2016 年第三季度报告
公司代码：600515 公司简称：海航基础
海南海航基础设施投资集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李同双、主管会计工作负责人尚多旭及会计机构负责人（会计主管人员）何宁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 79,922,930,445. 85,651,141,04 3,744,940,65 -7%
01 4.44 1.93
归属于上市公司 16,103,073,646. 16,834,476,88 880,453,067. -4%
股东的净资产 66 7.15 92
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的 2,062,124,864.2 20,777,209,55 124,985,048. -90%
现金流量净额 8 7.70 36
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 5,319,137,079.1 5,859,172,434 950,485,234. -9%
2 .47 90
归属于上市公司 655,403,411.47 266,508,678.4 39,911,810.3 146%
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股东的净利润 4 9
归属于上市公司 4,460,532.09 33,810,101.57 33,810,101.5 -87%
股东的扣除非经 7
常性损益的净利
润
加权平均净资产 0.04 0.02 4.32 145%
收益率（%）
基本每股收益 0.25 0.10 0.094 146%
（元/股）
稀释每股收益 0.25 0.10 0.094 150%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 (4,635,835.13) (4,665,268.90)
越权审批，或无正式批 (117.42) (117.42)
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 10,080,105.00 10,080,105.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非 - -
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营 - -
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损 - -
益
委托他人投资或管理 19,629,103.13 19,629,103.13
资产的损益
因不可抗力因素，如遭 4,259.98 4,259.98
受自然灾害而计提的
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各项资产减值准备
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置 - -
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的 - -
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并 170,148,862.82 742,201,300.00
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 - -
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 (14,320,769.80) (14,320,769.80)
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的 - -
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 55,718,105.79 55,718,105.79
损益
采用公允价值模式进 (7,006,376.20) (7,006,376.20)
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法 - -
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管 (2,384,811.84) (2,384,811.84)
费收入
除上述各项之外的其 (2,353,013.27) (2,330,999.67)
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 3,646,941.19 3,646,941.29
益定义的损益项目
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所得税影响额 (18,908,206.85) (18,906,351.83)
少数股东权益影响额 (108,608,212.70) (130,722,240.15)
（税后）
合计 101,010,034.70 650,942,879.38
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,593
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
海航基础控股集团 2,249,297, 84.18 2,249,297, 326,578 境内非国有
质押
有限公司 094 094 ,300 法人
海航实业集团有限 127,214,17 4.76 0 127,210 境内非国有
质押
公司 0 ,000 法人
天津市大通建设发 27,336,546 1.02 0 境内非国有
无
展集团有限公司 法人
天津市艺豪科技发 21,098,969 0.79 0 境内非国有
未知
展有限公司 法人
杨海俊 5,586,989 0.21 0 未知 境内自然人
常世芬 4,600,000 0.17 0 未知 境内自然人
杨健 3,230,000 0.12 0 未知 境内自然人
宋文 2,767,500 0.10 0 未知 境内自然人
宗序梅 2,620,200 0.10 0 未知 境内自然人
刘志坚 1,344,000 0.05 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
海航实业集团有限公司 127,214,170 人民币普通股
天津市大通建设发展集团有限公司 27,336,546 人民币普通股
天津市艺豪科技发展有限公司 21,098,969 人民币普通股
杨海俊 5,586,989 人民币普通股
常世芬 4,600,000 人民币普通股
杨健 3,230,000 人民币普通股
宋文 2,767,500 人民币普通股
宗序梅 2,620,200 人民币普通股
