海洋石油工程股份有限公司
2019年度独立董事述职报告
尊敬的股东：
我们作为海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，2019年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》等相关法律法规的规定和要求，以及良好公司治理对独立
董事的内在要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事
的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经
营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事
会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小
股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、
规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将2019年度履职情况报告
如下：
一、独立董事的基本情况
邱晓华：经济学博士，高级统计师。现任阳光保险集团股份有限
公司首席经济学家，阳光资产管理股份有限公司首席战略官，新华都
商学院教授，澳门城市大学教授。纳川股份独立董事，首开股份独立
董事，易联众独立董事，龙洲股份独立董事，兼任中国国际经济交流
中心学术委员、高级研究员。2016年11月加入公司董事会。
郭 涛：经济学硕士，中国注册会计师、中国注册税务师。中共
党员。现任中准会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，国融证券独
立董事。2015年5月加入公司董事会。
黄永进：地球物理勘查硕士，教授级高级工程师。现任上海勘察
设计研究院（集团）有限公司董事、副总裁，兼任上海顺凯信息技术
有限公司董事，上海长凯岩土工程有限公司董事，上海三凯工程咨询
有限公司董事。2015年5月加入公司董事会。
1 / 11
作为公司独立董事，我们没有直接或者间接持有公司股份，不在
上市公司实际控制人及其附属企业任职，也不在本公司担任除独立董
事外的任何管理职务，独立性得到了有力的保证。
二、独立董事年度履职概况
2019年度，我们以谨慎态度勤勉行事，及时了解公司经营情况，
持续关注公司发展状况，积极参加股东大会及任职的董事会专业委员
会，在会议期间与其他董事深入讨论审议每项议案，对所议事项做出
客观、公正判断，并发表独立意见，发挥了独立董事独立作用，切实
维护了公司全体股东合法利益。
2019年度，公司共召开了8次董事会，其中7次以现场会议方式召
开，1次以传真方式召开，出席情况列示如下：
现场参会次数/本年应参
独立董事 出席率
加的现场董事会次数
邱晓华 6/7 86%
郭 涛 7/7 100%
黄永进 6/7 86%
注：
2019年4月24日召开的第六届第十五次董事会，邱晓华因其他公务未能亲自出席董事会，委
托郭涛代为表决。
2019年5月17日召开的第六届第十六次董事会，黄永进华因其他公务未能亲自出席董事会，
委托郭涛代为表决。
2019年度，公司共召开了6次专业委员会，其中审计委员会4次，
提名委员会2次。出席情况（现场出席会议次数/年度内应参加的会议
次数）列示如下：
独立董事 审计委员会 提名委员会 出席率
邱晓华 1/0 1/2 50%
（薪酬委员会召集人）
郭涛 4/4 2/2 100%
（审计委员会召集人）
黄永进 4/4 2/2 100%
（提名委员会召集人）
2 / 11
我们作为公司的独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，所
有议案均经过了客观谨慎的思考，并投了赞成票，没有反对票和弃权
票。
除上述会议外，我们积极参加了公司管理层就经营管理情况和年
度审计进行的专项沟通会，对公司生产经营状况、财务状况和内部控
制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了详细了解，
与外部审计师和内审人员进行了详细交流。对于公司内部审计工作的
开展、内控制度的建设，根据自己的经验提出了相应的建议，监督了
公司的合规运作。我们认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条
件，保证了我们履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为独立董事，我们在工作中重点对公司聘请财务和内控审计机
构、为子公司提供担保、会计政策变更、公司董事候选人选聘、使用
暂时闲置资金购买银行理财产品等11个事项进行了认真审议，发表了
独立意见。此外就定期报告、各季度财务情况、内控评价报告、年度
审计工作、行业环境、工作量情况及业务趋势、市场开发和订单情况、
成本控制、现金流、风险管理、预算完成情况、沙特3648项目亏损、
中海福陆合资公司亏损等与公司管理层进行了充分沟通和讨论。对公
司治理、内部控制进行检查和监督，对公司年度报告审计工作进行了
检查，对公司定期报告的财务报告部分发表了审核意见，对公司利润
分配方案、聘任会计师事务所等事项予以了重点关注。
我们建议公司做好发展规划编制，加强技术改革和体制机制改
革，利用上市公司资源配置功能寻求优质合作伙伴；高度重视数字化
智能化发展，加强投入和能力建设，将新科技与产业发展相结合；做
好信息化投资的研究论证，保障投资性价比；认真总结沙特3648项目
