2019 年第三季度报告
公司代码：600515 公司简称：海航基础
海航基础设施投资集团股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 10
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2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人鲁晓明、主管会计工作负责人刘腾键及会计机构负责人（会计主管人员）刘腾键
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 91,558,987,579.55 97,763,553,507.92 93,945,117,322.06 -6.35
归属于上市公
司股东的净资 31,007,184,782.02 31,585,851,811.58 30,999,483,071.36 -1.83
产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生
的现金流量净 873,011,433.65 8,357,867,094.23 8,436,492,236.19 -89.55
额
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
（1-9 月） 增减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业收入 6,444,416,470.58 6,645,377,306.33 5,951,961,581.05 -3.02
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归属于上市公
司股东的净利 554,462,275.54 1,234,406,987.19 1,223,138,709.90 -55.08
润
归属于上市公
司股东的扣除
513,001,161.51 1,222,897,704.53 1,222,897,704.53 -58.05
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 减少 1.98
1.7744 3.7495 3.8100
产收益率（%） 个百分点
基本每股收益
0.1419 0.3159 0.3130 -55.08
（元/股）
稀释每股收益
0.1419 0.3159 0.3130 -55.08
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,614,151.50 9,902,596.89
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 6,867,592.23 9,927,310.46
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
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委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 -24,899,410.95
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
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受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
53,836,037.45 42,511,688.14
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
1,764,102.25 5,293,022.14
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-1,133,887.52 -320,485.43
（税后）
所得税影响额 -357,881.96 -953,607.22
合计 59,361,810.95 41,461,114.03
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 32,503
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 比例 持有有限售条件 股东性
期末持股数量 股份
（全称） (%) 股份数量 数量 质
状态
海航基础控股 境内非
集团有限公司 2,249,297,094 57.56% 2,249,297,094 质押 2,249,296,969 国有法
人
质押 103,210,000 境内非
海航实业集团
130,812,170 3.35% 0 国有法
有限公司 冻结 27,602,170 人
泰达宏利基金
－浦发银行－
兴业国际信托
－兴业信 123,552,123 3.16% 0 无 0 未知
托锦馨八号
集合资金信托
计划
国泓资产－兴
业证券－重庆
119,083,647 3.05% 0 无 0 未知
晟达弘科技有
限公司
长信基金－浦
发银行－兴业
国际信托－兴
116,596,123 2.98% 0 无 0 未知
业信托兴津
浦鑫 6 号集合
资金信托计划
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重庆信三威投
资咨询中心
（有限合伙） 114,317,075 2.93% 0 无 0 未知
－润泽京渝 1
号私募基金
大业信托有限
责任公司－大
业信托海航
105,803,876 2.71% 0 无 0 未知
基础定增项目
投资集合资金
信托计划
长江财富资产
－浦发银行－
兴业信托－兴
97,694,903 2.50% 0 无 0 未知
津浦鑫 7 号集
合资金信托计
划
鹏华资产－平
安银行－陕西
省国际信托－
陕国投耀晟 79,456,259 2.03% 0 无 0 未知
定增 1 号定向
投资集合资金
信托计划
融通资本－平
安银行－陕西
省国际信托－
陕国投庆元 79,405,723 2.03% 0 无 0 未知
20 号定向投资
集合资金信托
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
海航实业集团有限公司 130,812,170 人民币普通股 130,812,170
泰达宏利基金－浦发银行－兴业
国际信托－兴业信托锦馨八号 123,552,123 人民币普通股 123,552,123
集合资金信托计划
国泓资产－兴业证券－重庆晟达
119,083,647 人民币普通股 119,083,647
弘科技有限公司
长信基金－浦发银行－兴业国际
信托－兴业信托兴津浦鑫 6 号 116,596,123 人民币普通股 116,596,123
集合资金信托计划
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重庆信三威投资咨询中心（有限
114,317,075 人民币普通股 114,317,075
合伙）－润泽京渝 1 号私募基金
大业信托有限责任公司－大业信
托海航基础定增项目投资集合 105,803,876 人民币普通股 105,803,876
资金信托计划
长江财富资产－浦发银行－兴业
信托－兴津浦鑫 7 号集合资金信 97,694,903 人民币普通股 97,694,903
托计划
鹏华资产－平安银行－陕西省国
际信托－陕国投耀晟定增 1 号 79,456,259 人民币普通股 79,456,259
定向投资集合资金信托计划
融通资本－平安银行－陕西省国
际信托－陕国投庆元 20 号定向 79,405,723 人民币普通股 79,405,723
投资集合资金信托计划
广东粤财信托有限公司－粤财信
托海航基础定增集合资金信托 58,097,099 人民币普通股 58,097,099
计划
上述股东关联关系或一致行动的 1、上述股东中，海航基础控股集团有限公司、海航实业集团有限公司为
说明 同一实际控制人控制的一致行动人。2、其他股东间未知是否存在关联关