刘志坚 1,344,000 人民币普通股
中国建设银行洋浦分行 1,327,200 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说 基础控股、海航实业和天津大通为一致行动人关系
明
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表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
上年同期数或期末 本期
项目 本期末数 增减原因
数 增减
一、资产类 期末数
本期海航基础产业集团
货币资金 5,857,823,408.65 19,006,398,615.05 -69% 纳入合并导致，上半年偿
还金融机构贷款
应收利息 20,467,710.73 47,844,105.42 -57% 本期收回利息
其他流动资产 202,033,550.22 3,498,106,464.58 -94% 本期此类业务减少
本期海航基础产业集团
纳入合并导致，上海大新
投资性房地产 7,004,964,025.33 2,429,910,035.46 188%
华雅秀自用房地产转投
资性房地产
长期待摊费用 67,614,116.84 150,645,380.40 -55% 本期此类业务减少
其他非流动资
100,000,000.00 279,340,330.78 -64% 本期此类业务减少
产
短期借款 3,856,050,300.00 9,340,304,900.00 -59% 归还部分短期借款
预收款项 1,284,375,052.27 2,826,487,177.65 -55% 本期此类业务减少
应付职工薪酬 39,456,948.01 80,257,924.02 -51% 本期此类业务减少
根据贷款合同计提未支
应付利息 654,422,463.21 385,725,897.15 70%
付的财务费用
本期其他应付款增加所
其他应付款 6,737,108,351.01 3,310,230,559.42 104%
致
一年内到期的 2016 年上半年偿还部分
1,894,367,402.22 8,055,530,755.03 -76%
非流动负债 金融机构贷款
2016 年上半年偿还部分
其他流动负债 2,225,254,351.60 3,349,449,660.56 -34%
金融机构贷款
长期应付款 4,220,168,390.06 911,452,168.69 363% 新增贷款
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未分配利润 1,531,858,137.54 876,454,726.07 75% 本期经营盈利所致
二、损益类 上年同期数
利息收入 708,986,122.52 -100% 本期无此类业务发生
手续费及佣金
949,774.08 -100% 本期无此类业务发生
收入
利息支出 320,960,394.24 -100% 本期无此类业务发生
管理费用 457,449,840.84 862,087,945.26 -47% 本期此类业务减少
本期海航基础产业集团
财务费用 1,824,661,692.42 746,061,027.42 145%
纳入合并导致
资产减值损失 17,255,798.01 38,161,923.47 -55% 本期此类业务减少
公允价值变动 本期海航基础产业集团
250,057,912.19 34,786,760.64 619%
收益 纳入合并导致
本期海航基础产业集团
投资收益 1,569,658,622.07 477,113,484.51 229%
纳入合并导致
所得税费用 556,514,941.80 309,469,682.70 80% 本期此类业务增加
三、现金流量
上年同期数
类
客户存款和同
业存放款项净 -610,549,953.76 -100% 本期无此类业务发生
增加额
向中央银行借
-65,143,840.65 -100% 本期无此类业务发生
款净增加额
向其他金融机
构拆入资金净 -44,925,643.84 -100% 本期无此类业务发生
增加额
收取利息、手
续费及佣金的 624,921,909.57 -100% 本期无此类业务发生
现金
收到其他与经
本期收到往来款减少所
营活动有关的 17,292,947,103.09 66,222,123,513.07 -74%
致
现金
购买商品、接
受劳务支付的 4,694,497,418.48 2,107,530,046.45 123% 本期经营业务增加所致
现金
支付其他与经
本期支付往来款减少所
营活动有关的 13,605,510,019.68 45,784,613,655.37 -70%
致
现金
收回投资收到
16,539,842.50 3,809,076,651.10 -100% 本期此类业务减少
的现金
取得投资收益
63,757,738.46 339,649,881.34 -81% 本期此类业务减少
收到的现金
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收到其他与投
资活动有关的 - 6,337,258,123.84 -100% 本期无此类业务发生
现金
投资支付的现
614,927,558.50 23,904,729,118.30 -97% 本期此类业务减少
金
支付其他与投
资活动有关的 3,886,827,395.88 9,371,740,039.29 -59% 本期此类业务减少
现金
发行债券收到
- 3,370,000,000.00 -100% 本期无此类业务发生
的现金
偿还债务支付
28,810,212,915.79 14,531,722,857.78 98% 本期归还借款增加
的现金
支付其他与筹
本期较上期贷款中间业
资活动有关的 974,032,241.74 1,861,036,301.74 -48%
务费减少所致
现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
单位:万元 币种: 人民币
报告期内:
应 诉 讼
承
诉 诉 ( 仲
起 担 诉 讼
（ 讼 裁)是 诉讼(仲
诉 连 ( 仲 诉讼(仲 诉讼(仲
被 仲 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本情 否 形 裁)审理
( 申 带 裁)涉 裁)进展 裁)判决
申 裁 况 成 预 结果及影
请 ) 责 及 金 情况 执行情况
请 类 计 负 响
方 任 额
） 型 债 及
方
方 金额
海 海 民 公 司 子 公 司 海 南 望 2,377 是 本案已于 调解书主 海南望海
口 南 事 海国际商业广场有 2016 年 3 要内容： 国际商业
赛 望 诉 限公司2012年7月与 月 25 日 开 1、双方确 广场有限
博 海 讼 海口赛博数码科技 庭审理， 认海南望 公司已支
数 国 有限公司签订《店面 经法院主 海国际商 付第一笔
码 际 联营合作合同》，后 持调解， 业广场有 货 款
科 商 续经营过程中，在经 双方达成 限公司须 5109918.
