金证股份：金证股份关于对外投资设立全资子公司的公告2022-07-28
证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2022-070
债券代码：143367 债券简称：17 金证 01
深圳市金证科技股份有限公司
关于对外投资设立全资子公司的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称：金证金融科技（北京）有限公司（暂定名）、金证科技（上
海）有限公司（暂定名）
注册资本：股权出资与现金出资相结合，其中金证金融科技（北京）有限
公司注册资本为 30,000 万元（人民币，下同），金证科技（上海）有限公
司注册资本为 20,000 万元。
风险提示：本次设立子公司可能面临管理和人才风险、市场风险和下游
行业周期风险等情况，公司将密切关注全资子公司的设立及后续进展，
积极防范和应对可能面对的风险。
一、对外投资概述
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”、“公司”）为加快实施
公司金融科技发展“三中心、新格局”的战略布局，公司经过前期调研和审慎分
析，拟设立全资子公司金证金融科技（北京）有限公司（以下简称“北京中心”）
及金证科技（上海）有限公司（以下简称“上海中心”），注册资本分别为 30,000
万元、20,000 万元，出资方式为股权出资与现金出资相结合。
本次对外投资事项已经公司第七届董事会 2022 年第十次会议审议通过，公
司 8 位董事一致同意本次投资。本次投资事项在公司董事会审批权限内，无需提
交公司股东大会审议。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次对外投资不构成关联交易和
《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
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二、投资标的基本情况
（一）拟新设公司基本情况
1、金证金融科技（北京）有限公司
公司名称：金证金融科技（北京）有限公司（暂定名，以工商注册核准为准）
注册资本：30,000 万元人民币
注册地址：北京市丰台区
出资方式：1、股权出资：公司拟将持有的北京北方金证科技有限公司 100%
股权、人谷科技（北京）有限责任公司 90%股权，按照评估基准日 2022 年 5 月
31 日净资产账面价值 8,456.56 万元的价格认缴 8,456.56 万元注册资本，两家公司
股权划转至北京中心；2、现金出资：21,543.44 万元以现金方式分期出资。
经营范围：技术开发；技术咨询；技术服务；技术转让；技术推广；技术交
流；基础软件服务；应用软件服务；计算机数据处理服务；信息系统服务；计算
机系统集成；计算机软件开发及销售；机械设备、机电设备、电子产品的设计、
生产和销售。【以上信息以主管工商部门最终注册核准登记为准】
出资比例：由深圳市金证科技股份有限公司 100%出资
2、金证科技（上海）有限公司
公司名称：金证科技（上海）有限公司（暂定名，以工商注册核准为准）
注册资本：20,000 万元人民币
注册地址：上海市静安区
出资方式：1、股权出资：公司拟将持有的上海金证高科技有限公司 100%股
权，按照评估基准日 2022 年 5 月 31 日净资产账面价值 2,016.07 万元的价格认缴
2,016.07 万元注册资本，股权划转至上海中心；2、现金出资：17,983.93 万元以现
金方式分期出资。
经营范围：计算机应用系统及配套设备的技术开发、安装、维修，电子产品，
通讯器材，机械设备的零售、批发。从事金融数据处理与分析，接受金融机构委
托从事金融信息技术外包，计算机软件、网络科技领域内的技术开发、技术咨询、
技术转让、技术服务。【以上信息以主管工商部门最终注册核准登记为准】
出资比例：由深圳市金证科技股份有限公司 100%出资
（二）股权出资对应公司基本情况
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1、北京北方金证科技有限公司
企业性质：有限责任公司（法人独资）
注册地址：北京市西城区新兴东巷 13 号 11 幢 108 室
法定代表人：赵剑
注册资本：5,000 万元人民币
成立日期：2000 年 5 月 26 日
经营范围：技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开发后的产品、计算
机及外围设备、电讯设备、机械电器设备、办公设备；软件开发。（市场主体依法
自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事国家和北京市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
股东：深圳市金证科技股份有限公司持有 100%股份
最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
主要财务数据 2021 年 12 月 31 日/2021 年度 2022 年 3 月 31 日/2022 年 1-3 月
总资产 12,003.40 10,415.13
净资产 7,295.35 6,717.58
营业收入 7,388.24 753.32
净利润 1,264.48 -727.10
注：2021 年度数据经审计，2022 年 1-3 月数据未经审计。
北京北方金证科技有限公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他限制转让的
情况，不涉及诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。
2、人谷科技（北京）有限责任公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地址：北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 1 层 11-12 室
法定代表人：张海龙
注册资本：5,000 万元人民币
成立日期：2015 年 5 月 12 日
经营范围：经营电信业务；广播电视节目制作；从事互联网文化活动；销售
食品；零售药品；技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；基础
