海南筑信投资股份有限公司
2009 年第三季度报告600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 8600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 应出席董事会会议的董事9 名，实到8 名，张华独立董事因公出差，未能出席，委托吕品图独立董
事代为出席并行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李同双、主管会计工作负责人王敏及会计机构负责人（会计主管人员）田清泉声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产(元) 909,263,269.51 892,967,882.83 1.82
所有者权益（或股东权益）(元) 58,147,009.04 62,776,252.91 -7.37
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 0.197 0.212 -7.08
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 38,951,055.10 115.76
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.13 115.71
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期
末
（1-9 月）
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -1,950,652.80 -4,631,171.66 56.35
基本每股收益(元) -0.007 -0.016 53.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — -0.019 —
稀释每股收益(元) -0.007 -0.016 53.33
全面摊薄净资产收益率(%) -3.35 -7.95
增加0.04 个百分
点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
-4.73 -9.44
减少1.31 个百分
点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
说明
非流动资产处置损益 482.90 处置固定资产净收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,082,402.69
临时性保管费收入及客人
赔款收入、资产盘盈收入
所得税影响额 -216,577.12
合计 866,308.47
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 27,632
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
3
天津市大通建设发展集团有限公司 12,178,640 人民币普通股
天津市艺豪科技发展有限公司 12,178,640 人民币普通股
吴鸣霄 7,752,639 人民币普通股
上海财源投资发展有限公司 4,860,616 人民币普通股
华宝投资有限公司 4,069,900 人民币普通股
张廷英 3,307,268 人民币普通股
中国信达资产管理公司 2,256,240 人民币普通股
中国教学仪器设备总公司 2,086,019 人民币普通股
海南宝生经济贸易公司 1,990,800 人民币普通股
朱新立 1,800,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司报告期主要会计报表项目、财务指标与上年同期相比增减变动情况说明：
项 目 本期末数
上年同期数或期
末数
本期
增减%
增减原因
一.资产负债类 上年期末数
预付帐款 33,549.92 670,733.36 -95.00 款项已收回
其他应收款 62,657,839.60 134,979,804.21 -53.58
以不良债权置换天津大通大厦减少
其他应收款
投资性房地产 105,717,638.63 9,954,268.20 962.03
以不良债权换入天津大通大厦计入
投资性房地产
短期借款 31,376,165.98 16,376,165.98 91.60
子公司天津创信借入1500 万元短期
借款
二.损益类 上年同期数
营业外收入 1,087,912.75 154,621.66 603.60 本期资产盘盈收入
所得税费用 3,519,761.15 2,296,099.68 53.29 营业利润增长导致
三.现金流量类 上年同期数
收到的其他与经营活
动有关的资金 4,821,955.09 2,447,404.44 97.02 本期代收款项及其他杂项收入增加
购建固定资产.无形资
产和其他长期资产所支
付的现金 4,993,045.43 2,019,626.35 147.23
支付天津大通大厦过户相关税费及
购置交通类固定资产
取得借款收到的现金 15,000,000.00 30,000,000.00 -50.00
子公司天津创信借入1500 万元短期
借款
支付的其他与筹资活
动有关的现金 20,065,007.52 偿还欠款
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
(一)重大诉讼仲裁事项
1、中国银行海南省分行与本公司及子公司的借款纠纷案，详情见2004 年12 月18 日、2005 年6
月4 日、2005 年7 月26 日、2005 年10 月18 日、2006 年8 月12 日、2008 年7 月9 日《上海证券报》
及《中国证券报》。
2、中国建设银行海南省分行与本公司及子公司的借款纠纷案，详情见2005 年5 月13 日、2005
年6 月4 日、2005 年7 月26 日、2005 年9 月3 日、2006 年1 月20 日、2006 年2 月25 日、2007 年8
月10 日的《中国证券报》、《上海证券报》。600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
4