技 业 营理念、货款结算等 一 致 意 向海口赛 34 元 并 经
有 广 方面产生差异意见， 见，并由 博数码科 海口赛博
限 场 纠纷未能协商解决， 法院出具 技有限公 数码科技
公 有 双方诉诸法律。 《民事调 司支付货 有限公司
司 限 解书》。 款、履约 确认，目
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公 经原、被 保证金、 前正在准
司 告双方签 外墙施工 备第二笔
收后，目 费用、补 付款。如
前调解书 偿金合计 有进一步
已生效。 898万元； 进展将以
如有进一 2、民事调 临时公告
步进展将 解书生效 形 式 披
以临时公 之日起三 露。
告形式披 十日内支
露。 付
5109918.
34 元 ， 调
解书生效
之日起六
十日内支
付
3870081.
66 元 和 诉
讼 费
80332.77
元。
李 三 民 三 亚 海 航 基 础 投 资 11,48 是 因本案当 法院已于 法院已于
捷、 亚 事 有限公司先后于 0 事人李捷 2012 年 6 2012 年 6
陈 海 诉 2009 年 12 月 22 日 、 涉及另外 月 18 日 裁 月 18 日 裁
幸 航 讼 2010年1月、2011年6 一起案件 定本案中 定本案中
美 基 月16日与李捷、陈幸 的审理， 止审理。 止审理。
础 美签订《三亚美天涯 该案件的 如有进一 如有进一
投 热带海洋世界有限 结果将影 步进展将 步进展将
资 公司（以下简称“美 响股权收 以临时公 以临时公
有 天涯公司”）股权收 购纠纷案 告形式披 告形式披
限 购协议书》、《补充 的处理， 露。 露。
公 协议一》、《补充协 法院已于
司 议二》，后因履行协 2012 年 6
议过程中发生争议， 月 18 日 裁
争议未能协商解决， 定本案中
双方诉诸法律。 止审理。
如有进一
步进展将
以临时公
告形式披
露。
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海 湖 民 机 场 集 团 与 湖 南 拓 5000 否 2015 年 10 2015 年 10 2015 年 10
航 南 事 展集团有限公司先 月 16 日 ， 月 16 日 ， 月 16 日 ，
机 拓 诉 后于2011年2月1日、 海南省高 海南省高 海南省高
场 展 讼 2011年7月30日签订 级人民法 级人民法 级人民法
集 集 《协议书》、《补充 院 作 出 院 作 出 院 作 出
团 团 协议书》，后因履行 《民事判 《民事判 《民事判
有 有 协议过程中发生争 决书》， 决书》， 决书》，
限 限 议，争议未能协商解 判决书生 判决书生 判决书生
公 公 决，双方诉诸法律。 效后机场 效后机场 效后机场
司 司 集团向海 集团向海 集团向海
、 南省高院 南省高院 南省高院
丁 申请强制 申请强制 申请强制
小 执行，采 执行，采 执行，采
琥 取了查封 取了查封 取了查封
、 银 行 账 银 行 账 银 行 账
阎 户、列入 户、列入 户、列入
敏 失信名单 失信名单 失信名单
、 等措施， 等措施， 等措施，
丁 争取海南 争取海南 争取海南
昊 省高院判 省高院判 省高院判
决能够顺 决能够顺 决能够顺
利执行。 利执行。 利执行。
如有进一 如有进一 如有进一
步进展将 步进展将 步进展将
以临时公 以临时公 以临时公
告形式披 告形式披 告形式披
露。 露。 露。
中 海 民 机 场 集 团 与 中 金 国 14249 是 一审已于 一审已于 一审已于
金 航 事 建 投 资 有 限 公 司 于 .84 2016 年 8 2016 年 8 2016 年 8
国 机 诉 2015 年 2 月 4 日 签 署 月 26 日 开 月 26 日 开 月 26 日 开
建 场 讼 《融资服务合同》， 庭。如有 庭。如有 庭。如有
投 集 后因履行合同过程 进一步进 进一步进 进一步进
资 团 中发生争议，争议未 展将以临 展将以临 展将以临
有 有 能协商解决，双方诉 时公告形 时公告形 时公告形
限 限 诸法律。 式披露。 式披露。 式披露。
公 公
司 司
李 万 民 李留章与万宁海航 121.8 是 本案已于 判决结果 该案已经
留 宁 事 大康乐投资开发有 2 2016 年 4 为驳回原 办结。
章 海 诉 限公司于2011年3月 月 19 日 开 告李留章
航 讼 23日，签订了《商品 庭审理， 所有诉讼
大 房预售合同》、《康 法院于5 请求，本
康 乐园五期产权式酒 月4日作 案为公司
乐 店委托经营管理合 出《民事 挽 回 损
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投 同》，后因履行合同 判决书》。 121.82 万
资 过程中发生争议，争 元，并有
开 议未能协商解决，双 利于降低
发 方诉诸法律。 子爵一期
有 项目后续
限 诉讼风险
公 的爆发。
司
胡 海 民 2012年7月31日，徐 47.12 是 本案已于 本案已于 本案已于
桂 南 事 兵华与海南华晶置 2016 年 8 2016 年 8 2016 年 8
兰 华 诉 业有限公司签订《海 月8日开 月8日开 月8日开
晶 讼 口海航城认购协议 庭审理。 庭审理。 庭审理。
置 审批单》，徐兵华向 如有进一 如有进一 如有进一
业 华晶置业共计支付 步进展将 步进展将 步进展将
有 44万元购房款。2014 以临时公 以临时公 以临时公
限 年11月14日，徐兵华 告形式披 告形式披 告形式披
公 与华晶置业办理了 露。 露。 露。
司 退房、退款手续。徐
兵华于2013年3月与
胡桂兰协议离婚，并
约定房屋归胡桂兰
所有。胡桂兰认为上
述房屋应为夫妻双
方共同购买的共同
财产，华晶置业单方
面 将 购 房 款 44 万 元
退给徐兵华侵犯了
其合法权益，与华晶
置业产生纠纷。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未
是 如未能
否 能及
否 及时履
承 及 时履
承诺时 有 行应说
承诺背 诺 承诺 时 行应
承诺内容 间及期 履 明未完
景 类 方 严 说明
限 行 成履行
型 格 下一
期 的具体
履 步计
限 原因
行 划
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本公司在本次交易中取得的
2,249,297,094 股股份自发行结束之
日起 36 个月内不得转让。本次交易
完成后 6 个月内如海航基础股票连续
20 个交易日的收盘价低于发行价，或
2016
收购报 海航 者交易完成后 6 个月期末收盘价低于
年7月
告书或 股 基础 发行价的，本公司在本次交易中取得
26 日
权益变 份 控股 的海航基础股份的锁定期自动延长
至 是 是
动报告 限 集团 至少 6 个月。如前述关于本次交易取
2019
书中所 售 有限 得的海航基础股份的锁定期的承诺
年7月
作承诺 公司 与中国证监会的最新监管意见不相
26 日
符的，本公司将根据中国证监会的监
管意见进行相应调整。本次交易完成
后，上述锁定期内，由于海航基础送
红股、转增股本等原因增持的海航基
础股份，亦应遵守上述承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
海南海航基础设施投资集
公司名称
团股份有限公司
法定代表人 李同双
