深圳市金证科技股份有限公司
                       独立董事的独立意见

    作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）的
独立董事，现根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司第七届董事会 2021
年第二次会议所审议的相关事项发表独立意见如下：

    一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
    1、公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和表决程序均符合《公司法》
和《公司章程》有关规定；
    2、经审阅被提名及聘任的高级管理人员的个人简历及历任工作情况，被提
名及聘任的高级管理人员具备任职资格，具有丰富的工作经验，能够胜任公司董
事会所聘任职务，且不存在被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未解除的
情况，未发现有违反《公司法》等相关法律法规的情况；
    3、同意公司董事会聘任殷明先生为公司高级副总裁，周志超先生为公司财
务负责人，任期均自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。



    二、关于公司关联交易事项的独立意见
    2021 年 1 月 1 日至本独立意见出具日，公司与关联方港融科技有限公司、
珠海金智维信息科技有限公司、深圳市金证前海金融科技有限公司发生的关联交
易均为公司正常生产经营所必须的，且符合正常商业条款及公平、互利原则的正
常交易；该等关联交易的价格系依据市场定价原则确定，交易价格公允，不存在
损害公司及股东利益的情况。上述关联交易，均已按相关规定正常履行关联交易
的审议表决程序，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，体现了公允、公
平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
    董事会在审议该项议案时，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律法
规的规定。
   综上，我们认为，本次董事会会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定，会议履行了法定程序，会议形成的决议合法、有效。


   （以下无正文）
（本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署
页）


独立董事签署：




杨正洪：




李军：




王文若：




                                           深圳市金证科技股份有限公司


                                                         年   月   日