亏损经验教训；采取有效措施改变中海福陆合资公司长期亏损状态；
从各个环节梳理影响盈利能力的症结，控制好成本增长；优化分包业
务，提升分包效率，降低分包成本；优化考核机制，提高工作效率；
3 / 11
采取综合措施尽全力保障全年预算目标实现；尽最大努力提升业绩水
平回报股东。
2019年度公司相关事项的审议情况和意见如附件所示。
四、总体评价和建议
我们作为海油工程第六届董事会独立董事，严格按照相关法律法
规规定，忠实勤勉履行了职责，维护了公司整体利益，维护了全体股
东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。
特此报告。
独立董事签名：
邱晓华 郭 涛 黄永进
2020 年 3 月 20 日
4 / 11
附件：独立董事年度履职重点关注事项
序号 事项 审议程序 披露情况 独立董事发表的专项意见内容
关联交易情况
1 日常性关联交易 未就具体事项发表专项意见。
但我们认为公司与中国海洋石油有限公司等关联方存
在较多提供海洋工程服务的关联交易，定价公允，体
现了公平、公正、公开的原则，有利于公司主营业务
的发展，有利于确保股东利益最大化，关联交易情况
合法合规。近年来公司持续加大国际市场开发力度，
海外业务收入占比逐步提升，体现了公司通过提高海
外市场收入来缩减关联交易比例，公司将继续坚持并
加强公平、公正、公开的关联交易原则，维护全体股
东、尤其是中小股东的利益。
对外担保和资金占用情况
2 对公司累计和当期对外担 2019 年 3 月 22 日召 2019 年 3 月 26 日披 截至 2018 年 12 月 31 日，公司对外担保累计 7 项，没
保情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 有为控股股东及其关联方提供担保。公司已经严格按
董事会第十四次会 见》 照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
议 的有关规定，履行对外担保的信息披露义务，如实披
露了公司全部对外担保事项。
为子公司海油工程国际有 经 2019 年 3 月 22 2019 年 3 月 26 日披 1．公司为子公司海油工程国际有限公司泰国公司承揽
限公司泰国公司承揽项目 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 SKL-C 区块 2 座平台弃置总包项目提供担保，是公司
提供担保 六届董事会第十四 第十四次会议决议 日常生产经营的需要。
3
次会议审议通过 公 告 》 （ 临 2．公司此次担保的对象为间接持股 100%的子公司，
2019-001）、《为泰国 公司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范
子公司提供担保的 担保风险
5 / 11
公告》 临 2019-003） 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
及《独立董事意见》 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保事项。
4 为子公司海油工程加拿大 经 2019 年 6 月 6 日 2019 年 6 月 7 日披 1．公司为控股子公司海洋石油（青岛）有限公司提供
有限公司承揽日挥福陆模 召开的本公司第六 露的《第六届董事会 担保，是公司日常生产经营的需要。
块建造项目提供担保 届董事会第十七次 第十七次会议决议 2．公司此次担保的对象为公司控股子公司，公司可以
会议审议通过 公 告 》 （ 临 随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范担保风险。
2019-011）、《位青岛 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
子公司提供母公司 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
担 保 公 告 》（ 临 及 上 市 公 司 对 外 担 保 若 干 问 题 的 通 知 》 和 证 监 发
2019-012）及《独立 [2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通
董事意见》 知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保事项。
5 为尼日利亚自贸区子公司 经 2019 年 12 月 20 2019 年 12 月 24 日 1．公司为海洋石油工程股份有限公司尼日利亚自贸区
提供的担保进行延期 日召开的本公司第 披露的《第六届董事 公司提供的担保进行延期，是公司日常生产经营的需
六届董事会第二十 会第二十一次会议 要。
一次会议审议通过 决 议 公 告 》（ 临 2．公司此次担保的对象为间接持股 100%的子公司，
6 / 11
2019-026）、《为尼日 公司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范
利亚自贸区子公司 担保风险。
提供的担保进行延 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
期 的 公 告 》（ 临 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
2019-028）、《独立董 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