日期 2016 年 10 月 24 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,857,823,408.65 19,006,398,615.05
13 / 28
2016 年第三季度报告
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,102,211,076.49 1,640,971,580.77
预付款项 3,681,116,437.02 3,087,833,436.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 20,467,710.73 47,844,105.42
应收股利
其他应收款 601,811,188.36 504,760,496.61
买入返售金融资产
存货 26,395,001,174.95 23,411,107,119.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,646,572.17 2,476,840.12
其他流动资产 202,033,550.22 3,498,106,464.58
流动资产合计 38,862,111,118.59 51,199,498,658.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 5,435,963,579.18 4,994,590,524.30
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,678,470,201.88 16,925,992,483.40
投资性房地产 7,004,964,025.33 2,429,910,035.46
固定资产 6,717,581,598.55 5,141,940,591.77
在建工程 3,334,287,248.82 2,751,424,501.73
工程物资
固定资产清理 171,708.99
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,037,293,483.83 1,119,035,133.48
开发支出
商誉 667,513,579.32 639,694,492.13
长期待摊费用 67,614,116.84 150,645,380.40
递延所得税资产 17,131,492.67 18,897,203.70
其他非流动资产 100,000,000.00 279,340,330.78
非流动资产合计 41,060,819,326.42 34,451,642,386.14
资产总计 79,922,930,445.01 85,651,141,044.44
流动负债：
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2016 年第三季度报告
短期借款 3,856,050,300.00 9,340,304,900.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 12,000,000.00
应付账款 1,626,243,053.93 1,858,423,063.02
预收款项 1,284,375,052.27 2,826,487,177.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,456,948.01 80,257,924.02
应交税费 567,652,128.58 585,948,472.25
应付利息 654,422,463.21 385,725,897.15
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
其他应付款 6,737,108,351.01 3,310,230,559.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,894,367,402.22 8,055,530,755.03
其他流动负债 2,225,254,351.60 3,349,449,660.56
流动负债合计 18,924,265,485.83 29,819,693,844.10
非流动负债：
长期借款 24,789,564,791.26 23,319,923,961.74
应付债券 10,067,203,101.66 9,150,447,291.93
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,220,168,390.06 911,452,168.69
长期应付职工薪酬
专项应付款 9,850,000.00 700,000.00
预计负债 2,071,200.09 2,071,200.09
递延收益 378,849,519.17 366,997,723.76
递延所得税负债 760,672,527.77 636,597,384.70
其他非流动负债
非流动负债合计 40,228,379,530.01 34,388,189,730.91
负债合计 59,152,645,015.84 64,207,883,575.01
所有者权益
股本 2,672,071,230.00 422,774,136.00
其他权益工具
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2016 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 10,786,032,986.37 14,260,959,353.92
减：库存股
其他综合收益 1,067,402,115.43 1,228,579,493.84
专项储备
盈余公积 45,709,177.32 45,709,177.32
一般风险准备
未分配利润 1,531,858,137.54 876,454,726.07
归属于母公司所有者权益合计 16,103,073,646.66 16,834,476,887.15
少数股东权益 4,667,211,782.51 4,608,780,582.28
所有者权益合计 20,770,285,429.17 21,443,257,469.43
负债和所有者权益总计 79,922,930,445.01 85,651,141,044.44
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 300,681,741.52 1,148,036.87
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 151,247.10 94,238.10
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 1,844,178,410.55 578,291,067.03
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 416,111.74 416,111.74
流动资产合计 2,145,427,510.91 579,949,453.74
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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2016 年第三季度报告