系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股 无
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
本期期 上期期
本期期末金
末数占 末数占
额较上期期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 情况说明
末变动比例
的比例 的比例
（%）
（%） （%）
应收利息 110,849,634.26 0.12 40,694,930.08 0.04 172.39 主要系计提定期存款利息
其他应收款 1,619,964,746.78 1.77 4,674,551,677.55 4.78 -65.35 主要系本期收回关联方往来款
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其他流动资 主要系子公司海航基础产业
795,045,952.40 0.87 1,136,997,131.67 1.16 -30.07
产 3.6 亿元理财产品到期收回
可供出售金
0.00 10,405,342,776.08 10.64 -100.00 根据会计准则核算科目变更
融资产
持有至到期
0.00 1,000,000.00 0.00 -100.00 根据会计准则核算科目变更
投资
长期待摊费
21,639,960.31 0.02 35,739,369.39 0.04 -39.45 长期待摊费用本期进行摊销
用
其他非流动 主要系本期子公司凤凰机场因
360,223,403.76 0.39 699,788,553.41 0.72 -48.52
资产 合同终止收回预付款项
主要系本期子公司凤凰机场平
应付利息 1,703,797,622.22 1.86 734,796,146.63 0.75 131.87 安大华权益性融资利息费用导
致
其他应付款 2,775,133,980.18 3.03 4,304,057,507.94 4.40 -35.52 主要系本期关联方往来款减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
海航基础设施投资集团股
公司名称
份有限公司
法定代表人 鲁晓明
日期 2019 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 14,711,547,794.94 15,769,356,807.37
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 283,170.00 283,170.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,200,000.00 10,000,000.00
应收账款 4,385,577,739.62 3,771,566,629.94
应收款项融资
预付款项 668,532,438.24 554,140,386.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,768,892,797.79 4,758,660,296.39
其中：应收利息 110,849,634.26 40,694,930.08
应收股利 38,078,416.75 43,413,688.76
买入返售金融资产
存货 31,005,977,034.43 32,669,263,285.44
持有待售资产 54,241,200.00 54,241,200.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 795,045,952.40 1,136,997,131.67
流动资产合计 53,400,298,127.42 58,724,508,907.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 1,000,000.00
可供出售金融资产 10,405,342,776.08
其他债权投资
持有至到期投资 1,000,000.00
长期应收款 444,085,868.15 363,314,748.18
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长期股权投资 13,648,198,381.97 13,712,236,373.21
其他权益工具投资 10,287,244,456.77
其他非流动金融资产
投资性房地产 3,892,273,622.00 4,191,611,822.00
固定资产 6,950,865,932.28 7,118,827,741.35
在建工程 589,492,803.81 506,247,014.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,701,389,961.87 1,734,560,194.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 21,639,960.31 35,739,369.39
递延所得税资产 262,275,061.21 270,376,007.63
其他非流动资产 360,223,403.76 699,788,553.41
非流动资产合计 38,158,689,452.13 39,039,044,600.14
资产总计 91,558,987,579.55 97,763,553,507.92
流动负债：
短期借款 4,113,437,485.00 4,374,615,599.73
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 77,700,515.99 73,700,516.02
应付账款 7,542,198,875.47 8,352,293,005.69
预收款项 7,410,498,625.71 9,392,843,553.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 124,364,816.66 136,730,453.17
应交税费 3,368,894,895.25 4,067,561,943.81
其他应付款 4,506,267,037.40 5,066,474,108.04
其中：应付利息 1,703,797,622.22 734,796,146.63
应付股利 27,335,435.00 27,620,453.47
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,051,557,732.03 8,733,425,190.42
其他流动负债 3,000,000,000.00 3,000,058,655.07
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流动负债合计 37,194,919,983.51 43,197,703,025.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,497,403,153.35 6,231,414,353.35
应付债券 3,789,400,182.34 3,787,857,706.36
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 5,884,587,200.00 5,901,551,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 2,071,200.09 2,569,194.19
递延收益 482,113,909.83 463,030,548.32
递延所得税负债 798,578,298.66 823,188,746.61
其他非流动负债
非流动负债合计 17,454,153,944.27 17,209,611,548.83
负债合计 54,649,073,927.78 60,407,314,574.35
