平安证券股份有限公司
关于深圳市金证科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
根据《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》等有关规定，因平安证券股份有限公司（以下简称“平
安证券”或“保荐机构”）作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”
或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，平安证券对金证股份本次非公开发行限
售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股属于非公开发行的限售股。
公司于 2017 年 8 月 24 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金
证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1505），公司向
汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、泰康资产管理
有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司共 5 名特定投资
者非公开发行人民币普通股合计 18,200,984 股。
上述发行新增股份已于 2018 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。新增股份性质为有限售条件流通股，限售期
为 12 个月，预计上市可交易时间为 2019 年 1 月 5 日；如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个交易日，即 2019 年 1 月 7 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司不存在因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、泰康资产
管理有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司于 2018 年
认购公司以非公开发行方式发行的股份。5 位股东承诺股份的限售期为发行结束
之日起的 12 个月，即 2018 年 1 月 5 日至 2019 年 1 月 5 日。
限售期内，汇添富基金管理股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、
泰康资产管理有限责任公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司严
格遵守上述承诺。除此承诺外，上述股东未就此次发行新增股份上市流通事项做
出其他承诺，不存在因相关承诺未履行影响新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司没有控股股东和实际控制人，不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 18,200,984 股；
本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 7 日；
限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 持有限售股 剩余限
序 股东 本次上市流
股数量 占公司总股 售股数
号 名称 通数量（股）
（股） 本比例 量
汇添富基金管理股份
1 6,324,666 0.74% 6,324,666 0
有限公司
中国对外经济贸易信
2 3,513,703 0.41% 3,513,703 0
托有限公司
泰康资产管理有限责
3 2,108,222 0.25% 2,108,222 0
任公司
博时基金管理有限公
4 2,810,964 0.33% 2,810,964 0
司
财通基金管理有限公
5 3,443,429 0.40% 3,443,429 0
司
合计 18,200,984 2.13% 18,200,984 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 3,513,703 -3,513,703 0
境 内 自然 人 持有 股
0 0 0
有限售条件 份
的流通股份 其他 14,687,281 -14,687,281 0
有 限 售条 件 的流 通
18,200,984 -18,200,984 0
股份合计
无限售条件 A 股 835,009,500 18,200,984 853,210,484
的流通股份 无 限 售条 件 的流 通
835,009,500 18,200,984 853,210,484
股份合计
股份总额 853,210,484 0 853,210,484
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：（1）金证股份本次非公开发行限售股上市流通事项
符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；（2）本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；（3）
截至本核查报告出具之日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
（4）截至本核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。
保荐机构对金证股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