长期股权投资 18,157,135,994.68 1,572,942,080.19
投资性房地产 37,407,100.00 37,407,100.00
固定资产 29,114.32 36,490.01
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,351,898.76 4,441,678.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 18,198,924,107.76 1,614,827,348.96
资产总计 20,344,351,618.67 2,194,776,802.70
流动负债：
短期借款 60,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 83,210.00 64,500.00
应付职工薪酬 91,193.27 572,825.91
应交税费 2,375,041.00 2,729,716.24
应付利息 9,626,236.40 16,208,448.91
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
其他应付款 4,647,794,784.01 1,033,908,295.55
划分为持有待售的负债 100,000,000.00 175,000,000.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,847,305,899.68 1,255,819,221.61
非流动负债：
长期借款
应付债券 297,324,303.39 297,324,303.39
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
17 / 28
2016 年第三季度报告
递延收益
递延所得税负债 6,825,699.76 6,825,699.76
其他非流动负债
非流动负债合计 304,150,003.15 304,150,003.15
负债合计 5,151,455,902.83 1,559,969,224.76
所有者权益：
股本 2,672,071,230.00 422,774,136.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 13,018,435,781.49 683,388,003.70
减：库存股
其他综合收益 4,635,368.38 4,635,368.38
专项储备
盈余公积 44,630,431.23 44,630,431.23
未分配利润 -546,877,095.26 -520,620,361.37
所有者权益合计 15,192,895,715.84 634,807,577.94
负债和所有者权益总计 20,344,351,618.67 2,194,776,802.70
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收 2,537,877,249.86 2,124,818,051.82 5,319,137,079.12 6,569,108,331.07
入
其中：营业收 2,537,877,249.86 1,981,625,390.98 5,319,137,079.12 5,859,172,434.47
入
利息 143,277,315.07 708,986,122.52
收入
已赚
保费
手续 -84,654.23 949,774.08
费及佣金收
入
二、营业总成 2,967,215,867.51 2,133,533,355.60 6,422,293,916.96 6,559,250,095.39
本
其中：营业成 1,868,241,682.40 998,074,454.27 3,601,021,686.97 3,904,517,586.35
本
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2016 年第三季度报告
利息 78,152,053.67 320,960,394.24
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险合同准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
营业 176,561,814.93 132,324,304.41 336,316,991.24 435,468,607.78
税金及附加
销售 62,363,565.98 132,929,081.99 185,587,907.48 251,992,610.87
费用
管理 173,334,838.90 406,882,495.57 457,449,840.84 862,087,945.26
费用
财务 669,709,361.72 375,312,333.56 1,824,661,692.42 746,061,027.42
费用
资产 17,004,603.58 9,858,632.13 17,255,798.01 38,161,923.47
减值损失
加：公允价 250,057,912.19 33,760,030.64 250,057,912.19 34,786,760.64
值变动收益
（损失以
“－”号填
列）
投资 217,185,106.07 288,679,641.28 1,569,658,622.07 477,113,484.51
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： -124,316.87 569,149.25 -150,957.30 -1,724,319.11
对联营企业
和合营企业
的投资收益
汇兑 429,085.65 4,681,176.11 429,085.65 4,860,541.04
收益（损失以
“－”号填
列）
19 / 28
2016 年第三季度报告
三、营业利润 38,333,486.26 318,405,544.25 716,988,782.07 526,619,021.87
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 244,161,528.14 229,378,899.05 490,024,059.25 425,926,720.68
收入
其中：
非流动资产
处置利得
减：营业外 9,745,515.64 40,023,561.14 16,507,109.87 50,869,545.66
支出
其中： 2,305,594.35 235,755.84 5,005,848.54 415,247.00
非流动资产
处置损失
四、利润总额 272,749,498.76 507,760,882.16 1,190,505,731.45 901,676,196.89
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 182,702,594.77 220,756,389.08 556,514,941.79 309,469,682.70
费用
五、净利润 90,046,903.99 287,004,493.08 633,990,789.66 592,206,514.19
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母 133,573,553.25 103,856,244.75 655,403,411.47 266,508,678.44
