海洋石油工程股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
尊敬的股东：
我们作为海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，2018年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》等相关法律法规的规定和要求，以及良好公司治理对独立
董事的内在要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事
的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经
营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事
会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护公司和中
小股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决
策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将2018年度履职情况
报告如下：
一、独立董事的基本情况
邱晓华：经济学博士，高级统计师。现任阳光保险集团资产管理
股份有限公司首席战略官，新华都商学院教授，澳门城市大学教授，
纳川股份独立董事，首开股份独立董事，易联众独立董事，龙洲股份
独立董事，兼任中国国际经济交流中心学术委员、高级研究员。2016
年11月加入公司董事会。
郭 涛：经济学硕士，中国注册会计师、中国注册税务师。中共
党员。现任中准会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，国融证券独
立董事。2015年5月加入公司董事会。
黄永进：地球物理勘查硕士，教授级高级工程师。现任上海勘察
设计研究院集团有限公司董事、副总裁，兼任上海顺凯信息技术有限
公司董事长，上海长凯岩土工程有限公司董事，中国建筑工程学会工
程勘察分会工程地球物理学会副主任。2015年5月加入公司董事会。
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作为公司独立董事，我们没有直接或者间接持有公司股份，不在
上市公司实际控制人及其附属企业任职，也不在本公司担任除独立董
事外的任何管理职务，独立性得到了有力的保证。
二、独立董事年度履职概况
2018年度，我们以谨慎态度勤勉行事，及时了解公司经营情况，
持续关注公司发展状况，积极参加股东大会及任职的董事会专业委员
会，在会议期间与其他董事深入讨论审议每项议案，对所议事项做出
客观、公正的判断，并发表独立意见，发挥了独立董事的独立作用，
切实维护了公司全体股东的合法利益。
2018年度，公司共召开了9次董事会，其中5次以现场会议方式召
开，4次以传真方式召开，出席情况列示如下：
现场参会次数/本年应参
独立董事 出席率
加的现场董事会次数
邱晓华 2/5 40%
郭 涛 5/5 100%
黄永进 5/5 100%
注：
2018年4月25日召开的第六届第八次董事会，邱晓华因其他公务未能亲自出席董事会，委托
黄永进代为表决。
2018年8月17日召开的第六届第十次董事会，邱晓华因其他公务未能亲自出席董事会，委托
黄永进代为表决。
2018年10月29日召开的第六届第十一次董事会，邱晓华因其他公务未能亲自出席董事会，委
托郭涛代为表决。
2018年度，公司共召开了6次专业委员会，其中审计委员会5次，
提名委员会1次。出席情况（现场出席会议次数/年度内应参加的会议
次数）列示如下：
独立董事 审计委员会 提名委员会 出席率
邱晓华 0/0 1/1 100%
（薪酬委员会召集人）
郭涛 5/5 1/1 100%
（审计委员会召集人）
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黄永进 5/5 1/1 100%
（提名委员会召集人）
我们作为公司的独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，所
有议案均经过了客观谨慎的思考，并投了赞成票，没有反对票和弃权
票。
除上述会议外，我们积极参加了公司管理层就经营管理情况和年
度审计进行的专项沟通会，对公司生产经营状况、财务状况和内部控
制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了详细了解，
与外部审计师和内审人员进行了详细交流。对于公司内部审计工作的
开展、内控制度的建设，根据自己的经验提出了相应的建议，监督了
公司的合规运作。我们认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条
件，保证了我们履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为独立董事，我们在工作中重点对公司聘请财务和内控审计机
构、为子公司提供担保、会计政策变更、公司董事候选人选聘、关联
交易与使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等12个事项进行了
认真审议，发表了独立意见。此外就定期报告、财务情况、内控评价
报告、年度审计工作、贸易战对公司影响、行业环境、工作量情况及
业务趋势、市场开发和订单情况、现金流、成本控制、风险管理、未
分配利润、预算完成情况、中海福陆合资公司亏损、新购进的两条船
舶运营情况、汇率变化对公司影响、管理费用变化情况等与公司管理
层进行了充分沟通和讨论。对公司治理、内部控制进行检查和监督，
对公司年度报告审计工作进行了检查，对公司定期报告的财务报告部
分发表了审核意见，对公司利润分配方案、聘任会计师事务所等事项
予以了重点关注。
2018年度公司相关事项的审议情况和意见如附件所示。
四、总体评价和建议
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附件：独立董事年度履职重点关注事项
序号 事项 审议程序 披露情况 独立董事发表的专项意见内容
关联交易情况
1 日常性关联交易 未就具体事项发表专项意见。
但我们认为公司与中国海洋石油有限公司等关联方存
在较多提供海洋工程服务的关联交易，定价公允，体
现了公平、公正、公开的原则，有利于公司主营业务
的发展，有利于确保股东利益最大化，关联交易情况
