深圳市金证科技股份有限公司
                      内部控制检查监督制度
                          （2020 年 11 月修订）



                          第一章       总   则
第一条 为保证深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度
的建立健全和有效执行，促进公司规范运作，实现企业发展战略，根据《公司法》、
《证券法》、 企业内部控制基本规范》、 上海证券交易所上市公司内部控制指引》
等法律法规、规范性文件和公司章程的有关规定，结合公司实际制定本制度。

第二条 公司通过建立良好的企业文化，加强日常宣传和培训，引导全体员工掌
握内部控制的基本要求，自觉遵守公司内部控制的各项规定。

第三条 本制度适用于公司本部、所属全资子公司、控股子公司。

第四条 公司指定法务合规总部（以下称“内审部门”）为内部控制的日常检查监
督部门，配备内部控制检查监督人员。内审部门向董事会审计委员会报告工作。

                         第二章      检查程序
第五条 公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查。各部门、全资子
公司、控股子公司应定期进行自我检查，确保内部控制体系的有效运行，对发现
的问题进行记录并提出解决方案，通过修改管理文件不断完善内部控制系统。

第六条 内审部门对内部控制的执行情况进行持续性监控，发现内控制度是否存
在缺陷和实施中是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时督
促相关部门、单位及时予以改进，确保内控制度的有效实施。内审部门还应不定
期地对公司的内部控制开展各项专项检查、抽查等监督工作。

第七条 内审部门开展内部控制检查监督工作前，应事先报告公司董事会审计委
员会，并制定详细的工作计划。

第八条 内审部门开展内部控制监督检查工作时，可以采取现场谈话和问卷调查、
以及其他内部审计方式，并提交书面报告。
第九条 公司本部各部门、全资子公司、控股子公司的负责人应负责组织相关人
员按照要求，及时向内审部门提供所需的原始凭证、报表、操作规程和书面报告
等文件资料，接受内审部门的谈话、调查等。

                        第三章      报告程序
第十条 内审部门应对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的
内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部审计报告，向董
事会审计委员会通报。公司内审部门如发现公司存在重大异常情况，可能或已经
遭受重大损失时，应立即报告公司董事会，公司董事会应提出切实可行的解决措
施。

第十一条   内审部门应在每次的定期检查或不定期检查后向公司董事会审计委
员会报告内部检查工作情况和发现的问题，并及时向董事会审计委员会提交年度
内部控制检查监督工作报告。

第十二条   内部控制检查监督工作报告中至少应包括：检查中发现的内控制度
不健全、不完善之处；内部控制缺陷及实施中存在的问题；针对存在的问题采取
的改进措施及建议；也可以对公司内控制度下一步发展方向提出建议，以及内审
部门认为应当写明的其他事项。

第十三条   检查监督工作人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的
问题，应在内部控制检查监督工作报告中据实反映，并在向董事会审计委员会报
告后进行追踪，以确定相关部门已及时采取适当的改进措施。

第十四条   公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅
内审部门提交的内部控制检查监督工作报告。

第十五条   董事会审计委员会根据内部控制检查监督工作报告及相关信息，评
价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我评估报告。公司董事会依
据相关规定对公司内部控制自我评估报告形成决议。

第十六条   公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：

(一) 内控制度是否建立健全；
(二) 内控制度是否有效实施；

(三) 内部控制检查监督工作的情况；

(四) 内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况；

(五) 对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价；

(六) 完善内控制度的有关措施；

(七) 下一年度内部控制有关工作计划。

第十七条   注册会计师应参照有关主管部门的规定，对公司内部控制自我评估
报告进行核实评价，出具评价意见。

第十八条   公司员工可实名以书信、传真等书面方式向内审部门反映公司内部
控制存在的缺陷及实施中存在的问题，针对存在的问题采取的改进措施及建议，
以及对内部控制制度下一步修改完善提出建议。

第十九条   内审部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿
及相关资料，保存时间不少于十年。

第二十条   由于相关人员的失职，导致内部控制存在重大缺陷或存在重大风险，
给公司造成严重影响或损失的，由内审部门建议，给予相关责任人相应处分。由
于内审部门失职，导致内部控制缺陷及实施中存在的问题未被发现或提出，给公
司造成严重影响或损失的，由董事会审计委员会建议，给予相关责任人相应处分。

                         第四章       附   则
第二十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。




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                                                 二〇二〇年十一月二十日