公司所有者
的净利润
少数股东 -43,526,649.26 183,148,248.33 (21,412,621.81) 325,697,835.75
损益
六、其他综合 47,498,671.07 47,498,671.07
收益的税后
净额
归属母公 -32,345,150.97 -32,345,150.97
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
1.重
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2016 年第三季度报告
新计量设定
受益计划净
负债或净资
产的变动
2.权
益法下在被
投资单位不
能重分类进
损益的其他
综合收益中
享有的份额
（二）以 -32,345,150.97 -32,345,150.97
后将重分类
进损益的其
他综合收益
1.权
益法下在被
投资单位以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
中享有的份
额
2.可 -141,778,123.20 -141,778,123.20
供出售金融
资产公允价
值变动损益
3.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
4.现
金流量套期
损益的有效
部分
5.外
币财务报表
折算差额
6.其 109,432,972.23 109,432,972.23
他
归属于少 79,843,822.04 79,843,822.04
数股东的其
21 / 28
2016 年第三季度报告
他综合收益
的税后净额
七、综合收益 137,545,575.07 287,004,493.08 681,489,460.73 592,206,514.19
总额
归属于母 101,228,402.29 103,856,244.75 623,058,260.50 266,508,678.44
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 36,317,172.78 183,148,248.33 58,431,200.23 325,697,835.75
数股东的综
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 0.050 0.04 0.25 0.10
每股收益(元
/股)
（二）稀释 0.050 0.04 0.25 0.10
每股收益(元
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：869,839,312.63 元, 上期
被合并方实现的净利润为： 1,284,061,769.21 元。
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 532,731.41 865,545.00 1,631,367.36 1,674,232.00
减：营业成本
营业税金及附加 67,124.19 151,489.92 241,907.07 291,453.66
销售费用
管理费用 19,529,853.24 2,556,295.48 21,778,125.13 8,776,813.44
财务费用 4,296,425.76 6,262,052.36 5,717,111.75 34,785,673.92
资产减值损失 2,369.93 2,369.93
加：公允价值变动收 256,600.00 256,600.00
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 -124,316.87 569,149.25 -150,957.30 -1,724,319.11
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2016 年第三季度报告
以“－”号填列）
其中：对联营企 -124,316.87 569,149.25 -150,957.30 -1,724,319.11
业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以 -23,484,988.65 -7,280,913.44 -26,256,733.89 -43,649,798.06
“－”号填列）
加：营业外收入
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 2,435.76 3,637.20
其中：非流动资 1,201.44
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 -23,484,988.65 -7,283,349.20 -26,256,733.89 -43,653,435.26
以“－”号填列）
减：所得税费用 359,750.63 359,750.63
四、净利润（净亏损以 -23,484,988.65 -7,643,099.83 -26,256,733.89 -44,013,185.89
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
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2016 年第三季度报告
算差额
6.其他
六、综合收益总额 -23,484,988.65 -7,643,099.83 -26,256,733.89 -44,013,185.89
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,157,573,620.86 3,623,321,511.69
客户存款和同业存放款项净增加额 -610,549,953.76
向中央银行借款净增加额 -65,143,840.65
向其他金融机构拆入资金净增加额 -44,925,643.84
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 624,921,909.57
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,299.29 39,718.56
收到其他与经营活动有关的现金 17,292,947,103.09 66,222,123,513.07
经营活动现金流入小计 21,450,530,023.24 69,749,787,214.64
购买商品、接受劳务支付的现金 4,694,497,418.48 2,107,530,046.45
客户贷款及垫款净增加额 408,117,736.36
存放中央银行和同业款项净增加额 -1,060,110,853.86
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 279,031,097.94
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 377,993,011.33 367,480,252.95
支付的各项税费 710,404,709.47 1,085,915,721.73
支付其他与经营活动有关的现金 13,605,510,019.68 45,784,613,655.37