3、中国光大银行广州分行诉广州本草堂有限公司、海南第一物流配送有限公司、第一投资招商股
份有限公司、海南望海国际大酒店有限公司借款合同纠纷案，详情见2004 年12 月18 日、2005 年4
月21 日、2005 年5 月13 日、2005 年11 月30 日、2006 年1 月7 日、2007 年7 月7 日、2007 年7 月
13 日、2007 年10 月12 日、2008 年12 月20 日《中国证券报》、《上海证券报》。
4、广州中地行房地产代理有限公司、广州市中地行策略顾问有限公司与本公司《项目营销顾问合
同》纠纷案，详情见2005 年4 月21 日、2005 年8 月19 日《中国证券报》、《上海证券报》。
5、海南省国际信托投资公司与一投集团及本公司的借款合同纠纷案，详情见2005 年4 月21 日、
2005 年10 月18 日、2008 年1 月31 日、2008 年2 月26 日、2009 年4 月3 日《中国证券报》、《上
海证券报》。
6、交通银行珠海支行诉本公司借款合同纠纷案，详情见2004 年12 月18 日、2005 年4 月21 日、
2005 年8 月13 日、2005 年12 月10 日、2005 年12 月24 日、2006 年3 月29 日、2007 年7 月13 日
《中国证券报》、《上海证券报》。
7、中国工商银行海南省分行诉海南望海国际大酒店有限公司及本公司欠款一案，详情见2005 年
9 月2 日、2005 年11 月15 日、2006 年2 月25 日、2006 年4 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》。
8、中国工商银行海口市国贸支行诉海南望海商城有限公司、海南望海国际大酒店有限公司、海南
施达商业有限公司、海口南洋大厦有限公司欠款一案，详情见2005 年9 月3 日、2005 年12 月29 日、
2006 年6 月3 日《中国证券报》、《上海证券报》。
9、海南当阳贸易有限公司、海口市海外实业发展公司、海南华成礼品有限公司、海南京固投资有
限公司、海南海风信息产业发展有限公司、海南望海商城有限公司、第一投资集团股份有限公司、海
南伟泉贸易有限公司与本公司欠款纠纷事项，详情见2005 年11 月2 日、2007 年9 月26 日、2007 年
11 月29 日、2007 年12 月29 日、2009 年5 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》。
10、中国工商银行海口市新华支行诉海南第一百货商场有限公司、海口南洋大厦有限公司、海南
望海国际大酒店有限公司借款纠纷案，详情见2005 年11 月5 日、2006 年5 月30 日、2006 年6 月3
日、2006 年6 月24 日、2006 年11 月10 日《中国证券报》、《上海证券报》。
11、中国农业银行海口市南航支行诉海南第一百货商场有限公司、海南望海国际大酒店有限公司
借款纠纷一案，详情见2005 年12 月3 日、2005 年12 月29 日、2006 年3 月25 日《中国证券报》、
《上海证券报》。
12、海南山外山贸易有限公司、海南望海商城有限公司、第一投资集团股份有限公司、海南知良
泰贸易有限公司、海南青田贸易有限公司、海南树昌商贸有限公司、海南南合贸易有限公司、海南丰
德利贸易有限公司、海南和田贸易有限公司、海南伯顿贸易有限公司、海南当阳贸易有限公司与海南
第一百货商场有限公司欠款纠纷案，和海南望海商城有限公司与海南第一百货商场有限公司房屋转让
合同纠纷案，详情见2006 年4 月19 日、2007 年9 月26 日、2007 年11 月29 日、2007 年12 月29 日、
2009 年5 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》。
13、海南康德力实业有限公司诉海南省商业集团公司、海南施达商业有限公司、本公司、海南第
一百货商场有限公司合作建房合同纠纷案。详情见2006 年12 月1 日、2008 年1 月9 日、2008 年2
月23 日、2009 年9 月23 日《中国证券报》、《上海证券报》。
14、海南康德力实业有限公司诉海南省商业集团公司、本公司、海南第一百货商场有限公司、海
南昌海投资有限公司合作建房合同纠纷案。详情见2006 年12 月27 日、2008 年2 月5 日、2008 年2
月23 日《上海证券报》、《中国证券报》。
15、海南中亿房地产开发公司与海南第一百货商场有限公司债务纠纷案，详情见2007 年10 月12
日、2008 年10 月13 日《中国证券报》、《上海证券报》。
16、海南第一房产交易中心有限公司有关事项。海南第一房产交易中心有限公司就委托销售代理
合同纠纷于2005 年12 月14 日向海口市龙华区人民法院提出诉前财产保全申请。2005 年12 月21 日
海口市龙华区人民法院下达(2006)龙民保字第16 号《民事裁定书》，裁定查封本公司车辆4 辆，2006
年3 月10 日海口市龙华区人民法院下达(2006)龙民二初字第130 号《民事判决书》：由本公司在判决
生效后十日内向其支付佣金960,483.66 元、利息、案件受理费14,615.00 元及诉前保全费5,322.00
元。详情见2009 年8 月18 日本公司2009 年半年度报告财务报表附注11.3.1。
17、本公司控股子公司海南施达商业有限公司为海南麒麟旅业开发有限公司提供保证的诉讼事项。
1998 年8 月4 日海南麒麟旅业开发有限公司(以下简称“麒麟旅业”) 与交通银行海南分行签订借款
合同，借款本金为140 万元，借款期限为8 个月，施达商业对以上借款及利息承担保证责任。2002 年
7 月16 日一投集团向交行承诺履行保证责任。后因贷款逾期，银行提起诉讼，海口市龙华区人民法院
于2004 年9 月1 日下达(2004)龙民二初字第285 号《民事判决书》，限麒麟旅业归还借款本金及利息600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
5
（本金140 万元、利息671,200.09 元）；施达商业和一投集团承担连带清偿责任。根据海口市龙华区
人民法院2005 年9 月8 日下达的(2005)龙执字第688 号《民事裁定书》，法院裁定将案件的申请执行
