漳州片仔癀药业股份有限公司
                 2020 年度独立董事述职报告

各位董事、监事、高级管理人员：
    大家好！现在我代表独立董事，将 2020 年独立董事的工作进行
一个简要的述职汇报,请予以审议。

    作为漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，我们严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及《漳
州片仔癀药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立
董事工作制度》等规范性要求，谨遵诚信、忠实、勤勉的原则，恪守
独立董事履职规范，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务。
现就 2020 年度独立董事履职情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    贾建军：男，1972 年 9 月出生，会计学博士；1994 年 6 月获河
南师范大学教育管理学士学位，1997 年 6 月获华东师范大学经济学
硕士学位，2008 年 1 月获复旦大学管理学（会计学）博士学位；1997
年至 2016 年 6 月历任上海金融学院教师、国际教学部副主任、会计
学院副院长，2016 年 7 月至 2019 年 1 月任上海立信会计金融学院副
教授，2019 年 1 月任上海科技大学创业与管理学院副教授。兼任上
市公司苏州世名科技股份有限公司、上市公司浙江金盾风机股份有限
公司、上市公司上海北特科技股份有限公司独立董事、非上市公司宁
波方正汽车模具股份有限公司独立董事。2017 年 8 月至今担任公司
独立董事。


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    李广培：男，1968 年 3 月出生，管理学博士；1991 年 6 月获福
州大学工业管理工程学士学位，1999 年 6 月获厦门大学企业管理硕
士学位，2013 年 6 月获福州大学技术经济及管理博士学位；1991 年
8 月至今历任福州大学经济与管理学院助教、讲师、副教授、硕士生
导师、系主任。2017 年 8 月至今担任公司独立董事。

    范志鹏：男，1976 年 6 月出生，1998 年获中南财经政法大学法
学学士，2001 年获南京大学法学硕士。现为北京当归远志文化发展
有限公司合伙人，上海贵知生行中医门诊部有限公司负责人，上海小
多金融服务有限责任公司董事，已通过律师资格考试（现为“国家统
一司法考试”），具有独立董事资格。2018 年 3 月至今担任公司独立
董事。

    郑振龙：男，1966 年 3 月出生，经济学博士研究生，厦门大学
管理学院教授。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、金
融系副主任（主持工作），华福证券股份有限公司独立董事。现任厦
门大学闽江学者特聘教授，兼任上市公司东兴证券股份有限公司独立
董事、上市公司华安证券股份有限公司独立董事、上市公司营口港务
股份有限公司独立董事，非上市公司厦门国际银行股份有限公司独立
董事、非上市公司福建华通银行股份有限公司独立董事。2020 年 5
月至今担任公司独立董事。

    林   兢：女，1966 年 4 月出生，1989 年 7 月福州大学会计系毕
业，获经济学学士学位，2000 年 12 月获厦门大学管理学（会计方向）
硕士学位；1989 年 7 月参加工作，任福州大学教师。现为福州大学
教授、硕士生导师，兼任福建省创新基金财务专家、福建省经贸委项
目评审财务专家、福建省高级审计师评审专家、福建省高级会计师评
审专家、福建省审计学会理事。兼任上市公司福建睿能科技股份有限

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公司独立董事、上市公司德艺文化创意集团股份有限公司独立董事、
上市公司福建发展高速公路股份有限公司独立董事、非上市公司慧翰
微电子股份有限公司独立董事，非上市公司福建永晶科技股份有限公
司独立董事。2014 年 3 月至 2020 年 5 月担任公司独立董事。

    我们拥有专业资质及能力,分别在各自从事的专业领域积累了丰
富的经验，我们与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系,
不存在影响担任公司独立董事的独立性问题，对于规定事项我们发表
独立、客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护公司
全体股东，特别是中小股东的合法权益。

     二、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议情况

    2020 年度，公司共召开两次股东大会，独立董事积极参加公司
股东大会并认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见，主动了
解公司经营运作情况。