事意见》 【2005】120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保增额及延期事项。
6 对公司 2018 年度关联方资 2019 年 3 月 22 日召 2019 年 3 月 26 日披 公司与控股股东及关联方之间的资金往来为经营性资
金占用情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 金往来，控股股东及其关联方不存在非经营性占用公
董事会第十四次会 见》 司资金的问题。我们认为公司符合中国证监会发布的
议 《关于规范上市公司与关联方往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》[证监发（2003）56 号]的要求。
关于募集资金的使用情况
同意公司在本次董事会决 经 2019 年 12 月 20 2019 年 12 月 24 日 1．在保证正常经营、资金安全的前提下，公司使用最
议作出的一年期内使用不 日召开的本公司第 披露的《第六届董事 高额度不超过人民币 40.00 亿元闲置自有资金用于购
超过 40.00 亿元的暂时闲 六届董事会第二十 会第二十一次会议 买银行保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，
置自有资金和不超过 6.00 一次会议审议通过 决 议 公 告 》（ 临 获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平。
7 亿元的暂时闲置募集资 2019-026）、《关于使 2．在保障募集资金安全的前提下，公司使用最高额度
金，投资安全性高、流动 用部分暂时闲置资 不超过人民币 6.00 亿元暂时闲置募集资金用于购买银
性好的保本型银行理财产 金购买银行保本型 行保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，不会
品 理 财 产 品 的 公 告 》 影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相
（临 2019-027）、 独 改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利
7 / 11
立董事意见》 益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的
利益的情形。
3．公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行保本型理
财产品的决策程序符合上海证券交易所《上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规的
规定。
4．同意公司使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资
金购买银行保本型理财产品。
关于公司董事、监事、高级管理人员变动
8 选聘于毅先生为公司董事 经 2019 年 4 月 24 2019 年 4 月 26 日披 1．公司董事候选人的提名和表决程序符合有关法律法
候选人 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 规及《公司章程》的规定，合法、有效。
六届董事会第十五 第十五次会议决议 2．经审阅公司董事候选人个人履历等相关资料，认为
次会议审议通过 公 告 》 （ 临 于毅先生具备履行相关职责的任职条件及工作经验；
2019-006）、《独立董 未发现有《公司法》第 146 条及公司章程第 98 条规定
事意见》 不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定
为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证
监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公
司法》和《公司章程》等有关规定。
3．同意公司董事会向股东大会提名于毅先生为公司第
六届董事会董事候选人。
9 聘任李鹏先生为公司财务 经 2019 年 8 月 30 2019 年 8 月 31 日披 经审阅李鹏先生个人履历等相关资料，未发现其有《中
总监 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 国人民共和国公司法》第 146 条及《公司章程》第 130
六届董事会第十九 第十九次会议决议 条规定不得担任公司高级管理人员的情况。李鹏先生
次会议审议通过 公 告 》 （ 临 符合《中国人民共和国公司法》、《公司章程》中关于
2019-022）、《独立董 高级管理人员任职资格的规定。我们作为公司独立董
事意见》 事，认为李鹏先生具备了与其行使职权相适应的任职
8 / 11
条件和职业素质，同意公司本次董事会决议。
会计政策变更
10 会计政策变更 经 2019 年 8 月 16 2019 年 8 月 20 日披 公司此次对会计政策的变更，是严格依据 2019 年财政
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 部新颁布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报
六届董事会第十八 第十八次会议决议 表格式的通知》要求进行的变更及调整。符合公司实
