海洋石油工程股份有限公司
2020年度独立董事述职报告
尊敬的股东：
我们作为海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，2020年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》等相关法律法规的规定和要求，以及良好公司治理对独立
董事的内在要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事
的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经
营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事
会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小
股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、
规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将2020年度履职情况报告
如下：
一、独立董事的基本情况
邱晓华：经济学博士，高级统计师。现任金砖（厦门）股权投资
基金有限公司董事长,阳光保险集团股份有限公司首席经济学家，阳
光资产管理股份有限公司首席战略官，新华都商学院教授，澳门城市
大学经济研究所所长，纳川股份独立董事，首开股份独立董事，易联
众独立董事，龙洲股份独立董事，兼任中国国际经济交流中心学术委
员、高级研究员。2016年11月加入公司董事会。
郭 涛：经济学硕士，中国注册会计师、中国注册税务师。中共
党员。现任中准会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，国融证券独
立董事。2015年5月加入公司董事会。
黄永进：地球物理勘查硕士，教授级高级工程师。现任上海勘察
设计研究院（集团）有限公司董事、副总裁，兼任上海顺凯信息技术
有限公司董事，上海长凯岩土工程有限公司董事，上海三凯工程咨询
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有限公司董事, 新朋股份独立董事。2015年5月加入公司董事会。
作为公司独立董事，我们没有直接或者间接持有公司股份，不在
上市公司实际控制人及其附属企业任职，也不在本公司担任除独立董
事外的任何管理职务，独立性得到了有力的保证。
二、独立董事年度履职概况
2020年度，我们以谨慎态度勤勉行事，及时了解公司经营情况，
持续关注公司发展状况，积极参加股东大会及任职的董事会专业委员
会，在会议期间与其他董事深入讨论审议每项议案，对所议事项做出
客观、公正判断，并发表独立意见，发挥了独立董事独立作用，切实
维护了公司全体股东合法利益。
2020年度，公司共召开了8次董事会，其中2次现场会议，5次以
现场结合视频方式召开，1次以传真方式召开，出席情况列示如下：
现场参会次数/本年应参
独立董事 出席率
加的现场董事会次数
邱晓华 8/8 100%
郭 涛 8/8 100%
黄永进 8/8 100%
2020年度，公司共召开了7次专业委员会，其中审计委员会4次，
提名委员会3次。出席情况（现场出席会议次数/年度内应参加的会议
次数）列示如下：
独立董事 审计委员会 提名委员会 出席率
邱晓华 不适用 3/3 100%
（薪酬委员会召集人）
郭涛 3/4 3/3 86%
（审计委员会召集人）
黄永进 4/4 3/3 100%
（提名委员会召集人）
我们作为公司的独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，所
有议案均经过了客观谨慎的思考，并投了赞成票，没有反对票和弃权
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票。
除上述会议外，我们积极参加了公司管理层就经营管理情况和年
度审计进行的专项沟通会，对公司生产经营状况、财务状况和内部控
制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了详细了解，
与外部审计师和内审人员进行了详细交流。对于公司内部审计工作的
开展、内控制度的建设，根据自己的经验提出了相应的建议，监督了
公司的合规运作。我们认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条
件，保证了我们履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为独立董事，我们在工作中重点对公司聘请财务和内控审计机
构、为子公司提供担保、公司董事候选人选聘、公司高级管理人员聘
任、使用暂时闲置资金购买银行理财产品等13个事项进行了认真审
议，发表了独立意见。此外就定期报告、各季度财务情况、经营现金
流、疫情对公司影响等方面内容与公司管理层进行了充分沟通、讨论，
就风险管控体系建设、海外项目运营风险管理、降费增效、提升分包
效益、中海福陆合资公司减亏等管理工作和风险予以了重点关注和提
示。我们建议公司重视数字化智能化发展，加强投入和能力建设，将
新科技与产业发展相结合；认真总结沙特3648等海外项目亏损经验教
训，科学布局国内国际两个市场，利用公司前几年实施海外项目过程
中积累的经验教训，从制度、能力、规划、实施等方面进一步推动公
司向海外市场发展；采取有效措施改变中海福陆合资公司长期亏损状
态；从各个环节梳理影响盈利能力的症结，控制好成本增长；优化分
包业务，提升分包效率，降低分包成本；采取综合措施尽全力保障全
年预算目标实现；尽最大努力提升业绩水平回报股东。
2020年度公司相关事项的审议情况和意见如附件所示。
四、总体评价和建议
我们作为海油工程第七届董事会独立董事，严格按照相关法律法
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附件：独立董事年度履职重点关注事项
序号 事项 审议程序 披露情况 独立董事发表的专项意见内容
关联交易情况
1 日常性关联交易 未就具体事项发表专项意见。
但我们认为公司与中国海洋石油有限公司等关联方存
在较多提供海洋工程服务的关联交易，定价公允，体
现了公平、公正、公开的原则，有利于公司主营业务
的发展，有利于确保股东利益最大化，关联交易情况
合法合规。近年来公司持续加大国际市场开发力度，