人由交通银行海南分行变更为中国信达资产管理公司海口办事处。详情见2009 年8 月18 日本公司2009
年半年度报告财务报表附注11.2.2。
18、本公司原控股股东第一投资集团股份有限公司关联方海南望海商城有限公司（下称“望海商
城公司”）提起行政诉讼事项。望海商城公司就其以资产抵偿欠付本公司资金占用及担保债务的相关
房产过户的政府行政行为提出异议，向海口市美兰区人民法院（下称“美兰区法院”）提起行政诉讼，
经美兰区法院审理，认为望海商城公司所提诉请与法无据，不予支持。判决如下：驳回望海商城公司
的诉讼请求。望海商城公司不服上述判决，向海口市中级人民法院（下称“海口中院”）提起上诉。
海口中院已就上述行政诉讼作出判决，判决如下：驳回上诉，维持原判。本判决为终审判决。
详情见2008 年10 月7 日、2009 年9 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。
19、海南望海国际大酒店有限公司诉海口金兴岛美容休闲有限服务公司及业主黄蓉欠付租金纠纷
案。详情见2009 年4 月10 日、2009 年5 月22 日《中国证券报》、《上海证券报》。
20、本公司就原控股股东第一投资集团股份有限公司及其关联方2007 年抵偿所欠我司债务，并已
过户至本公司名下的海口南洋大厦房产未移交给本公司使用事项，诉海口南洋大厦有限公司及相关租
房户的有关情况。详情见2009 年4 月10 日、2009 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。
(二)关于2008 年年报审计意见所涉事项的解决进展情况：
中审亚太会计师事务所有限公司对公司2008 年度财务会计报表进行了审计，出具了带强调事项段
的无保留意见的审计报告，并作出了《关于出具非标准审计意见的说明》。公司董事会认为，中审亚
太会计师事务所有限公司所出具的报告和说明是真实、客观的，符合公司实际情况，反映了公司目前
所面临的困难。
报告期内，公司董事会、经营管理班子采取有效举措，确保了公司主要经营实体—海南商业龙头
企业海南第一百货商场及海南望海国际大酒店等企业的经营业绩在报告期内稳定经营,直接安排员工
就业近1000 人，为当地社会事业发展做出了一定的贡献。
为支持公司重组，大通建设履行了以其0.72 亿元优质资产置换公司及其下属控股子公司不良债权
的承诺,此项资产置换关联交易议案已于2007 年12 月27 日经公司2007 年第七次临时股东大会95%的
高票通过（大股东大通建设及其一致行动人回避表决），相关资产过户等手续已办理完毕。
公司董事会将在条件成熟时，争取控股股东以适当方式，重新启动对本公司的资产注入事宜，以
改善公司财务状况，增强公司持续经营能力。
(三)本公司被中国证监会立案调查事项
本公司于2009 年1 月13 日接到中国证监会《立案调查通知书》（琼证监立通字［2009］1 号），
称因公司涉嫌信息披露违法违规一案，中国证监会决定对本公司立案调查(见刊登于2009 年1 月14
日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的本公司公告)。目前尚
在调查过程中。
(四)本公司实际控制人发生变更事项
本公司第一大股东天津市大通建设发展集团有限公司（以下简称：天津大通）及其一致行动人天
津市艺豪科技发展有限公司（以下简称：艺豪科技）与海航置业控股（集团）有限公司（以下简称：
海航置业）于2009 年5 月4 日签订了《增资协议》，主要内容如下：
海航置业以42131.01 万元现金对其全资子公司新生地产投资有限公司（以下简称：新生地产，注
册资本为5000 万元）进行增资；天津大通以其持有的本公司3972.25 万股股份（占总股本的13.44%）
作价13028.99 万元对新生地产进行增资；艺豪科技以其持有的本公司3000.00 万股股份（占总股本的
10.15%）作价9840 万元对新生地产进行增资。
有关情况详见刊登于2009 年5 月6 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的本公司公告，刊登于2009 年5 月8 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证
券交易所网站(www.sse.com.cn)的天津大通、艺豪科技《海南筑信投资股份有限公司简式权益变动报
告书》、海航置业、新生地产《海南筑信投资股份有限公司详式权益变动报告书》及长城证券有限责
任公司关于《海南筑信投资股份有限公司详式权益变动报告书》之核查意见。
2009 年8 月10 日，本公司收到海航置业、天津大通及艺豪科技于2009 年8 月8 日签订的《协议
书》，协议各方同意解除于2009 年5 月4 日签署的关于对新生地产投资有限公司的《增资协议》。协
议解除后，各方均不承担违约责任。各方权利义务以新签署的文件约定为准。
2009 年8 月10 日，本公司还收到艺豪科技、天津大通投资集团有限公司（以下简称：大通投资）
与海航置业于2009 年8 月6 日签订的《增资扩股协议》，海航置业以3 亿元现金对天津大通进行增资，600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
6
天津大通注册资本由20000 万元为变更为50000 万元。海航置业已于2009 年8 月7 日将其首期认缴的
货币增资6000 万元全部出资到天津大通的资金账户，海航置业其余认缴货币出资 24000 万元在《增
资扩股协议》签订后一年内缴足。
天津大通已于2009 年8 月7 日在天津市工商行政管理局办理了股东出资登记手续，天津大通的
注册资本变更为50000 万元，其中海航置业出资30000 万元，占注册资本的60%；艺豪科技出资10400
万元，占注册资本的20.8%；大通投资出资9600 万元，占注册资本的19.2%。天津大通控股股东由艺
豪科技变更为海航置业，天津大通持有本公司股份3972.25 万股（占总股本的13.44%），为本公司控
股股东，海航置业因此间接控制本公司，海航置业实际控制人海南航空股份有限公司工会委员会成为
本公司实际控制人。
