证券代码：600489              证券简称：中金黄金          公告编号：2020-023

               中金黄金股份有限公司
   监事会关于公司股票期权激励计划预留股票期权
         激励对象名单的审核意见及公示说明
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，中金黄金股份
有限公司（以下简称公司）对公司第一期股票期权激励计划预留股票期权激励对
象名单进行了内部公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，
相关公示情况及核查意见如下：
       一、公示情况说明
       （一）2020 年 3 月 14 日，公司在上海证券交易所网站公布了《中金黄金股
份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》（含激励对象人员名单、职
务及获授期权额度等信息）。
       （二）2020 年 4 月 13 日，公司在内部将本次预留股票期权拟激励对象的姓
名及职务予以公示，公示时间为 2020 年 4 月 13 日至 4 月 22 日。
       公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象的任何异议。
       二、核查意见
       （一）预留股票期权拟激励对象人员（以下简称激励对象）均具备《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、《中金黄金股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以
下简称股票期权激励计划（草案修订稿））规定的任职资格。
       （二）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之
处。
       （三）激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定以及《国
有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司
实施股权激励制度有关问题的通知》等文件中规定的不得成为激励对象的情形。
       （四）激励对象均为公司核心骨干人才。所有激励对象均与公司的控股子公
司具有劳动关系或者在公司的控股子公司担任职务。激励对象中无独立董事、监

                                      1
事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事，无单独或合计持有公司
5%以上的股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。
    综上所述，公司监事会认为，列入激励计划的激励对象符合相关法律、法规
及规范性文件的规定，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。


    特此公告。


                                           中金黄金股份有限公司监事会
                                                  2020 年 4 月 24 日




                                  2