软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；项目投资；软件咨询；软件开发；
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销售自行开发后的产品、计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备；设计、
制作、代理、发布广告；销售日用品、避孕器具、通讯设备、五金交电（不含电
动自行车）、文化用品、体育用品、机械设备、首饰、家用电器、家具、汽车零配
件、针纺织品、服装、化妆品、卫生用品、花、苗木、工艺品、钟表、眼镜、玩
具、不再分装的包装种子、化肥、化工用品（不含化学危险品）、陶瓷制品、塑料
制品、仪器仪表、清洁用品、医疗器械Ⅰ类、水产品、鲜肉、数码产品、乐器、
消防器材、建筑材料、皮具、票务代理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营
活动；从事互联网文化活动、广播电视节目制作、经营电信业务以及依法须经批
准的项目，经相关部门审批后依批准的内容开展经营活动；不得从事北京市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东及其持股比例：
序号 股东名称 出资比例
1 深圳市金证科技股份有限公司 90%
2 高维 5%
3 孙雅琦 5%
最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
主要财务数据 2021 年 12 月 31 日/2021 年度 2022 年 3 月 31 日/2022 年 1-3 月
总资产 3,939.13 3,402.21
净资产 2,617.02 2,254.91
营业收入 4,586.08 266.71
净利润 584.93 -363.28
注：2021 年度数据经审计，2022 年 1-3 月数据未经审计。
人谷科技（北京）有限责任公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他限制转
让的情况，不涉及诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。
3、上海金证高科技有限公司
企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：上海市黄浦区绍兴路 17 弄 3-4 号 B22 室
法定代表人：赵剑
注册资本：1,500 万元人民币
成立日期：1999 年 10 月 28 日
经营范围：计算机应用系统及配套设备的技术开发、安装、维修，电子产品，
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通讯器材，机械设备的零售、批发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动】
股东：深圳市金证科技股份有限公司持有 100%股份
最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
主要财务数据 2021 年 12 月 31 日/2021 年度 2022 年 3 月 31 日/2022 年 1-3 月
总资产 2,888.86 3,295.44
净资产 2,007.30 2,050.48
营业收入 3,518.02 911.17
净利润 61.59 43.18
注：2021 年度数据经审计，2022 年 1-3 月数据未经审计。
上海金证高科技有限公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他限制转让的情
况，不涉及诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。
三、对外投资的目的和对公司的影响
北京中心、上海中心是公司金融科技发展“三中心、新格局”战略布局的重
要实施。设立北京中心，可以有效整合并协同公司在北京的资源和业务，拓展监
管科技、资管科技和创新业务，更好地运用北京金融科技政策和机遇，提升公司
在北京的金融科技品牌和实力。设立上海中心，将整合公司华东地区的资源和业
务，提升整体客户服务能力和产品创新能力，巩固和扩大公司在华东地区的市场
和技术地位，提升公司提供金融 IT 服务的能力。
公司本次设立的全资子公司所需资金来源于公司自有资金，是在保证日常运
营及业务发展需求的前提下进行的，不会影响公司日常经营资金周转需要和业务
的正常开展，不涉及募集资金的使用，不存在损害公司股东特别是中小股东利益
的情形。
四、对外投资的风险分析
1、管理和人才风险
公司设立子公司可能带来一定的管理风险。公司目前已有较为完善的管理体
系和不断加强的内部控制制度，如果目前的管理体制和内控制度不能适应子公司
所在地区的管理，将为公司管理带来一定的风险。
应对措施：公司将采取本地化策略，进行高层级人才的招聘、培养，完善公
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司的治理结构，强化内部控制，加强内部协调和交流机制的建设和运行，不断加
强管理整合力度，通过调整来适应人才融合的需要。
2、市场风险
子公司的产品在市场定位、品牌拓展和产品适应性等方面存在一定的风险。
如果不能较快地解决上述问题，尽快熟悉并开拓市场，将有可能影响预期目标的
实现。
应对措施：公司将积极对客户的需求进行调研，仔细跟踪分析客户的差异化
需求，争取尽快熟悉市场；同时加强与客户的沟通和交流，提高客户对公司及其
产品的认知度和认可度，开拓市场，实现预期目标。
3、下游行业周期风险
子公司下游金融行业具有明显的周期性，在资本市场低迷时期，交易数量会
下降，以收取交易佣金和服务费的金融客户营业收入将会大幅下降，经营压力增
加，可能削减或延后其 IT 投入。上述情况可能对刚设立的子公司的业务发展造成
不利影响。
应对措施：子公司可在证券及资管双基石业务市场开拓之后，通过对创新产
品领域的拓展和产品线的扩充，积极应对下游行业周期风险。
五、备查文件
1、《深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2022 年第十次会议决议》。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
二〇二二年七月二十七日
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