合法合规。近年来公司持续加大国际市场开发力度，
海外业务收入占比逐步提升，体现了公司通过提高海
外市场收入来缩减关联交易比例，公司将继续坚持并
加强公平、公正、公开的关联交易原则，维护全体股
东、尤其是中小股东的利益。
2 控股股东向本公司提供委 经 2018 年 1 月 22 2018 年 1 月 23 日披 1．董事会在提出该议案前，已取得了我们的认可。
托贷款的关联交易 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 2．该关联交易事项在提交董事会审议时，关联董事回
六届董事会第六次 第六次会议决议公 避表决，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》
会议审议通过 告》（临 2018-002）、 的规定。
《控股股东向本公 3．公司向中国海洋石油集团有限公司的贷款利率不高
司提供委托贷款的 于市场同期人民币贷款利率，不存在损害公司及全体
关联交易公告》（临 股东利益的情形。
2018-003）及《独立
董事意见》、《独立董
事事前认可意见》
对外担保和资金占用情况
3 对青岛子公司 Nyhamna 项 经 2018 年 1 月 22 2018 年 1 月 23 日披 1．公司为控股子公司海洋石油（青岛）有限公司提供
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目提供的担保进行调整事 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 保函担保，是公司日常生产经营的需要。
项 六届董事会第六次 第六次会议决议公 2．公司此次担保的对象为公司控股子公司，公司可以
会议审议通过 告》（临 2018-002）、 随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范担保风险。
《担保调整公告》 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
（临 2018-004）及 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
《独立董事意见》 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
[2OO5]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保事项。
4 对公司累计和当期对外担 2018 年 3 月 27 日召 2018 年 3 月 29 日披 截至 2017 年 12 月 31 日，公司没有为控股股东及其关
保情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 联方提供担保。公司已经严格按照《上海证券交易所
董事会第七次会议 见》 股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，履行对
外担保的信息披露义务，如实披露了公司全部对外担
保事项。
5 为子公司海油工程加拿大 经 2018 年 5 月 17 2018 年 5 月 22 日披 1．公司为全资子公司海油工程加拿大有限公司提供担
有 限 公 司 承 揽 Nexen 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 保，是公司日常生产经营的需要。
LLSW 项目提供担保 六届董事会第九次 第九次会议决议公 2．公司此次担保的对象为公司全资子公司，公司可以
会议审议通过 告》（临 2018-017）、 随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范担保风险。
《 担 保 公 告 》（ 临 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
2018-018）及《独立 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
董事意见》 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
[2OO5]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规则》
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和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保事项。
6 为尼日利亚自贸区子公司 经 2018 年 8 月 17 2018 年 8 月 21 日披 1．公司为海洋石油工程股份有限公司尼日利亚自贸区
提供的担保进行调整 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 公司提供的担保进行增额和延期，是公司日常生产经
六届董事会第十次 第十次会议决议公 营的需要。
会议审议通过 告》（临 2018-020）、 2．公司此次担保的对象为间接持股 100%的子公司，
《为尼日利亚自贸 公司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范
区子公司提供的担 担保风险。
保 进 行 调 整 》（ 临 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
2018-022）、《独立董 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
事意见》 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
【2005】120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保增额及延期事项。
7 对公司 2017 年度关联方资 2018 年 3 月 27 日召 2018 年 3 月 29 日披 公司与控股股东及关联方之间的资金往来为经营性资
金占用情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 金往来，控股股东及其关联方不存在非经营性占用公
董事会第七次会议 见》 司资金的问题。我们认为公司符合中国证监会发布的
