国金证券股份有限公司
关于烽火通信科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为烽火通
信科技股份有限公司（以下简称“烽火通信”或“公司”）2019 年公开发行可转换
公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就烽火通信 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1490 号文核准，公司于 2019 年
12 月 2 日公开发行了 3,088.35 万张（3,088,350 手）可转换公司债券，每张面值
100 元，发行总额 308,835 万元。2019 年 12 月 6 日，主承销商国金证券股份有
限 公 司 在 扣 除 保 荐 及 承 销 费 用 人 民 币 28,720,000.00 元 后 将 余 额 人 民 币
3,059,630,000.00 元全部汇入公司开设的募集资金专用账户内。募集资金总额扣
除 本 次 发 行 费 用 人 民 币 31,462,800.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
3,056,887,200.00 元。
上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
了信会师报字【2019】第 ZE10780 号验证报告。公司在银行开设了专户存储上
述募集资金。
（二）本年度使用金额及年末余额
公司在取得募集资金后，已严格按照相关要求安排使用资金。截至 2021 年
12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计使用资金 237,056.24 万元。截至报告期
末，公司募集资金账户余额为 1,523.30 万元，用于暂时补充流动资金 67,500.00
万元，合计余额 69,023.30 万元，与募集资金实际余额 68,632.48 万元差异
390.82 万元系募集资金累计利息收入。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《烽火通信科技股份有限公司募集资
金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实
施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在募集资金存放、使用、项目实施管理等方
面均不存在违反上述规定及制度的情况。
（二）募集资金三方监管协议情况
2019 年 12 月，公司及子公司武汉飞思灵微电子技术有限公司、武汉烽火锐
拓科技有限公司、南京烽火天地通信科技有限公司、保荐机构国金证券股份有
限公司分别与交通银行股份有限公司湖北省分行、中国工商银行股份有限公司
武汉邮科院支行、广发银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公
司武汉光谷支行、中国光大银行武汉洪山支行、中国建设银行股份有限公司武
汉金融港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经核实，上述三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，同时公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对
募集资金的存放和使用进行监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。
在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机
构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日， 募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
专户开户银行 账号 报告期末余额
交通银行武汉东湖新技术开发区支行 421421088012000324794 4,891,193.52
中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支 3202018619200134481 1,523,879.20
行
广发银行股份有限公司武汉光谷支行 9550880217144600112 2,498,384.70
中国光大银行武汉洪山支行 38370188000286939 324.03
中国建设银行股份有限公司武汉金融港支 42050110083500000663 3,516,128.01
行
招商银行股份有限公司武汉光谷支行 125908747410905 2,803,079.17
合计 15,232,988.63
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目情况
根据本次公开发行可转换公司债券预案，本次募集资金用于 5G 承载网络系
统设备研发及产业化项目、下一代光通信核心芯片研发及产业化项目、烽火锐
拓光纤预制棒项目（一期）、下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目和信
息安全监测预警系统研发及产业化项目 5 个项目。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据公司第七届董事会第十一次临时会议和第七届监事会第八次临时会议，
公司于 2019 年 12 月使用了募集资金中 68,904.28 万元用于置换预先已投入募投
项目的自筹资金 68,904.28 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019
年 12 月 20 日出具的信会师报字[2019]第 ZE10787 号《烽火通信科技股份有限
公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，国金证券股份有限公司作为
公司保荐机构就募集资金使用情况进行了核查并发表了意见。相关内容详见公
司于 2019 年 12 月 21 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临 2019-063）。
（三）资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 237,056.24 万元。本公
司 2021 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件——《募集资金使用情况对
照表》。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大
化，公司于 2019 年 12 月 20 日召开第七届董事会第十一次临时会议，审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募
集资金不超过 200,000 万元（含 200,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限不
超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安
排归还募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券作为公司保荐
机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容详见公
司于 2019 年 12 月 21 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临 2019-064）。
截至 2020 年 12 月 17 日，公司已将实际用于暂时补充流动资金的 20 亿元
闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并已将上述归还事项及时通知公
司保荐机构国金证券股份有限公司和保荐代表人。
公司于 2020 年 12 月 25 日召开第八届董事会第一次会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募集资金
不超过 150,000 万元（含 150,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限不超过 12
个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安排归还
募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券股份有限公司作为公
司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容
