山东黄金矿业股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度


                              第一章     总则

    第一条   为了规范山东黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披

露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护公司和投资者的

合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以

下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—

—信息披露事务管理》（以下简称“《信息披露指引》”）、《山东黄金矿业股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山东黄金矿业股份有限公司信息披露事

务管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）等规定，制定本制度。

    第二条   公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的

规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条   公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止

暂缓或豁免披露的信息泄露。应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券

交易所其他业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断是否暂缓、

豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监督。



              第二章     信息披露暂缓与豁免的适用情形

    第四条   本制度所称“可以暂缓披露的信息”，是指存在不确定性，属于临

时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的信息。

    第五条   本制度所称“可以豁免披露的信息”，是指属于国家秘密、商业秘

密等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关


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保密的法律法规或损害公司及投资者利益的信息。

    第六条   本制度所称“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及

部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经

权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，

关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知

悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第七条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

     （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。



             第三章   信息披露暂缓与豁免的内部管理程序

    第八条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由涉及相关事

项的部门负责人提出申请，经主管领导确认后，由公司董事会秘书负责登记，填

写《信息披露暂缓或豁免事项登记审批表》（详见附件一），并经公司董事长签字

确认后，交由董事会办公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。

    董事会秘书登记的事项包括但不限于：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单（详见附件二）；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺（详见附件三）；

    （六）暂缓或豁免披露的内部审批流程。
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    第九条     已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一时，公司应当及时核实

相关情况并对外披露：

    （一） 暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的；

    （二） 暂缓、豁免披露的信息已经消除或者期限届满的；

    （三） 公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信

息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。



                          第四章    违规责任追究

    第十条     公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述

条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满，未

及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩

戒措施，具体参照公司《信息披露管理办法》相应条款执行。



                               第五章 附则

    第十一条     公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股票上市规则》

以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

    第十二条     本制度未尽事宜，应按照有关法律法规、部门规章、规范性文件

及《公司章程》等相关规定执行。

    第十三条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解

释、修订。




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附件一

                   山东黄金矿业股份有限公司

             信息披露暂缓或豁免事项登记审批表



  登记时间                         登记人员

  申请部门                          申请人

暂缓/豁免披露事项类别：            □暂缓□豁免

暂缓/豁免披露事项内容：




暂缓/豁免披露事项的原因和依据：




暂缓披露的时限：




是否已填报内幕信息知情人名单                 □是□否

内幕信息知情人是否已签署书面                 □是□否

保密承诺

申请部门负责人审核意见

董事会秘书审核意见

董事长审核意见



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附件二

         信息披露暂缓或豁免内幕信息知情人登记表



序号     姓名   证件号 所属部 获取信 获取信 获取信   备注

                 码    门与职 息时间 息地点 息方式

                        位




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附件三

               信息披露暂缓或豁免事项保密承诺函



    本人（身份证号码：        ）作为山东黄金矿业股份有限公司

暂缓、豁免信息披露事项的知情人，声明并承诺如下：

    一、本人知晓并遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》

的有关规定；

    二、本人对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对

暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前擅自以任何形式泄露、报道或

传播任何消息；

    三、本人不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或建议他人买卖公司

证券及其衍生品种，不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票或其衍

生品种交易价格；不在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内

幕信息；

    四、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承

担相应的法律责任。




                                            承诺人：

                                           年 月 日



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