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 3,907,592,460.00 3,907,592,460.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 21,791,699,284.35 22,911,412,196.48
减：库存股
其他综合收益 -92,369,899.27 -97,824,476.31
专项储备
盈余公积 183,240,175.18 202,111,145.19
一般风险准备
未分配利润 5,217,022,761.76 4,662,560,486.22
归属于母公司所有者权益（或股东权 31,007,184,782.02 31,585,851,811.58
益）合计
少数股东权益 5,902,728,869.75 5,770,387,121.99
所有者权益（或股东权益）合计 36,909,913,651.77 37,356,238,933.57
负债和所有者权益（或股东权益） 91,558,987,579.55 97,763,553,507.92
总计
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海航基础设施投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
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2019 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 4,812,770,569.86 4,759,389,107.19
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 423,093,754.00 495,254.20
应收款项融资
预付款项 100,000,000.00
其他应收款 3,881,808,311.98 3,682,547,722.57
其中：应收利息 70,890,234.75 28,571,863.90
应收股利
存货
持有待售资产 29,156,000.00 29,156,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,787,152.78 10,152,542.88
流动资产合计 9,260,615,788.62 8,481,740,626.84
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 23,373,167,906.40 23,996,483,041.78
其他权益工具投资 80,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 931,800.00 931,800.00
固定资产 12,590.41 18,492.65
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 8,417,211.11 8,842,163.83
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 23,462,529,507.92 24,006,275,498.26
资产总计 32,723,145,296.54 32,488,016,125.10
流动负债：
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2019 年第三季度报告
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 571,886.84 671,886.84
预收款项 42,990,610.10 25,710,774.10
应付职工薪酬 133,185.91 1,274,685.09
应交税费 1,142,182.73 4,674,958.56
其他应付款 1,254,575,004.57 1,121,358,065.14
其中：应付利息
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,299,412,870.15 1,153,690,369.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 6,843,785.56 6,843,785.56
其他非流动负债
非流动负债合计 6,843,785.56 6,843,785.56
负债合计 1,306,256,655.71 1,160,534,155.29
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 3,907,592,460.00 3,907,592,460.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 26,365,650,427.45 25,985,775,300.49
减：库存股
其他综合收益 3,386,338.60 3,386,338.60
专项储备
盈余公积 183,240,175.18 183,240,175.18
未分配利润 957,019,239.60 1,247,487,695.54
14 / 32
2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 31,416,888,640.83 31,327,481,969.81
负债和所有者权益（或股东权益） 32,723,145,296.54 32,488,016,125.10
总计
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收 3,037,106,179.96 3,331,852,105.95 6,444,416,470.58 6,645,377,306.33
入
其中：营业收 3,037,106,179.96 3,331,852,105.95 6,444,416,470.58 6,645,377,306.33
入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总成 2,664,619,516.94 3,034,679,252.94 6,170,025,025.70 6,310,502,881.14
本
其中：营业成 1,869,298,481.66 1,521,942,444.98 4,044,836,916.52 3,852,751,167.03
本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险责任准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
15 / 32
2019 年第三季度报告
税金 226,510,870.30 822,437,009.40 434,111,822.39 993,181,301.79
及附加
销售 33,845,966.74 40,647,910.66 128,634,922.82 135,707,223.96
费用
管理 165,543,087.80 249,007,029.59 454,851,060.67 531,102,766.74
费用
研发
费用
财务 369,421,110.44 400,644,858.31 1,107,590,303.30 797,760,421.62
费用
其中： 530,723,086.87 497,567,294.94 1,348,496,920.01 1,027,832,378.58
利息费用
利 -39,458,836.53 -60,147,715.70 -184,025,258.39 -228,262,262.69
息收入
加：其他收 255,036,828.95 231,123,268.25 705,790,747.56 682,857,325.75
益
投资 -201,034,599.06 121,395,428.19 -126,570,673.05 858,756,116.73
