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公司公告

金证股份:平安证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股上市流通的核查意见2018-12-28  

						                          平安证券股份有限公司

                    关于深圳市金证科技股份有限公司

                  非公开发行限售股上市流通的核查意见


    根据《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》等有关规定,因平安证券股份有限公司(以下简称“平
安证券”或“保荐机构”)作为深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“金证股份”
或“公司”)非公开发行股票的保荐机构,平安证券对金证股份本次非公开发行限
售股上市流通的事项进行了审慎核查,具体情况如下:

       一、本次限售股上市类型

    本次上市流通的限售股属于非公开发行的限售股。
    公司于 2017 年 8 月 24 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金
证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2017】1505),公司向
汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、泰康资产管理
有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司共 5 名特定投资
者非公开发行人民币普通股合计 18,200,984 股。
    上述发行新增股份已于 2018 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。新增股份性质为有限售条件流通股,限售期
为 12 个月,预计上市可交易时间为 2019 年 1 月 5 日;如遇法定节假日或休息日,
则顺延至其后的第一个交易日,即 2019 年 1 月 7 日。

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后,公司不存在因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
形。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

    汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、泰康资产
管理有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司于 2018 年
认购公司以非公开发行方式发行的股份。5 位股东承诺股份的限售期为发行结束
之日起的 12 个月,即 2018 年 1 月 5 日至 2019 年 1 月 5 日。
      限售期内,汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、
泰康资产管理有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司严
格遵守上述承诺。除此承诺外,上述股东未就此次发行新增股份上市流通事项做
出其他承诺,不存在因相关承诺未履行影响新增股份上市流通的情况。

      四、控股股东及其关联方资金占用情况
      公司没有控股股东和实际控制人,不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

      五、本次限售股上市流通情况
      本次限售股上市流通数量为 18,200,984 股;
      本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 7 日;
      限售股上市流通明细清单如下:
                              持有限售     持有限售股              剩余限
 序            股东                                   本次上市流
                              股数量       占公司总股              售股数
 号            名称                                   通数量(股)
                              (股)         本比例                  量
       汇添富基金管理股份
  1                            6,324,666        0.74%         6,324,666        0
       有限公司
       中国对外经济贸易信
  2                            3,513,703        0.41%         3,513,703        0
       托有限公司
       泰康资产管理有限责
  3                            2,108,222        0.25%         2,108,222        0
       任公司
       博时基金管理有限公
  4                            2,810,964        0.33%         2,810,964        0
       司
       财通基金管理有限公
  5                            3,443,429        0.40%         3,443,429        0
       司
                     合计     18,200,984        2.13%         18,200,984       0

      六、股本变动结构表

            单位:股               本次上市前        变动数          本次上市后

           国有法人持有股份            3,513,703        -3,513,703         0
           境 内 自然 人 持有 股
                                       0                  0                0
有限售条件 份
的流通股份 其他                       14,687,281     -14,687,281           0
           有 限 售条 件 的流 通
                                      18,200,984     -18,200,984           0
           股份合计
无限售条件 A 股                      835,009,500        18,200,984     853,210,484
的流通股份 无 限 售条 件 的流 通
                                   835,009,500   18,200,984    853,210,484
           股份合计
          股份总额                 853,210,484     0           853,210,484

    七、保荐机构核查意见
    经核查,保荐机构认为:(1)金证股份本次非公开发行限售股上市流通事项
符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;(2)本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求;(3)
截至本核查报告出具之日,本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺;
(4)截至本核查报告出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。
    保荐机构对金证股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。