有关情况详见刊登于2009 年8 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的本公司公告，刊登于2009 年8 月14 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn)的艺豪科技、逯鹰先生《海南筑信投资股份有限公司简式权益变动
报告书》、海航置业《海南筑信投资股份有限公司详式权益变动报告书》。
(五) 提前改选公司董事会、监事会事项
鉴于公司实际控制人发生了变化，根据公司第一大股东天津大通提议，本公司董事会于2009 年9
月14 日召集召开了2009 年第二次临时股东大会,审议通过了以下议案:
1、《关于提前改选公司董事会的议案》：选举李爱国先生、李同双先生、王志国先生、王福林先
生、曾标志先生、田淼先生为公司第六届董事会董事；选举张华先生、孙利军先生、吕品图先生为公
司第六届董事会独立董事。
2、《关于提前改选公司监事会的议案》：选举黄振达先生、张立建先生、王楠女士为公司第六届
监事会监事。
(六)公司第六届董事会选举董事长、执行董事长，聘任高级管理人员事项
公司第六届董事会于2009 年9 月14 日召开了第一次会议，审议通过了以下议案:
1、选举李爱国先生为公司董事长；
2、选举李同双先生为公司执行董事长兼法定代表人；
3、聘任李同双先生为公司总裁；
4、聘任曾标志先生、贾维忠先生、许献红先生为公司副总裁；聘任王敏先生为公司财务总监；
5、聘任周志远先生为公司董事会秘书。
(七)公司第六届监事会选举监事会主席事项
公司第六届监事会于2009 年9 月14 日召开了第一次会议，选举黄振达先生为公司监事会主席。
有关情况详见刊登于2009 年8 月28 日、2009 年9 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》和
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的本公司公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股改承诺事项及其履行情况：
一、第一大股东天津大通承诺:(1)认可S*ST 一投的股改方案，接受股改方案中的对价支付安排，
推动本次股权分置改革方案获得股东大会暨相关股东会议审议通过后尽快实施，在S*ST 一投股权分置
改革方案实施之前不进行对实施该方案构成实质性障碍的行为。(2)就表示反对或者未明确表示同意的
非流通股股东所持有股份的处理方法问题，本公司承诺如该等股东以书面方式明确表示反对本次股权
分置改革方案且明确要求取得应获得的以资本公积金定向转增股份，本公司可根据该股东与本公司达
成的代为垫付对价协议，由本公司代为垫付对价。(3) 在竞拍成功后，本公司将积极推动S*ST 一投的
债务重组工作，并在合适时机向S*ST 一投注入优质资产，提升上市公司的经营业绩，促进上市公司的
良性发展。
本公司股改方案已于2007 年4 月13 日正式实施，前述承诺第一、第二项已履行完毕，第三项尚
未完全完成。
二、天津大通的控股股东海航置业于2009 年8 月14 日在《海南筑信投资股份有限公司详式权益
变动报告书》中承诺：
“1、海航置业作为天津大通的控股股东，继续促使天津大通履行在ST 筑信股改时作出的承诺，以
不低于5 亿元的优质资产进行注入，提高ST 筑信的盈利能力并增强持续经营能力。若天津大通不能履
行该资产注入的义务，则由海航置业承担相应义务。
2、天津大通或海航置业将在两年内启动向ST 筑信注入资产的重组工作，并承诺所注入的资产在600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
7
注入完成后两个会计年度内实现的净利润累计不低于6000 万元，如实际净利润未达到前述标准，差额
部分由天津大通或海航置业以现金方式补足，具体支付时间为承诺期满对应年度报告披露后10 日内或
年度报告应披露当年的5 月10 日前。
3、继续积极推动ST 筑信的债务重组工作，由天津大通或海航置业为ST 筑信债务重组提供过桥资
金支持，并为ST 筑信的银行贷款提供信用担保。
4、在未完全履行承诺之前，督促天津大通不转让其所持有的ST 筑信的股份，除非受让人同意并
有能力承担前述承诺责任。督促天津大通将其所持ST 筑信股份托管至ST 筑信股改保荐机构平安证券
所属营业部，由平安证券对该等股份实施暂时性卖出限制，直至该承诺完全履行为止。”
前述承诺正在履行过程中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司现金分红政策内容
根据公司《章程》第一百五十五条规定，公司利润分配政策为：
“一、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；
二、公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；
三、公司可以采取现金或者股票方式分配股利，具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国
证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定；
四、对于报告期内盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中详细披露未
分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见。公司还应在定期
报告中披露现金分红政策在本报告期内的执行情况。”
2、报告期内现金分红实施情况
报告期内，公司未实施现金分红。600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
8
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 21,280,248.64 18,537,081.99
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 11,122,944.62 10,077,726.13
预付款项 33,549.92 670,733.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 62,657,839.60 134,979,804.21
买入返售金融资产