次会议审议通过 公 告 》 （ 临 际，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。
2019-017）、《会计政 公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法
策 变 更 公 告 》（ 临 律、法规的规定。同意公司本次会计政策变更。
2019-018）、《独立董
事意见》
计提资产减值准备
11 计提减值准备 经 2019 年 3 月 22 2019 年 3 月 26 日披 公司 2018 年度计提资产减值准备符合《企业会计准
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 则》等相关规定，能够公允地反映公司的资产状况，
六届董事会第十四 第十四次会议决议 计提资产减值准备的决策程序合法，不存在损害公司
次会议审议通过 公告》、《关于 2018 和中小股东合法利益的情况。同意公司本次计提资产
年度计提资产减值 减值准备事项。
准备的公告》及《独
立董事意见》
12 计提减值准备 经 2019 年 8 月 16 2019 年 8 月 20 日披 公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》等相关
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 规定，能够公允地反映公司的资产状况，计提减值准
六届董事会第十八 第十八次会议决议 备的决策程序合法，不存在损害公司和中小股东合法
次会议审议通过 公 告 》 （ 临 利益的情况。同意公司本次计提减值准备事项。
2019-017 ）、《 2019
年半年度计提减值
准 备 的 公 告 》（ 临
2019-019）、《独立董
9 / 11
事意见》
聘任会计师事务所情况
13 拟继续聘任立信会计师事 经 2019 年 3 月 22 2019 年 3 月 26 日披 立信会计师事务所 (特殊普通合伙)（以下简称“立信”）
务所（特殊普通合伙）为 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 作为公司 2018 年度的审计机构，在公司 2018 年度财
2019 年度财务及内控审计 六届董事会第十四 第十四次会议决议 务报表和财务报告内部控制审计过程中，能够认真履
机构 次会议审议通过 公告》及《独立董事 行职责，以公允、客观的态度进行了独立审计，较好
意见》 地完成了年度审计工作，按照独立审计准则，真实、
公允地为本公司出具了审计报告。同意续聘立信为公
司 2019 年度公司财务和内控审计机构，并提交公司
2018 年度股东大会审议。
现金分红情况
14 2018 年度利润分配预案 经 2019 年 3 月 22 2019 年 3 月 26 日披 公司董事会作出的公司 2018 年度利润分配预案符合
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 公司的客观情况，能更好地兼顾公司与股东间利益、
六届董事会第十四 第十四次会议决议 长期与短期间发展效益，符合有关法律、法规和公司
次会议审议通过 公告》 临 2019-001） 章程的规定，不存在损害投资者利益的情况。我们同
意公司 2018 年度利润分配预案，并提交公司股东大会
审议。
公司及股东承诺履行情况
15 控股股东中国海洋石油总 我们及时关注了公司及持股 5%以上的股东承诺事项
公司承诺在本公司存续期 履行情况，我们认为公司及股东及时严格履行了相应
间，中国海洋石油总公司 承诺，不存在违反承诺的情况。
及其控制的法人现在和将
来均不从事任何与本公司
经营范围相同或者相似的
业务，以及不采取任何方
式进行可能导致本公司利
10 / 11
益受损的活动。
信息披露的执行情况
16 公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规的有关规定，披露定期报告 4 期，临时公告 29 份，信息披露遵
守了“公开、公平、公正”的三公原则，保证了 2019 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公平。
经上海证券交易所综合考评，公司 2018-2019 年度信息披露工作评价结果为 A。
内部控制的执行情况
17 1、公司对相关业务和事项已建立内部控制，并得以有效执行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。
2、针对内部控制重要、一般缺陷，公司已采取相应的整改措施或制定相应的整改计划。
3、公司应根据累积的经验、股东建议、国内外内控发展趋势以及内外部风险的变化，对照监管规则和要求，持续改进内部控
制。
董事会以及下属专门委员会的运作情况
18 董事会科学决策的效率明 董事会的会前筹备更加合理和有效率，会议文件的质
显提升 量得到提高，各位董事在董事会会议上充分讨论，保
障了董事会科学高效决策。
18 充分发挥审计委员会对财 1．审计委员会高度重视年度审计工作，注重与年审注
务报告审阅的专业作用 册会计师的持续沟通，查阅会计师工作底稿，现场听
取会计师对公司年度审计工作的汇报。
2．重视审计师提出的管理建议，要求公司有针对性改
进。
3．在历次定期报告上报董事会审议前，召开审计委员
会对财务报告进行审查，并发表审阅意见。
20 提名委员会在选聘董事候 提名委员会召开 2 次现场会议，审议通过了提名于毅
选人工作中发挥审查职能 先生为公司董事候选人、提名李鹏先生为公司财务总
监等相关议案，并发表了独立意见。
11 / 11