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： -243,468,377.40 -138,294,887.96 -93,008,175.32 161,522,996.58
对联营企业
和合营企业
的投资收益
以
摊余成本计
量的金融资
产终止确认
收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填
列）
净敞
口套期收益
（损失以“-”
号填列）
公允 -263,862.17
价值变动收
益（损失以
“－”号填
列）
信用 -1,357,263.01 -6,082,765.46
16 / 32
2019 年第三季度报告
减值损失（损
失以“－”号
填列）
资产 191,609.15 11,572,344.63
减值损失（损
失以“－”号
填列）
资产 1,161.11 3,625,699.85
处置收益（损
失以“－”号
填列）
三、营业利润 425,132,791.01 649,883,158.60 851,154,453.78 1,887,796,350.13
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 58,203,216.16 4,646,023.76 63,297,273.82 29,766,688.54
收入
减：营业外 3,565,143.00 12,586,476.85 21,862,184.92 37,813,752.89
支出
四、利润总额 479,770,864.17 641,942,705.51 892,589,542.68 1,879,749,285.78
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 246,661,697.92 280,517,039.87 466,856,734.36 514,989,438.80
费用
五、净利润 233,109,166.25 361,425,665.64 425,732,808.32 1,364,759,846.98
（净亏损以
“－”号填
列）
（一）按经
营持续性分
类
1.持续 233,109,166.25 361,425,665.64 425,732,808.32 1,364,759,846.98
经营净利润
（净亏损以
“－”号填
列）
2.终止
经营净利润
（净亏损以
“－”号填
列）
（二）按所
17 / 32
2019 年第三季度报告
有权归属分
类
1.归属 337,697,109.93 397,209,171.67 554,462,275.54 1,234,406,987.19
于母公司股
东的净利润
（净亏损以
“-”号填
列）
2.少数 -104,587,943.68 -35,783,506.03 -128,729,467.22 130,352,859.79
股东损益（净
亏损以“-”
号填列）
六、其他综合 -69,797,507.36 -325,714,140.15 5,784,392.02 -420,956,159.69
收益的税后
净额
归属母公 -65,655,527.90 -325,714,140.15 5,454,577.04 -399,305,069.64
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）不 -66,964,964.00 5,332,244.81
能重分类进
损益的其他
综合收益
1.重
新计量设定
受益计划变
动额
2.权
益法下不能
转损益的其
他综合收益
3.其 -66,964,964.00 5,332,244.81
他权益工具
投资公允价
值变动
4.企
业自身信用
风险公允价
值变动
（二）将 1,309,436.10 -325,714,140.15 122,332.23 -399,305,069.64
重分类进损
益的其他综
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2019 年第三季度报告
合收益
1.权 -34,885,884.17 -34,885,884.17
益法下可转
损益的其他
综合收益
2.其
他债权投资
公允价值变
动
3.可 -290,828,255.98 -363,888,845.93
供出售金融
资产公允价
值变动损益
4.金
融资产重分
类计入其他
综合收益的
金额
5.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
6.其
他债权投资
信用减值准
备
7. 现
金流量套期
储备（现金流
量套期损益
的有效部分）
8.外 1,309,436.10 122,332.23
币财务报表
折算差额
9.其 -530,339.54
他
归属于少 -4,141,979.46 329,814.98 -21,651,090.05
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益 163,311,658.89 35,711,525.49 431,517,200.34 943,803,687.29
总额
19 / 32
2019 年第三季度报告
归属于母 272,041,582.03 71,495,031.52 559,916,852.58 835,101,917.55
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 -108,729,923.14 -35,783,506.03 -128,399,652.24 108,701,769.74
数股东的综
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 0.0864 0.1017 0.1419 0.3159
每股收益(元
/股)
（二）稀释 0.0864 0.1017 0.1419 0.3159
每股收益(元
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-24,899,410.95 元, 上期
被合并方实现的净利润为： -16,810,990.77 元。
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 573,600.03 -124,691.60 6,340,568.74
减：营业成本 2,514,098.29
税金及 365,711.80 162,310.47 4,570,142.96 1,647,583.69
附加
销售费
用
管理费 19,687,187.54 8,048,103.04 48,796,379.93 19,902,499.48
用
研发费
用
财务费 -30,181,236.62 -28,673,051.42 -95,895,202.91 -72,419,618.37
用
其中：利 201,726.10 201,726.10
息费用
利 -30,293,830.14 -72,621,344.47 -96,015,935.17 -72,621,344.47
息收入
加：其他收益
20 / 32
2019 年第三季度报告
投资收 -331,814,422.51 1,802,588,567.15 -332,909,222.34 1,802,977,781.63
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 -47,627.10 2,588,567.15 -1,142,426.93 2,977,781.63
联营企业和合
营企业的投资
收益
以
摊余成本计量
的金融资产终
止确认收益
净敞口
套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价 -263,862.17
值变动收益（损
失以“－”号填
列）
信用减 -35,560.20
值损失（损失以
“－”号填列）
资产减 -368.45
值损失（损失以
“－”号填列）
资产处
置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏 -321,686,085.23 1,823,624,805.09 -290,540,794.12 1,857,409,556.66