海外业务收入占比逐步提升，体现了公司通过提高海
外市场收入来缩减关联交易比例，公司将继续坚持并
加强公平、公正、公开的关联交易原则，维护全体股
东、尤其是中小股东的利益。
对外担保和资金占用情况
2 对公司累计和当期对外担 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 截至 2019 年 12 月 31 日，公司对外担保累计 7 项，没
保情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 有为控股股东及其关联方提供担保。公司已经严格按
董事会第二十二次 见》 照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
会议 的有关规定，履行对外担保的信息披露义务，如实披
露了公司全部对外担保事项。
为全资及控股子公司提供 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 1．公司为全资或控股子公司提供授信担保，有利于为
授信担保事项 开的本公司第六届 露的《独立董事意 其业务发展提供保障，有利于降低财务费用。
董事会第二十二次 见》、《关于为子公司 2．公司此次担保的对象为公司全资或控股子公司，公
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会议 提供授信担保的公 司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范担
告（临 2020-006）》 保风险。
3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
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[2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
【2005】120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保事项。
4 同意为尼日利亚自贸区子 经 2020 年 6 月 23 2020 年 6 月 24 日披 1．公司为海洋石油工程股份有限公司尼日利亚自贸区
公司申请开立银行保函提 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 公司提供的担保进行延期，是公司日常生产经营的需
供连带责任担保进行延期 六届董事会第二十 第二十四次会议决 要。
事项 四次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 2．公司此次担保的对象为间接持股 100%的子公司，
2020-017、《关于为 公司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范
尼日利亚自贸区子 担保风险。
公司担保进行延期 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
的 公 告 》（ 临 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
2020-018）、《独立董 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
事意见》 【2005】120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保延期事项。
5 同意为尼日利亚自贸区子 经 2020 年 12 月 4 2020 年 12 月 7 日披 1．公司为海洋石油工程股份有限公司尼日利亚自贸区
公司申请开立银行保函提 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 公司提供的担保进行调整，是公司日常生产经营的需
供连带责任担保进行调整 六届董事会第二十 第二十八次会议决 要。
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事项 八次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 2．公司此次担保的对象为间接持股 100%的子公司，
2020-028）、《关于为 公司可以随时掌握其资信状况，能够严格控制和防范
尼日利亚自贸区子 担保风险。
公司担保进行调整 3．该担保事项及决策程序符合中国证监会证监发
的 公 告 》（ 临 [2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来
2020-029）、《独立董 及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发
事意见》 【2005】120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》等有关文件及《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法规的规定。
4．该担保事项公平、合理，没有发现损害公司及中小
股东利益的情形。
5．一致同意本次担保调整事项。
6 对公司 2019 年度关联方资 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 公司与控股股东及关联方之间的资金往来为经营性资
金占用情况审查意见 开的本公司第六届 露的《独立董事意 金往来，控股股东及其关联方不存在非经营性占用公
董事会第二十二次 见》 司资金的问题。我们认为公司符合中国证监会发布的
会议 《关于规范上市公司与关联方往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》[证监发（2003）56 号]的要求。
关于募集资金的使用情况
同意子公司海洋石油工程 经 2020 年 4 月 24 2020 年 4 月 28 日披 1．本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，履
（珠海）有限公司使用部 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 行了必要的审批程序，不存在变相改变募集资金使用