    2020 年度，公司共召开十次董事会会议，全体独立董事均亲自
或委托出席了全部会议，无缺席会议的情况。在审议董事会议案时,
我们严格履行独立董事职责,会前认真审阅议案及相关资料,及时向
公司管理层询问了解所需的议案背景材料。依据多年实务积累和专业
能力对董事会议案提出合理意见及建议,对关联董事需要回避表决的
议案和关系到中小股东切身利益的议案进行了慎重研究和投票表决,
为促进公司董事会科学决策、规范管理发挥了积极作用。

    （二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况

    在公司 2020 年定期报告及相关资料的编制过程中，我们认真听
取了公司管理层对整个行业发展趋势、经营状况等多方面的汇报。在
审计机构进场前，通过与公司主管会计工作负责人、会计机构负责人、
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年审注册会计师进行充分有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及
进展情况；在审计过程中，我们与年审会计师保持密切沟通，对审计
过程中遇到的有关问题进行及时的跟踪和指导；在审计机构出具初步
审计结果后，通过年报审计沟通会对公司财务报告的审计情况与管理
层进行有效的沟通，提出改进意见，确保公司年度财务报告真实、准
确反映公司经营管理成果。

    2020 年度,我们利用参加董事会和股东大会的机会进行现场考
察，对公司的生产经营和财务状况进行了解,听取了公司管理层对公
司经营状况和规范运作方面的汇报。同时，公司管理层重视与我们独
立董事的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情
况。公司在每次召开董事会及相关会议前，能及时组织准备好会议材
料，并及时与我们进行沟通交流，积极有效地配合独立董事的工作，
为我们独立董事的履职提供了便利。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    2020 年，公司独立董事根据《上海证券交易所股票上市规则》
（2020 年 12 月修订）及《公司章程》等有关规定，基于独立判断，
对《公司关于 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易
预计的议案》提交公司董事会审议之前发表了事前认可意见，对其议
案内容进行了认真审阅，在董事会审议时发表了独立意见。

    （二）对外担保及资金占用情况

   报告期内，公司无对外担保及资金占用情况。

    （三）募集资金的使用情况

   报告期内，公司无募集资金存放和使用情况。

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    （四）董事提名以及高级管理人员的薪酬情况

    2020 年 4 月，公司独立董事林兢女士于 2014 年 3 月起任时间达
六年，任期届满，向公司董事会提请辞去公司独立董事及董事会下属
专门委员会相关职务。经公司控股股东漳州市九龙江集团有限公司提
名，2019 年年度股东大会审议通过，聘任郑振龙先生接任公司独立
董事。我们对上述人员的任职资格进行了审查，对审议、表决和聘任
程序进行了监督，我们认为上述人员符合《公司法》和《公司章程》
的相关规定。

    同时，我们对 2020 年高级管理人员的薪酬考核情况进行了查阅
和分析，认为公司高级管理人员薪酬水平是依据公司所处行业、规模
以及公司的实际情况制定的，符合责权利一致的原则，有利于强化公
司高级管理人员责任，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （五）业绩快报情况

    2020 年 1 月 18 日，公司披露了《漳州片仔癀药业股份有限公司
关于 2019 年年度业绩快报公告》；2020 年 7 月 15 日，公司披露了《漳
州片仔癀药业股份有限公司关于 2020 年半年度业绩快报的公告》，我
们认为，以上公告严格按照监管部门的有关规定予以披露，业绩快报
公告的披露与相关定期报告不存在重大差异，符合法律法规的规定。

    （六）关于聘任会计师事务所情况

    2020 年，公司独立董事根据《上海证券交易所股票上市规则》
（2020 年 12 月修订）及《公司章程》等有关规定，基于独立判断，
对《公司关于聘任会计师事务所及确定其报酬事项的议案》提交公司
董事会审议之前发表了事前认可意见，对其议案内容进行了认真审
阅，在董事会审议时发表了独立意见。