损以“－”号填
列）
加：营业外收
入
减：营业外支 1,983.03
出
三、利润总额（亏 -321,686,085.23 1,823,624,805.09 -290,542,777.15 1,857,409,556.66
损总额以“－”
号填列）
减：所得税 -74,321.20
费用
四、净利润（净 -321,686,085.23 1,823,624,805.09 -290,468,455.95 1,857,409,556.66
亏损以“－”号
填列）
（一）持续经 -321,686,085.23 1,823,624,805.09 -290,468,455.95 1,857,409,556.66
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2019 年第三季度报告
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
（二）终止经
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
五、其他综合收 -530,339.54 -530,339.54
益的税后净额
（一）不能重
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计
划变动额
2.权益法下
不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益
工具投资公允价
值变动
4.企业自身
信用风险公允价
值变动
（二）将重分 -530,339.54 -530,339.54
类进损益的其
他综合收益
1.权益法
下可转损益的
其他综合收益
2.其他债
权投资公允价
值变动
3.可供出
售金融资产公
允价值变动损
益
4.金融资
产重分类计入
其他综合收益
的金额
5.持有至
到期投资重分
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2019 年第三季度报告
类为可供出售
金融资产损益
6.其他债
权投资信用减
值准备
7. 现金流
量套期储备（现
金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财
务报表折算差
额
9.其他 -530,339.54 -530,339.54
六、综合收益总 -321,686,085.23 1,823,094,465.55 -290,468,455.95 1,856,879,217.12
额
七、每股收益：
（一）基本 -0.0823 0.4667 -0.0743 0.4753
每股收益(元/
股)
（二）稀释 -0.0823 0.4667 -0.0743 0.4753
每股收益(元/
股)
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,061,381,313.42 12,748,860,487.80
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
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2019 年第三季度报告
收到的税费返还 154,610.21 -446,226.71
收到其他与经营活动有关的现金 4,536,488,862.40 4,729,602,332.70
经营活动现金流入小计 9,598,024,786.03 17,478,016,593.79
购买商品、接受劳务支付的现金 2,844,916,685.93 4,103,496,506.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 764,969,984.95 800,732,056.71
支付的各项税费 1,703,353,865.08 806,840,856.33
支付其他与经营活动有关的现金 3,411,772,816.42 3,409,080,079.76
经营活动现金流出小计 8,725,013,352.38 9,120,149,499.56
经营活动产生的现金流量净额 873,011,433.65 8,357,867,094.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 30,002,231.43 79,853,556.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资 43,499.14 82,225,929.68
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 429,427,281.75 2,891,139,020.24
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 572,089,126.05 600,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,031,562,138.37 3,653,218,506.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资 234,898,535.02 441,222,676.43
产支付的现金
投资支付的现金 115,000,000.00 297,493,163.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 950,000,000.00 4,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 213,076,535.72 387,833,746.42
投资活动现金流出小计 1,512,975,070.74 1,130,549,586.05
投资活动产生的现金流量净额 -481,412,932.37 2,522,668,920.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 79,331,400.00 14,915,700.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,739,659,500.00 3,175,725,304.52
收到其他与筹资活动有关的现金 2,906,466,759.40 14,559,423.64
筹资活动现金流入小计 4,725,457,659.40 3,205,200,428.16
偿还债务支付的现金 4,315,573,248.69 8,167,216,663.31
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 628,643,193.49 1,244,050,679.68
24 / 32
2019 年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 18,162,024.72
筹资活动现金流出小计 4,944,216,442.18 9,429,429,367.71
筹资活动产生的现金流量净额 -218,758,782.78 -6,224,228,939.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 462,678.79
五、现金及现金等价物净增加额 172,839,718.50 4,656,769,753.75
加：期初现金及现金等价物余额 6,756,160,567.80 15,272,751,132.21
六、期末现金及现金等价物余额 6,929,000,286.30 19,929,520,885.96
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航基础设施投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,953,897.28 6,169,988.28