存货 11,982,172.08 14,099,674.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 107,076,754.86 178,365,020.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 105,717,638.63 9,954,268.20
固定资产 556,681,902.32 569,177,790.66
在建工程 22,917,081.24 17,864,601.82
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,609,577.74 69,345,887.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 48,260,314.72 48,260,314.72
其他非流动资产
非流动资产合计 802,186,514.65 714,602,862.46
资产总计 909,263,269.51 892,967,882.83
流动负债：
短期借款 31,376,165.98 16,376,165.98600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
9
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 35,586,076.88 34,170,935.83
预收款项 48,963,739.62 40,003,040.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,097,660.45 5,972,284.81
应交税费 21,677,247.53 21,388,178.62
应付利息 97,857,637.41 86,539,605.78
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
其他应付款 263,066,090.54 262,499,593.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 71,064,739.00 88,153,438.00
其他流动负债 133,164.72
流动负债合计 603,157,957.13 582,438,677.82
非流动负债：
长期借款 173,154,046.00 173,154,046.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,000,000.00 5,000,000.00
预计负债 62,952,032.86 62,952,032.86
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 241,106,078.86 241,106,078.86
负债合计 844,264,035.99 823,544,756.68
股东权益：
股本 295,559,966.00 295,559,966.00
资本公积 98,419,893.49 98,417,965.70
减：库存股
盈余公积 44,630,431.23 44,630,431.23
一般风险准备
未分配利润 -380,463,281.68 -375,832,110.02
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 58,147,009.04 62,776,252.91
少数股东权益 6,852,224.48 6,646,873.24
股东权益合计 64,999,233.52 69,423,126.15
负债和股东权益合计 909,263,269.51 892,967,882.83
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
10
母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 491,680.26 137,531.14
交易性金融资产
应收票据
应收账款 4,946,627.17 4,949,216.88
预付款项 0.00 0.00
应收利息
应收股利
其他应收款 115,346,790.45 140,901,677.25
存货 632,416.00 632,416.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 121,417,513.88 146,620,841.27
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 246,850,000.00 246,850,000.00
投资性房地产
固定资产 88,411,215.19 91,909,111.55
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,307,995.76 29,394,935.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 41,191,652.46 41,191,652.46
其他非流动资产
非流动资产合计 405,760,863.41 409,345,699.77
资产总计 527,178,377.29 555,966,541.04
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,246,865.12 2,507,728.77
预收款项
应付职工薪酬 260,730.07 341,956.47
应交税费 736,675.24 825,741.57
应付利息 48,298,019.76 43,983,993.07
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
其他应付款 334,998,507.29 345,184,623.53600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
11
一年内到期的非流动负债 53,466,406.00 59,543,578.00