分闲置募集资金暂时补充 六届董事会第二十 第二十三次会议决 用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
流动资金 三次会议审议通过 议 公 告 》 （ 临 2．本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，能
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2020-009、《关于使 够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
用部分闲置募集资 3．本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合
金暂时补充流动资 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
金 的 公 告 》（ 临 和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》
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2020-010）、《独立董 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
事意见》 相关法律法规及公司章程的有关规定。
4．同意本次使用部分闲置募集资暂时补充流动资金，
使用期限不超过公司董事会批准之日起 12 个月，到期
将归还至募集资金专户。
关于自有资金理财
同意调整公司 2020 年度自 经 2020 年 6 月 23 2020 年 6 月 24 日披 1．在保证正常经营、资金安全的前提下，公司使用最
有资金理财额度和理财产 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 高额度不超过人民币 55 亿元闲置自有资金用于购买
品范围，将 2020 年自有资 六届董事会第二十 第二十四次会议决 银行保本型理财产品和货币市场基金，有利于提高资
金理财额度由最高不超过 四次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业
40.00 亿元调整至最高不超 2020-017）、《关于调 绩水平。
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过 55.00 亿元 整公司 2020 年度自 2．同意公司将 2020 年自有资金理财额度由最高不超
有资金理财额度和 过 40.00 亿元调整至最高不超过 55.00 亿元。
理财产品范围的公 3．同意将安全性高、流动性好的货币市场基金纳入理
告》（临 2020-019）、 财产品投资范围。
《独立董事意见》
同意 2021 年度公司使用最 经 2020 年 12 月 22 2020 年 12 月 24 日 1．在保证正常经营、资金安全的前提下，公司使用最
高额度不超过人民币 60 亿 日召开的本公司第 披露的《第七届董事 高额度不超过人民币 60 亿元闲置自有资金投资安全
元闲置自有资金投资安全 七届董事会第一次 会第一次会议决议 性高的大额存单、银行理财产品、货币市场基金、信
性高的大额存单、银行理 会议审议通过 公 告 》 （ 临 托理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的
财产品、货币市场基金、 2020-032）、《关于使 投资收益，提升公司整体业绩水平。
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信托理财产品 用暂时闲置自有资 2．同意公司使用部分暂时闲置自有资金购买理财产
金购买理财产品的 品。
公 告 》 （ 临
2020-033）、《独立董
事意见》
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关于公司董事、监事、高级管理人员变动
10 关于聘任王章领先生为公 经 2020 年 12 月 4 2020 年 12 月 7 日披 1．经审阅王章领先生个人履历等相关资料，未发现其
司总裁 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 有《公司法》第 146 条及公司章程第 130 条规定不得
六届董事会第二十 第二十八次会议决 担任公司高级管理人员的情形。王章领先生符合《公
八次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 司法》、公司章程中关于高级管理人员任职资格的规
2020-028）、《独立董 定。
事意见》 2．王章领先生具备了与其行使职权相适应的任职条件
和职业素质，同意公司本次董事会决议。
11 关于聘任孔令海先生为公 经 2020 年 7 月 22 2020 年 7 月 24 日披 1．经审阅孔令海先生个人履历等相关资料，未发现其
司副总裁 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 有《公司法》第 146 条及公司章程第 130 条规定不得
六届董事会第二十 第二十五次会议决 担任公司高级管理人员的情形。孔令海先生符合《公
五次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 司法》、公司章程中关于高级管理人员任职资格的规
2020-023）、《独立董 定。
事意见》 2．孔令海先生具备了与其行使职权相适应的任职条件
和职业素质，同意公司本次董事会决议。
12 关于聘任谢日彬先生为公 经 2020 年 8 月 14 2020 年 8 月 18 日披 1．经审阅谢日彬先生个人履历等相关资料，未发现其
司副总裁 日召开的本公司第 露的《第六届董事会 有《公司法》第 146 条及公司章程第 130 条规定不得
六届董事会第二十 第二十六次会议决 担任公司高级管理人员的情形。谢日彬先生符合《公
六次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 司法》、公司章程中关于高级管理人员任职资格的规
2020-024）、《独立董 定。
事意见》 2．谢日彬先生具备了与其行使职权相适应的任职条件