《关于规范上市公司与关联方往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》[证监发（2003）56 号]的要求。
关于募集资金的使用情况
8 同意公司在本次董事会决 经 2018 年 10 月 29 2018 年 10 月 31 日 1．在保障募集资金安全的前提下，公司使用最高额度
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议作出的一年期内使用不 日召开的本公司第 披露的《第六届董事 不超过人民币 6 亿元暂时闲置募集资金用于购买银行
超过 6 亿元暂时闲置募集 六届董事会第十一 会第十一次会议决 保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，不会影
资金适时购买银行保本型 次会议审议通过 议 公 告 》 （ 临 响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改
理财产品 2018-026）、《关于使 变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，
用部分暂时闲置募 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益
集资金购买银行保 的情形。
本型理财产品的公 2．公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行保本型理
告》（临 2018-027）、 财产品的决策程序符合上海证券交易所《上市公司募
《独立董事意见》 集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规的
规定。
3．同意公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行保本
型理财产品。
9 关于使用部分闲置自有资 经 2018 年 12 月 21 2018 年 12 月 21 日 1．在保证正常经营、资金安全的前提下，公司使用最
金购买银行保本型理财产 日召开的本公司第 披露的《第六届董事 高额度不超过人民币 50 亿元闲置自有资金用于购买
品 六届董事会第十三 会第十三次会议决 银行保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，获
次会议审议通过 议 公 告 》 （ 临 得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平。
2018-029）、《关于使 2．同意公司使用部分闲置自有资金购买银行保本型理
用部分暂时闲置自 财产品。
有资金购买银行保
本型理财产品的公
告》（临 2018-031）、
《独立董事意见》
关于公司董、监、高人员变动
10 选聘张武奎先生为公司董 经 2018 年 3 月 27 2018 年 3 月 29 日披 1．公司董事候选人的提名和表决程序符合有关法律法
事候选人 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 规及《公司章程》的规定，合法、有效。
六届董事会第七次 第七次会议决议公 2．经审阅公司董事候选人个人履历等相关资料，认为
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会议审议通过 告》（临 2018-008）、 张武奎先生具备履行相关职责的任职条件及工作经
《独立董事意见》 验；未发现有《公司法》第 146 条及公司章程第 98 条
规定不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会
确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中
国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒，符合
《公司法》和《公司章程》等有关规定。
3．同意公司董事会向股东大会提名张武奎先生为公司
第六届董事会董事候选人。
会计政策变更
11 会计政策变更 经 2018 年 3 月 27 2018 年 3 月 29 日披 公司此次对会计政策的变更，是严格依据财政部 2017
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 年度发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的
六届董事会第七次 第七次会议决议公 通知》要求进行的变更及调整。符合公司实际，不存
会议审议通过 告》（临 2018-008）、 在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。公司董
《会计政策变更公 事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法律、法
告》（临 2018-009）、 规的规定。同意公司本次会计政策变更。
《独立董事意见》
12 会计政策变更 经 2018 年 8 月 17 2018 年 8 月 21 日披 公司此次对会计政策的变更，是严格依据 2018 年财政
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 部新颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报
六届董事会第十次 第十次会议决议公 表格式的通知》要求进行的变更及调整。符合公司实
会议审议通过 告》（临 2018-020）、 际，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。
《会计政策变更公 公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法
告》（临 2018-021）、 律、法规的规定。同意公司本次会计政策变更。
《独立董事意见》
13 会计政策变更 经 2018 年 10 月 29 2018 年 10 月 31 日 公司此次对会计政策的变更，是严格依据 2018 年 9 月
日召开的本公司第 披露的《第六届董事 财政部下发的《关于 2018 年度一般企业财务报表格式
六届董事会第十一 会第十一次会议决 有关问题的解读》要求进行的变更及调整。符合公司