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2016 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 19,388,405,158.96 48,972,577,656.94
经营活动产生的现金流量净额 2,062,124,864.28 20,777,209,557.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 16,539,842.50 3,809,076,651.10
取得投资收益收到的现金 63,757,738.46 339,649,881.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资 -14,987.00 1,071,014.43
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 57,958,900.29 121,500,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,337,258,123.84
投资活动现金流入小计 138,241,494.25 10,608,555,670.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,451,278,956.45 1,643,818,085.40
产支付的现金
投资支付的现金 614,927,558.50 23,904,729,118.30
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,886,827,395.88 9,371,740,039.29
投资活动现金流出小计 5,953,033,910.83 34,920,287,242.99
投资活动产生的现金流量净额 -5,814,792,416.58 -24,311,731,572.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,080,000,000.00 5,260,320,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 18,188,315,479.29 18,100,358,885.40
发行债券收到的现金 3,370,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 643,491,665.06 805,303,926.90
筹资活动现金流入小计 22,911,807,144.35 27,535,982,812.30
偿还债务支付的现金 28,810,212,915.79 14,531,722,857.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,525,293,802.48 2,414,878,485.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、 137,168,920.28
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 974,032,241.74 1,861,036,301.74
筹资活动现金流出小计 32,309,538,960.01 18,807,637,645.14
筹资活动产生的现金流量净额 -9,397,731,815.66 8,728,345,167.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,824,161.56 1,829,933.89
五、现金及现金等价物净增加额 -13,148,575,206.40 5,195,653,086.47
加：期初现金及现金等价物余额 19,006,398,615.05 5,027,890,925.28
六、期末现金及现金等价物余额 5,857,823,408.65 10,223,544,011.75
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：海南海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,637,436.00 1,245,693.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,954,914,935.38 2,827,439,844.52
经营活动现金流入小计 8,956,552,371.38 2,828,685,537.52
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,132,497.64 3,227,391.18
支付的各项税费 12,291,407.51 334,083.40
支付其他与经营活动有关的现金 8,591,292,479.66 2,030,829,868.32
经营活动现金流出小计 8,605,716,384.81 2,034,391,342.90
经营活动产生的现金流量净额 350,835,986.57 794,294,194.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,650.00
产支付的现金
投资支付的现金 575,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 575,022,650.00
投资活动产生的现金流量净额 -575,020,650.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 580,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00 580,000,000.00
偿还债务支付的现金 75,000,000.00 740,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 36,302,281.92 62,575,411.39
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 350,000.00
筹资活动现金流出小计 111,302,281.92 802,925,411.39
筹资活动产生的现金流量净额 -51,302,281.92 -222,925,411.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 299,533,704.65 -3,651,866.77
加：期初现金及现金等价物余额 1,148,036.87 5,672,707.55
六、期末现金及现金等价物余额 300,681,741.52 2,020,840.78
法定代表人：李同双主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：何宁
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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