收到的税费返还 658,214.75
收到其他与经营活动有关的现金 1,312,693,760.85 1,567,593,772.04
经营活动现金流入小计 1,327,647,658.13 1,574,421,975.07
购买商品、接受劳务支付的现金 100,000.00
支付给职工及为职工支付的现金 37,055,276.54 7,321,102.01
支付的各项税费 9,457,843.36 4,005,081.17
支付其他与经营活动有关的现金 1,047,653,075.56 1,484,563,583.48
经营活动现金流出小计 1,094,266,195.46 1,495,889,766.66
经营活动产生的现金流量净额 233,381,462.67 78,532,208.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资 339,000.00
产支付的现金
投资支付的现金 80,000,000.00 446,376,528.67
取得子公司及其他营业单位支付的现 100,000,000.00
25 / 32
2019 年第三季度报告
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 180,000,000.00 446,715,528.67
投资活动产生的现金流量净额 -180,000,000.00 -446,715,528.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 160,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 160,600,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46,336,917.60
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 46,336,917.60
筹资活动产生的现金流量净额 114,263,082.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 53,381,462.67 -253,920,237.86
加：期初现金及现金等价物余额 809,389,107.19 4,972,908,697.74
六、期末现金及现金等价物余额 862,770,569.86 4,718,988,459.88
法定代表人：鲁晓明 主管会计工作负责人：刘腾键 会计机构负责人：刘腾键
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 15,769,356,807.37 15,769,356,807.37
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动 283,170.00 283,170.00
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,000,000.00 10,000,000.00
应收账款 3,771,566,629.94 3,771,566,629.94
应收款项融资
预付款项 554,140,386.97 554,140,386.97
应收保费
应收分保账款
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2019 年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款 4,758,660,296.39 4,758,660,296.39
其中：应收利息 40,694,930.08 40,694,930.08
应收股利 43,413,688.76 43,413,688.76
买入返售金融资产
存货 32,669,263,285.44 32,669,263,285.44
持有待售资产 54,241,200.00 54,241,200.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,136,997,131.67 1,136,997,131.67
流动资产合计 58,724,508,907.78 58,724,508,907.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 1,000,000.00 1,000,000.00
可供出售金融资产 10,405,342,776.08 -10,405,342,776.08
其他债权投资
持有至到期投资 1,000,000.00 -1,000,000.00
长期应收款 363,314,748.18 363,314,748.18
长期股权投资 13,712,236,373.21 13,712,236,373.21
其他权益工具投资 10,405,342,776.08 10,405,342,776.08
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,191,611,822.00 4,191,611,822.00
固定资产 7,118,827,741.35 7,118,827,741.35
在建工程 506,247,014.71 506,247,014.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,734,560,194.18 1,734,560,194.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 35,739,369.39 35,739,369.39
递延所得税资产 270,376,007.63 270,376,007.63
其他非流动资产 699,788,553.41 699,788,553.41
非流动资产合计 39,039,044,600.14 39,039,044,600.14
资产总计 97,763,553,507.92 97,763,553,507.92
流动负债：
短期借款 4,374,615,599.73 4,374,615,599.73
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 73,700,516.02 73,700,516.02
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2019 年第三季度报告
应付账款 8,352,293,005.69 8,352,293,005.69
预收款项 9,392,843,553.57 9,392,843,553.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 136,730,453.17 136,730,453.17
应交税费 4,067,561,943.81 4,067,561,943.81
其他应付款 5,066,474,108.04 5,066,474,108.04
其中：应付利息 734,796,146.63 734,796,146.63
应付股利 27,620,453.47 27,620,453.47
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 8,733,425,190.42 8,733,425,190.42
其他流动负债 3,000,058,655.07 3,000,058,655.07
流动负债合计 43,197,703,025.52 43,197,703,025.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,231,414,353.35 6,231,414,353.35
应付债券 3,787,857,706.36 3,787,857,706.36