                                 5/8
    我们认为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货
相关业务审计的执业资质和胜任能力，具备多年为上市公司提供审计
服务的经验和能力，可以满足公司年度财务报告和内部控制审计工作
的要求。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘华兴
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计机构。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    公司 2019 年度利润分配方案为：公司以实施权益分派股权登记
日总股本为基数，每 10 股派发现金股利 8.20 元（含税），占合并报
表归属于上市公司股东净利润的 36.00%。我们认为公司的利润分配
方案符合《公司章程》，对投资者进行了稳定、合理的回报，有利于
保护投资者合法权益，不存在损害公司利益和中小股东利益的情况。

    （八）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东无承诺尚需履行情况。

    （九）信息披露的执行情况

    报告期内，公司共完成了 4 次定期报告和 52 次临时公告的披露。
我们对信息披露情况进行了持续关注与监督，我们认为公司信息披露
制度健全,且公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》（2020
年 12 月修订）等法律法规的有关规定执行，信息披露真实、准确、
及时、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （十）内部控制的执行情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准
则》等法律法规的相关要求，进一步建立完善公司内部控制制度，规
范信息披露业务，完善公司治理结构，努力降低经营风险，切实维护
公司及全体股东的利益。

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    （十一）独立董事参与各专门委员会的运作情况

    全体独立董事积极参与董事会下属各专门委员会运作，有力地支
持了董事会的各项工作。公司董事会下设董事会战略委员会、董事会
审计委员会、董事会预算委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与
考核委员会。报告期内，专门委员会根据《公司章程》和专门委员会
工作细则，独立、客观、审慎地行使表决权，为董事会的科学、高效
决策提供了专业化的支持。

    报告期内，根据公司总体战略安排，为发挥资本市场优化资源配
置的作用，实现不同业务模块的均衡发展，根据中国证券监督管理委
员会有关《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的政策
精神，公司启动分拆福建片仔癀化妆品有限公司（以下简称“片仔癀
化妆品”）上市的前期筹备工作。本次分拆后公司仍将维持对片仔癀
化妆品的控制权，不会对公司其他业务板块的持续经营运作构成实质
性影响。我们认为，本次筹划控股子公司分拆上市事项，有利于发挥
资本市场优化资源配置的作用，提升公司和控股子公司片仔癀化妆品
的核心竞争力。该事宜符合公司的战略规划和长远发展，待上市方案
初步确定后，公司将根据相关法律法规，履行相应决策程序，审议分
拆上市的相关议案，同意公司启动对控股子公司分拆上市事项的前期
筹备工作。

   四、总体评价和展望

   2020 年，我们认真履行独立董事职责，按时出席各项会议，严格
按照相关法律法规的规定，本着客观、公正、独立的原则，运用各自
的专业知识和经验为公司重大事项的决策提供建设性的建议，勤勉尽
责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和全体股
东的合法权益。
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   我们关注到，新《证券法》于 2020 年 3 月 1 日起正式施行，
资本市场进行了大刀阔斧的基础制度改革，监管层进一步强化了对证
券违法违规的监管力度；刑法修正案（十一）于 2020 年 12 月 26 日
审议通过，大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度，强
化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究，压实保
荐人等中介机构的“看门人”职责。

   2021 年，我们将继续恪守独立董事的职业道德及行为规范，忠实、
勤勉、尽责地履行独立董事职责；同时加强与公司董事会、监事会和
管理层之间的沟通和协作，密切关注全球经济形势、资本市场运行、
医药行业动态，结合自身专业领域知识，实时与公司共享信息，推动
公司持续、稳定、健康的高质量发展，切实维护全体股东，特别是中
小股东的合法权益。

   特此报告。




                                     漳州片仔癀药业股份有限公司

                                         独    立   董    事

                                           2021 年 4 月 22 日




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