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次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 实际，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情
2018-026）、《会计政 况。公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有
策 变 更 公 告 》（ 临 关法律、法规的规定。同意公司本次会计政策变更。
2018-026）、《独立董 监事会认为：公司此次会计政策变更符合财政部的相
事意见》 关规定及公司的实际情况，相关决策程序符合法律法
规相关规定，不存在损害公司和全体股东的利益的情
况。同意公司实施上述会计政策的变更。
14 会计政策变更 经 2018 年 12 月 21 2018 年 12 月 21 日 公司此次对会计政策的变更，是严格依据 2017 年 3 月
日召开的本公司第 披露的《第六届董事 财政部下发的《企业会计准则第 22 号——金融工具的
六届董事会第十三 会第十三次会议决 确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转
次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 移》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》准则
2018-029）、《会计政 及应用指南相关要求进行的变更及调整，符合公司实
策 变 更 公 告 》（ 临 际，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。
2018-030）、《独立董 公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法
事意见》 律、法规的规定。同意公司本次会计政策变更。
计提资产减值准备
15 计提资产减值准备 经 2018 年 3 月 27 2018 年 3 月 29 日披 公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 相关规定，能够公允地反映公司的资产状况，计提资
六届董事会第七次 第七次会议决议公 产减值准备的决策程序合法，不存在损害公司和中小
会议审议通过 告》（临 2018-008）、 股东合法利益的情况。同意公司本次计提资产减值准
《独立董事意见》 备事项。
聘任会计师事务所情况
16 拟继续聘任立信会计师事 经 2018 年 3 月 27 2018 年 3 月 29 日披 立信会计师事务所 (特殊普通合伙)（以下简称“立信”）
务所（特殊普通合伙）为 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 作为公司 2017 年度的审计机构，在公司 2017 年度财
2018 年度财务及内控审计 六届董事会第七次 第七次会议决议公 务报表和财务报告内部控制审计过程中，能够认真履
机构 会议审议通过 告》（临 2018-008）、 行职责，以公允、客观的态度进行了独立审计，较好
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《独立董事意见》 地完成了年度审计工作，按照独立审计准则，真实、
公允地为本公司出具了审计报告。同意续聘立信为公
司 2018 年度公司财务和内控审计机构，并提交公司
2017 年度股东大会审议。
现金分红情况
17 2017 年度利润分配预案 经 2018 年 3 月 27 2018 年 3 月 29 日披 公司董事会作出的公司 2017 年度利润分配预案符合
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 公司的客观情况，能更好地兼顾公司与股东间利益、
六届董事会第七次 第七次会议决议公 长期与短期间发展效益，符合有关法律、法规和公司
会议审议通过 告》（临 2018-008） 章程的规定，不存在损害投资者利益的情况。我们同
意公司 2017 年度利润分配预案，并提交公司股东大会
审议。
公司及股东承诺履行情况
18 控股股东中国海洋石油总 我们及时关注了公司及持股 5%以上的股东承诺事项
公司承诺在本公司存续期 履行情况，我们认为公司及股东及时严格履行了相应
间，中国海洋石油总公司 承诺，不存在违反承诺的情况。
及其控制的法人现在和将
来均不从事任何与本公司
经营范围相同或者相似的
业务，以及不采取任何方
式进行可能导致本公司利
益受损的活动。
信息披露的执行情况
19 公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规的有关规定，披露定期报告 4 期，临时公告 32 份，信息披露遵
守了“公开、公平、公正”的三公原则，保证了 2018 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公平。
内部控制的执行情况
20 1、公司对相关业务和事项已建立内部控制，并得以有效执行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。
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2、针对内部控制重要、一般缺陷，公司已采取相应的整改措施或制定相应的整改计划。
3、公司应根据累积的经验、股东建议、国内外内控发展趋势以及内外部风险的变化，对照监管规则和要求，持续改进内部控
制。
董事会以及下属专门委员会的运作情况
21 董事会科学决策的效率明 董事会的会前筹备更加合理和有效率，会议文件的质
显提升 量得到提高，各位董事在董事会会议上充分讨论，保
障了董事会科学高效决策。
22 充分发挥审计委员会对财 1．审计委员会高度重视年度审计工作，注重与年审注
务报告审阅的专业作用 册会计师的持续沟通，查阅会计师工作底稿，现场听
取会计师对公司年度审计工作的汇报。
2．重视审计师提出的管理建议，要求公司有针对性改
进。
3．在历次定期报告上报董事会审议前，召开审计委员
会对财务报告进行审查，并发表审阅意见。
23 提名委员会在董事会换届 提名委员会召开 1 次现场会议，审议通过了公司董事
工作中发挥审查职能 候选人等相关议案，并发表了独立意见。
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