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 5,901,551,000.00 5,901,551,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 2,569,194.19 2,569,194.19
递延收益 463,030,548.32 463,030,548.32
递延所得税负债 823,188,746.61 823,188,746.61
其他非流动负债
非流动负债合计 17,209,611,548.83 17,209,611,548.83
负债合计 60,407,314,574.35 60,407,314,574.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,907,592,460.00 3,907,592,460.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 22,911,412,196.48 22,911,412,196.48
减：库存股
其他综合收益 -97,824,476.31 -97,824,476.31
专项储备
盈余公积 202,111,145.19 202,111,145.19
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2019 年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润 4,662,560,486.22 4,662,560,486.22
归属于母公司所有者权益 31,585,851,811.58 31,585,851,811.58
（或股东权益）合计
少数股东权益 5,770,387,121.99 5,770,387,121.99
所有者权益（或股东权 37,356,238,933.57 37,356,238,933.57
益）合计
负债和所有者权益（或 97,763,553,507.92 97,763,553,507.92
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》及《企业会计准则第 37
号-金融工具列报》，并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行。准则规定，在准则实施日，
企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致
的，无需调整。金融工具原账面价值和本准则实施日的新账面价值之间的差额，需要调整 2019
年年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,759,389,107.19 4,759,389,107.19
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 495,254.20 495,254.20
应收款项融资
预付款项
其他应收款 3,682,547,722.57 3,682,547,722.57
其中：应收利息 28,571,863.90 28,571,863.90
应收股利
存货
持有待售资产 29,156,000.00 29,156,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,152,542.88 10,152,542.88
流动资产合计 8,481,740,626.84 8,481,740,626.84
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
29 / 32
2019 年第三季度报告
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 23,996,483,041.78 23,996,483,041.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 931,800.00 931,800.00
固定资产 18,492.65 18,492.65
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 8,842,163.83 8,842,163.83
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 24,006,275,498.26 24,006,275,498.26
资产总计 32,488,016,125.10 32,488,016,125.10
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 671,886.84 671,886.84
预收款项 25,710,774.10 25,710,774.10
应付职工薪酬 1,274,685.09 1,274,685.09
应交税费 4,674,958.56 4,674,958.56
其他应付款 1,121,358,065.14 1,121,358,065.14
其中：应付利息
应付股利 27,335,435.00 27,335,435.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,153,690,369.73 1,153,690,369.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
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2019 年第三季度报告
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 6,843,785.56 6,843,785.56
其他非流动负债
非流动负债合计 6,843,785.56 6,843,785.56
负债合计 1,160,534,155.29 1,160,534,155.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,907,592,460.00 3,907,592,460.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 25,985,775,300.49 25,985,775,300.49
减：库存股
其他综合收益 3,386,338.60 3,386,338.60
专项储备
盈余公积 183,240,175.18 183,240,175.18
未分配利润 1,247,487,695.54 1,247,487,695.54
所有者权益（或股东权益） 31,327,481,969.81 31,327,481,969.81
合计
负债和所有者权益（或 32,488,016,125.10 32,488,016,125.10
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
无
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》及《企业会计准则第 37
号-金融工具列报》，并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行。准则规定，在准则实施日，
企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致
的，无需调整。金融工具原账面价值和本准则实施日的新账面价值之间的差额，需要调整 2019
年年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。
本期将原计入可供出售金融资产的权益工具投资，列报为其他权益工具投资。
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2019 年第三季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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