中金黄金股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会

        会议资料




      2020 年 4 月




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                 中金黄金股份有限公司

         2020 年第一次临时股东大会会议议程


    一、会议时间
    现场会议召开时间：2020年4月1日（星期三）14：00。
    网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通
过交易系统投票平台的投票时间为2020年4月1日（星期三）
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为2020年4月1日（星期三）
的9:15-15:00。
    二、现场会议地点
    北京市东城区安外大街9号黄金大厦。
    三、会议召集人
    中金黄金股份有限公司（以下简称公司或中金黄金）董
事会。
    四、现场会议议程
    （一）会议主持人宣布会议开始；
    （二）会议主持人宣布到会股东及股东授权代表人数和
持有股份数，说明授权委托情况，介绍到会人员；
    （三）宣读公司2020年第一次临时股东大会须知；
    （四）议案审议：
    1.审议《关于<公司第一期股票期权激励计划管理办法>

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的议案》
    2.审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期
权激励计划有关事宜的议案》
    3.审议《关于<公司第一期股票期权激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》
    4.审议《关于<公司第一期股票期权激励计划实施考核
办法（修订稿）>的议案》
    （五）股东就议案进行发言、提问、答疑；
    （六）选举监票人、计票人；
    （七）股东表决；
    （八）会议主持人宣布表决结果并宣读股东大会决议；
    （九）见证律师宣读律师见证意见；
    （十）董事在股东大会决议、会议记录上签字；
    （十一）会议主持人宣布会议结束。




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                 中金黄金股份有限公司

         2020 年第一次临时股东大会须知


    为维护广大投资者的合法权益，确保本次股东大会能够
依法行使职权，根据《公司法》、中国证监会颁布的《上市
公司股东大会规范意见》等有关规定，特制定本次股东大会
会议须知如下：
    一、公司董秘事务部负责会议召开的有关具体事宜。
    二、在股东大会召开过程中，参会股东应当以维护全体
股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认
真履行法定职责。
    三、与会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项
权利。股东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得
侵犯其他股东的权益，以确保股东大会的正常秩序。
    四、股东大会设“股东发言及问题解答”议程，股东发
言由大会主持人安排依次进行发言，在大会表决时，不再进
行大会发言。
    五、本次大会由两名股东代表、一名监事和见证律师参
加监票，对投票和计票过程进行监督，由主持人公布表决结
果。
    六、本次大会由金诺律师事务所律师见证。
    七、在大会进行过程中若发生意外情况，公司董事会有

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权做出应急处理，以保护公司和全体股东利益。
    八、为保持会场安静和整洁，请将移动电话调至静音状
态，会场内请勿吸烟。




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议案一

  关于《公司第一期股票期权激励计划管理办法》

                      的议案

    《公司第一期股票期权激励计划管理办法》已经公司第
六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十四次会议
审议通过，详细内容见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn。
    上述议案现提请会议审议。


                         中金黄金股份有限公司董事会
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议案二

关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励

                 计划有关事宜的议案

    为进一步完善中金黄金股份有限公司的法人治理结构，
发挥整合协同效应，促进公司建立、健全激励约束机制，充
分调动公司核心骨干人才的积极性、责任感和使命感，有效
地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共
同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权
激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励
制度有关问题的通知》等法律、行政法规、部门规章及规范
性文件的有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考
核体系及《公司章程》的相关规定等管理制度，公司拟实施
股权激励计划。
    为保证本次股权激励计划的顺利实施，公司董事会提请
股东大会授权董事会办理本次股权激励计划的有关事项，包
括但不限于：
    1、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日；
    2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股
票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次
股权激励计划规定的办法对股票期权的数量和行权价格进
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行相应的调整；
    3、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予
股票期权，并办理与授予股票期权相关的全部事宜；
    4、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行
审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会
行使；
    5、授权董事会根据公司股权激励计划决定激励对象是
否可以行权；
    6、授权董事会办理激励对象行权所涉及的全部事宜，
包括但不限于向上海证券交易所提出行权申请、向中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算
业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记等；
    7、授权董事会决定股权激励计划的变更，包括但不限
于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票
期权等；
    8、授权董事会对公司股权激励计划进行管理；
    9、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激
励计划有关的协议和其他相关协议；
    10、授权董事会为股权激励计划的实施，委任收款银行、
会计师、律师、财务顾问等中介机构；
    11、授权董事会就股权激励计划向有关机构办理审批、
登记、备案、核准、同意等手续，包括但不限于办理公司章


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程变更的备案等；签署、执行、修改、完成向有关机构、组
织、个人提交的文件；并做出其认为与股权激励计划有关的
必须、恰当或合适的所有行为、事情及事宜等；
    12、授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要
事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    13、以上股东大会向董事会授权的期限为股权激励计划
有效期期间。
    上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、
规范性文件、本次股票期权激励计划或《公司章程》有明确
规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或
其授权的适当人士代表董事会直接行使。
    上述议案现提请会议审议。


                         中金黄金股份有限公司董事会
                                2020 年 4 月 1 日




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议案三

关于《公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》

                   及其摘要的议案

    《公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其
摘要已经公司第六届董事会第二十三次会议和第六届监事
会第十五次会议审议通过，详细内容见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn。
    上述议案现提请会议审议。




                         中金黄金股份有限公司董事会
                                2020 年 4 月 1 日




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议案四

    关于《公司第一期股票期权激励计划实施考核办
               法（修订稿）》的议案
    《公司第一期股票期权激励计划实施考核办法（修订
稿）》已经公司第六届董事会第二十三次会议和第六届监事
会第十五次会议审议通过，详细内容见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn。
    上述议案现提请会议审议。


                         中金黄金股份有限公司董事会
                                2020 年 4 月 1 日




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