股票代码：600446           股票简称：金证股份         公告编号：2022-051

债券代码：143367           债券简称：17 金证 01



                深圳市金证科技股份有限公司
       第七届监事会 2022 年第五次会议决议公告

  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2022 年第
五次会议于 2022 年 6 月 13 日上午 10:00 在公司 9 楼会议室召开。会议由监事会
召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的有关规定。
    会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：
    一、《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》；
    具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年
股票期权激励计划（草案）》和《深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权
激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-052）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考

核管理办法>的议案》；

    为保证公司 2022 年股票期权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《中华人

民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文

件和《公司章程》《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草

案）》的相关规定，结合公司实际情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公司

2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。具体内容详见公司刊登在《中国

证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办

法》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、《关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

    公司拟于近期实施 2022 年股票期权激励计划，激励对象为公司及子公司高

级管理人员、公司及子公司核心管理人员、核心技术（业务）人员，首次授予人

数 40 人。

    本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法

规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被上海

证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的情形，

不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认

定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券

监督管理委员会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在公司

法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公

司股权激励的情形，符合管理办法规定的激励对象条件，符合《深圳市金证科技

股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其具备

本次激励计划激励对象的资格。



    特此公告。


                                        深圳市金证科技股份有限公司
                                                  监事会
                                           二〇二二年六月十三日