其他流动负债
流动负债合计 467,342,638.48 479,723,056.41
非流动负债：
长期借款 52,000,000.00 52,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 52,000,000.00 52,000,000.00
负债合计 519,342,638.48 531,723,056.41
股东权益：
股本 295,559,966.00 295,559,966.00
资本公积 95,264,613.40 95,264,613.40
减：库存股
盈余公积 44,630,431.23 44,630,431.23
未分配利润 -427,619,271.82 -411,211,526.00
外币报表折算差额
股东权益合计 7,835,738.81 24,243,484.63
负债和股东权益合计 527,178,377.29 555,966,541.04
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
12
4.2
合并利润表
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 73,360,800.52 62,126,813.28 252,132,382.22 229,624,622.89
其中：营业收入 73,360,800.52 62,126,813.28 252,132,382.22 229,624,622.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 75,056,246.01 66,559,905.01 254,121,376.49 233,885,047.52
其中：营业成本 48,012,941.89 43,827,115.87 170,732,833.02 162,446,494.11
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,064,982.92 781,955.18 3,440,317.47 3,077,549.25
销售费用 8,843,704.11 5,423,140.26 26,419,539.76 15,258,601.88
管理费用 9,422,412.12 9,468,070.06 31,354,305.59 32,449,023.60
财务费用 7,712,204.97 7,059,623.64 22,174,380.65 20,653,378.68
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
-1,695,445.49 -4,433,091.73 -1,988,994.27 -4,260,424.63
加：营业外收入 1,008,958.79 48,239.72 1,087,912.75 154,621.66
减：营业外支出 4,210.06 2,920.64 5,027.16 47,567.95
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
-690,696.76 -4,387,772.65 -906,108.68 -4,153,370.92
减：所得税费用 1,175,742.21 70,143.87 3,519,761.15 2,296,099.68
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
-1,866,438.97 -4,457,916.52 -4,425,869.83 -6,449,470.60
归属于母公司所有者的
净利润
-1,950,652.80 -4,468,361.21 -4,631,171.66 -6,607,048.48600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
13
少数股东损益 84,213.83 10,444.69 205,301.83 157,577.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.007 -0.015 -0.016 -0.022
（二）稀释每股收益 -0.007 -0.015 -0.016 -0.022
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
14
母公司利润表
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 100,000.00 230,000.00 340,000.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 5,500.00 12,650.00 18,700.00
销售费用 0.00 0.00
管理费用 2,590,121.90 3,587,012.71 7,547,550.25 11,082,707.30
财务费用 3,147,806.01 945,035.58 9,078,243.57 5,427,010.46
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
-5,643,427.91 -4,532,048.29 -16,408,443.82 -16,188,417.76
加：营业外收入 380.00 136.00 698.00 690.00
减：营业外支出 1,298.51 1,298.51
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
-5,643,047.91 -4,533,210.80 -16,407,745.82 -16,189,026.27
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
-5,643,047.91 -4,533,210.80 -16,407,745.82 -16,189,026.27
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
15