详见公司于 2020 年 12 月 26 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临 2020-049）。
截至 2021 年 11 月 5 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金
全部归还至募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司保荐机构
及保荐代表人。
公司于 2021 年 11 月 10 日召开第八届董事会第八次临时会议，审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募
集资金不超过 70,000 万元（含 70,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限不超
过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安排
归还募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券股份有限公司作
为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关
内容详见公司于 2021 年 11 月 12 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临 2021-063）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司共使用 67,500 万元用于募集资金临时补充流
动资金。公司不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
（五）闲置募集资金购买理财情况
公司于 2019 年 12 月 20 日召开第七届董事会第十一次临时会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意在不影响公
司正常经营和募集资金使用的前提下，使用不超过 30,000 万元额度的闲置募集
资金投资低风险、短期的保本型银行理财产品，投资产品的期限不得超过十二
个月。在上述额度内，资金可滚动使用。对此国金证券股份有限公司作为公司
保荐机构就使用部分闲置募集资金购买银行理财产品出具了专项审核意见，详
情请见 2019 年 12 月 21 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：临 2019-065 号）。2020 年
5 月 8 日，公司披露《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购
买理财产品到期收回的公告》（公告编号：临 2020-016），已到期收回全部理
财产品，共获得理财收益 165.16 万元。
本报告期内，公司未有闲置募集资金购买理财情况。
（六）募集资金使用的其他情况
2020 年年初以来，受全球新冠疫情防控不可抗力因素影响，一方面公司严
格贯彻、执行相关疫情防控措施，对项目投资的推进产生一定的影响；另一方
面各地政府相继出台了限制物流、人流等各项疫情防控政策，导致部分项目的
基建招投标工作延迟开展，后续的部分设备采购、运输、安装及调试等无法按
进度计划正常进行，致使部分项目进度较计划延后。
为确保本次募投项目稳步实施，保证募集资金合理有效运用，公司在充分
考虑当前项目建设进度及募集资金使用情况的基础上，拟将“烽火锐拓光纤预
制棒项目（一期）”、“下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目”、“信
息安全监测预警系统研发及产业化项目”等三个项目的建设期调整为 48 个月，
结项时间延长至 2023 年 12 月。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的
相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行
了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项
核查意见的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和文件的规定；截至 2021 年 12 月 31
日，公司募集资金具体使用情况与披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关
法律法规的情形。
（以下无正文）
附件1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：烽火通信科技股份有限公司
2021年度
单位：万元
募集资金净额 305,688.72 本年度投入募集资金总额 73,834.89
变更用途的募集资金净额
已累计投入募集资金总额 237,056.24
变更用途的募集资金净额比例
截至期末累 项目可
截至期末 项目达到 本年
已变更项 截至期末计 截至期末累 计投入金额 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入进度 预定可使 度实
承诺投资项目 目，含部 划投资金额 计投入金额 与承诺投入 到预计 否发生
诺投资总额 总额（1） 金额 （%） 用状态日 现的
分变更 (2) （3） 金额的差额 效益 重大变
(5)=(3)/(1) 期 效益
(4)=(3)-(2) 化
5G承载网络系统设备研
无 100,464.00 97,317.72 97,317.72 47,449.01 96,438.40 -879.32 99.10 2021.12 — 不适用 否
发及产业化项目
下一代光通信核心芯片
无 81,203.00 81,203.00 63,149.00 12,032.35 80,622.17 17,473.17 99.28 2023.12 — 不适用 否
研发及产业化项目
烽火锐拓光纤预制棒项
无 50,000.00 50,000.00 50,000.00 6,190.58 29,780.26 -20,219.74 59.56 2023.12 — 不适用 否
目（一期）
下一代宽带接入系统设
无 38,090.00 38,090.00 38,090.00 7,600.72 26,615.49 -11,474.51 69.88 2023.12 — 不适用 否
备研发及产业化项目
信息安全监测预警系统
无 39,078.00 39,078.00 39,078.00 562.23 3,599.92 -35,478.08 9.21 2023.12 — 不适用 否
研发及产业化项目
合计 — 308,835.00 305,688.72 287,634.72 73,834.89 237,056.24 -50,578.48 77.55 — — 不适用 —
公司于2022年4月14日第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司可转换公司债券部分募集
资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目“烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）项目”、“下一代宽带接入系统设备研发及
产业化项目”、“信息安全监测预警系统研发及产业化项目”达到预定可使用状态的日期延长至2023年12月。前述募投项目延
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 期原因如下：（1）烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目部分设备尤其是进口设备采
购计划有所滞后；（2）下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目的基建招投标工作
延迟开展，导致项目建设工程施工进度不及预期，进而后续的设备采购、运输、安装及调试等无法按计划正常进行；（3）信
息安全监测预警系统研发及产业化项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目的基建招投标工作延迟开展，导致项目建设工程
施工进度不及预期，进而后续的设备、软件采购、运输、安装及调试等无法按计划正常进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司前期以自有资金投入68,904.28万元，后使用募集资金置换了其中68,904.28万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见本报告三、（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本报告三、（五）闲置募集资金购买理财情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
