八次会议决议公告
2015-033 2015/7/15 关于公司股票复牌的提示性公告
2015-032 2015/7/11 关于维护公司股价稳定方案的公告
2015-031 2015/7/10 关于对外投资进展公告
2015-030 2015/7/8 重大事项停牌公告
2015-029 2015/7/1 控股子公司完成工商变更登记的公告
2015-028 2015/6/26 关于签订《合作意向书》的公告
2015-027 2015/6/25 停牌公告
2015-026 2015/6/10 股票交易异常波动公告
2015-025 2015/5/30 利润分配及转增股本实施公告
2015-024 2015/5/27 2014 年度股东大会决议公告
2015-023 2015/5/19 对外投资公告
2015-022 2015/5/19 第五届董事会第十七次会议决议公告
关于“11 片仔癀”公司债券跟踪评级结果的
2015-021 2015/5/14
公告
2015-020 2015/5/6 对外投资公告
2015-019 2015/5/6 第五届董事会第十六次会议决议公告
2015-018 2015/4/17 关于召开 2014 年年度股东大会的通知
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专
2015-017 2015/4/17
项报告
2015-016 2015/4/17 日常关联交易公告
2015-015 2015/4/17 第五届监事会第九次会议决议公告
2015-014 2015/4/17 第五届董事会第十四次会议决议公告
2015-013 2015/3/19 关于签订《投资意向书》的公告
关于“11 片仔癀”公司债券回售实施结果的
2015-012 2015/3/16
公告
2015-011 2015/3/9 2011 年公司债券 2015 年付息公告
关于“11 片仔癀”公司债券回售申报情况的
2015-010 2015/2/27
公告
2015-009 2015/2/17 关于公司通过高新技术企业重新认定的公告
关于“11 片仔癀”公司债券票面利率不调整
2015-008 2015/2/14
的公告
关于“11 片仔癀”公司债券回售的第二次提
2015-007 2015/2/13
示性公告
关于“11 片仔癀”公司债券回售的第一次提
2015-006 2015/2/12
示性公告
2015-005 2015/2/11 关于“11 片仔癀”公司债券回售的公告
关于与兴业证券股份有限公司签署《战略合作
2015-004 2015/1/29
协议书》的公告
2015-003 2015/1/21 2014 年度业绩快报公告
2015 年第一次临时股东大会决议公告的补充
2015-002 2015/1/16
公告
2015-001 2015/1/15 2015 年第一次临时股东大会决议公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2015 年，兴业证券原指派的持续督导保荐代表人刘茂峰先生因工作变动，
不再担任公司 2013 年配股持续督导保荐代表人。为保证公司持续督导工作的有
序进行，兴业证券指派保荐代表人周丽涛先生接替刘茂锋先生继续履行持续督导
保荐的职责和义务。
公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资
用途的议案》，将建设片仔癀产业园用的募集资金中的 2.44 亿元变更为永久性
补充公司流动资金，主要用于加强战略性物资储备，购买麝香，牛黄等贵细原材
料。
除上述事项外，片仔癀药业不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定的影响中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页以下部分无正文）