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 316,485,908.11 279,394,531.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,821,955.09 2,447,404.44
经营活动现金流入小计 321,307,863.20 281,841,935.68
购买商品、接受劳务支付的现金 221,327,250.75 212,538,289.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,933,929.47 19,536,823.14
支付的各项税费 17,969,922.34 14,408,582.76
支付其他与经营活动有关的现金 22,125,705.54 17,305,694.36
经营活动现金流出小计 282,356,808.10 263,789,389.88
经营活动产生的现金流量净额 38,951,055.10 18,052,545.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
1,100.00 8,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额950.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,050.00 8,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
4,993,045.43 2,019,626.35
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,404,898.43 11,231,696.45
投资活动现金流出小计 10,397,943.86 13,251,322.80
投资活动产生的现金流量净额 -10,395,893.86 -13,243,322.80
三、筹资活动产生的现金流量：600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
16
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 36,293,261.51
筹资活动现金流入小计 15,000,000.00 66,293,261.51
偿还债务支付的现金 17,088,699.00 72,340,103.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,658,288.07 11,353,568.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 20,065,007.52
筹资活动现金流出小计 40,811,994.59 83,693,671.76
筹资活动产生的现金流量净额 -25,811,994.59 -17,400,410.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,743,166.65 -12,591,187.25
加：期初现金及现金等价物余额 18,537,081.99 17,120,247.63
六、期末现金及现金等价物余额 21,280,248.64 4,529,060.38
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉600515 海南筑信投资股份有限公司2009 年第三季度报告
17
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 海南筑信投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 232,589.71 1,616,545.76
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 23,372,864.91 214,498.22
经营活动现金流入小计 23,605,454.62 1,831,043.98
购买商品、接受劳务支付的现金 480,319.55 1,409,895.40
支付给职工以及为职工支付的现金 1,620,953.10 2,058,341.00
支付的各项税费 662,290.69 989,955.77
支付其他与经营活动有关的现金 12,812,112.07 244,103.26
经营活动现金流出小计 15,575,675.41 4,702,295.43
经营活动产生的现金流量净额 8,029,779.21 -2,871,251.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
5,035.00 29,392.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,035.00 29,392.00
投资活动产生的现金流量净额 -5,035.00 -29,392.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 41,051,447.67
筹资活动现金流入小计 0.00 41,051,447.67
偿还债务支付的现金 6,077,172.00 11,225,819.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,593,423.09 5,273,483.05
支付其他与筹资活动有关的现金 22,108,102.46
筹资活动现金流出小计 7,670,595.09 38,607,404.51
筹资活动产生的现金流量净额 -7,670,595.09 2,444,043.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 354,149.12 -456,600.29
加：期初现金及现金等价物余额 137,531.14 915,461.09
六、期末现金及现金等价物余额 491,680.26 458,860.80
公司法定代表人: 李同双 主管会计工作负责人:王敏 会计机构负责人:田清泉
