证券代码：600489 证券简称：中金黄金 公告编号：2021-025
中金黄金股份有限公司
关于发行股份购买资产限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 706,815,731 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 11 日
一、本次限售股上市类型
中金黄金股份有限公司（以下简称公司或中金黄金）本次限售股上市为发行
股份购买资产限售股。
（一） 发行核准时间
2020年1月7日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准中金黄
金股份有限公司向中国黄金集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》（证监许可〔2019〕2997号），核准公司向中国黄金集团有限公司（以下
简称中国黄金）发行484,651,354股股份、向中国国新资产管理有限公司（以下
简称国新资产）发行153,655,602股股份、向国新央企运营（广州）投资基金（有
限合伙）（以下简称国新央企基金）发行153,655,602股股份、向河南中鑫债转股
私募股权投资基金（有限合伙）（以下简称中鑫基金）发行245,848,949股股份、
向北京东富国创投资管理中心（有限合伙）（以下简称东富国创）发行76,827,789
股股份、向农银金融资产投资有限公司（以下简称农银投资）发行76,827,789
股股份购买相关资产。
(二) 股份登记时间及锁定期安排
2020年5月11日，公司发行股份购买资产股票所涉及的新增股份在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）办理完毕股份登记手续，
新增1,191,467,085股，股份性质为有限售条件流通股。本次发行的结果具体如
下：
交易对方 以股份支付对价（万元） 发行股份数（股） 限售期（月）
中国黄金 322,777.80 484,651,354 36
国新资产 102,334.63 153,655,602 12
国新央企基金 102,334.63 153,655,602 12
中鑫基金 163,735.40 245,848,949 12
东富国创 51,167.31 76,827,789 12
农银投资 51,167.31 76,827,789 12
合计 793,517.08 1,191,467,085 -
除向中国黄金发行的 484,651,354 股股份外，其他 706,815,731 股限售股将
于 2021 年 5 月 11 日上市流通。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司向 7 名特定投资者完成非公开发行股票募集配套资
金，非公开发行股份总量为 204,708,290 股，发行价格为 9.77 元/股，募集资金
总额为 1,999,999,993.30 元。204,708,290 股股份已于 2020 年 8 月 6 日在中国
证券登记结算有限公司办理完股份登记手续。详情参见 2020 年 8 月 8 日刊登于
《中国证劵报》《上海证劵报》《证劵时报》《证券日报》和上海证劵交易所网站
的《公司关于重大资产重组之非公开发行股票募集配套资金发行结果暨股本变动
的公告》（公告编号：2020-042）。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
国新资产、国新央企基金、中鑫基金、东富国创、农银投资承诺新增股份自
股票上市之日起12个月内不转让。截至本公告日，不存在影响本次限售股上市流
通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）就公司
本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1.本次限售股上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的规定；
2.本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3.上市公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4.中信证券对本次中金黄金发行股份购买资产限售股解禁事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 706,815,731 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 11 日；
本次限售股上市流通明细清单：
序 股东名称 持有限售股 持有限售股 本次上市流通数量 剩余限售
号 数量（股） 占公司总股 （股） 股数量
本比例 （股）
1 国新资产 153,655,602 3.17% 153,655,602 0
2 国新央企基金 153,655,602 3.17% 153,655,602 0
3 中鑫基金 245,848,949 5.07% 245,848,949 0
4 东富国创 76,827,789 1.58% 76,827,789 0
5 农银投资 76,827,789 1.58% 76,827,789 0
合计 706,815,731 14.57% 706,815,731 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
2
1、国有法人持有股份 715,134,745 -230,483,391 484,651,354
2、境内自然人持有股份 0 0 0
有限售条
3、境外法人、自然人持有股
件的流通 0 0 0
份
股份
4、其他 476,332,340 -476,332,340 0
有限售条件的流通股份合计 1,191,467,085 -706,815,731 484,651,354
无限售条 A股 3,655,845,479 706,815,731 4,362,661,210
件的流通
无限售条件的流通股份合计 3,655,845,479 706,815,731 4,362,661,210
股份
股份总额 4,847,312,564 0 4,847,312,564
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于中金黄金股份有限公司发行股份购买资产限
售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中金股份有限公司董事会
2021 年 5 月 6 日
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