和职业素质，同意公司本次董事会决议。
13 关于董事会换届选举 经 2020 年 12 月 4 2020 年 12 月 7 日披 1．公司董事候选人的提名和表决程序符合有关法律法
日召开的本公司第 露的《第六届董事会 规及《公司章程》的规定，合法、有效。
六届董事会第二十 第二十八次会议决 2．经审阅董事候选人的个人履历等资料，认为公司董
八次会议审议通过 议 公 告 》（ 临 事候选人具备履行相关职责的任职条件及工作经验；
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2020-028）、《独立董 未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，不存在被
事意见》 中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也
未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和
惩戒，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
3．同意公司董事会向股东大会提名于毅先生、王章领
先生、杨敬红先生、康卓玮女士为公司第七届董事会
董事候选人，提名邱晓华先生、郭涛先生、黄永进先
生为公司第七届董事会独立董事候选人。
会计政策变更
14 会计政策变更 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 公司此次对会计政策的变更，是严格依据财政部《企
开的本公司第六届 露的《独立董事意 业会计准则第 14 号—收入》要求进行的变更及调整。
董事会第二十二次 见》、《关于会计政策 符合公司实际，不存在损害公司利益及中小股东合法
会议 变更的公告（临 权益的情况。公司董事会审议本次会计政策变更的程
2020-004）》 序符合有关法律、法规的规定。同意公司本次会计政
策变更。
计提资产减值准备
15 计提减值准备 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》等相关
开的本公司第六届 露的《独立董事意 规定，能够公允地反映公司的资产状况，计提减值准
董事会第二十二次 见》、《关于计提减值 备的决策程序合法，不存在损害公司和中小股东合法
会议 准备的公告（临 利益的情况。同意公司本次计提减值准备事项，并提
2020-003）》 交公司 2019 年度股东大会审议。
聘任会计师事务所情况
16 拟继续聘任立信会计师事 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 立信会计师事务所 (特殊普通合伙)（以下简称“立信”）
务所（特殊普通合伙）为 开的本公司第六届 露的《独立董事意 作为公司 2019 年度的审计机构，在公司 2019 年度财
2020 年度财务及内控审计 董事会第二十二次 见》、《关于续聘会计 务报表和财务报告内部控制审计过程中，能够认真履
机构 会议 师事务所的公告（临 行职责，以公允、客观的态度进行了独立审计，较好
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2020-005）》 地完成了年度审计工作，按照独立审计准则，真实、
公允地为本公司出具了审计报告。同意续聘立信为公
司 2020 年度公司财务和内控审计机构，并提交公司
2019 年度股东大会审议。
现金分红情况
17 2019 年度利润分配预案 2020 年 3 月 20 日召 2020 年 3 月 24 日披 公司董事会作出的公司 2019 年度利润分配预案符合
开的本公司第六届 露的《独立董事意 公司客观情况，能更好地兼顾公司与股东间利益、长
董事会第二十二次 见》 期与短期间发展效益，符合有关法律、法规和公司章
会议 程的规定，不存在损害投资者利益的情况。我们同意
公司 2019 年度利润分配预案，并提交公司股东大会审
议。
公司及股东承诺履行情况
18 控股股东中国海洋石油总 我们及时关注了公司及持股 5%以上的股东承诺事项
公司承诺在本公司存续期 履行情况，我们认为公司及股东及时严格履行了相应
间，中国海洋石油总公司 承诺，不存在违反承诺的情况。
及其控制的法人现在和将
来均不从事任何与本公司
经营范围相同或者相似的
业务，以及不采取任何方
式进行可能导致本公司利
益受损的活动。
信息披露的执行情况
19 公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规的有关规定，披露定期报告 4 期，临时公告 34 份，信息披露遵
守了“公开、公平、公正”的三公原则，保证了 2020 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公平。
经上海证券交易所综合考评，公司 2019-2020 年度信息披露工作评价结果为 A。
内部控制的执行情况
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20 1、公司对相关业务和事项已建立内部控制，并得以有效执行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。
2、针对内部控制重要、一般缺陷，公司已采取相应的整改措施或制定相应的整改计划。
3、公司应根据累积的经验、股东建议、国内外内控发展趋势以及内外部风险的变化，对照监管规则和要求，持续改进内部控
制。
董事会以及下属专门委员会的运作情况
21 董事会科学决策的效率明 董事会的会前筹备更加合理和富有效率，会议文件的
显提升 质量得到提高，各位董事在董事会会议上充分讨论，
保障了董事会科学高效决策。
22 充分发挥审计委员会对财 详见与公司年报同 1．审计委员会高度重视年度审计工作，注重与年审注
务报告审阅的专业作用 日披露的《审计委员 册会计师的持续沟通，查阅会计师工作底稿，现场听
会履职情况报告》 取会计师对公司年度审计工作的汇报。
2．重视审计师提出的管理建议，要求公司有针对性改
进。
3．在历次定期报告上报董事会审议前，召开审计委员
会对财务报告进行审查，并发表审阅意见。
23 提名委员会在选聘董事候 提名委员会召开 3 次现场会议，审议通过了提名王章
选人、聘任高级管理人员 领先生为公司总裁、提名孔令海先生为公司副总裁、
工作中发挥审查职能 提名谢日彬先生为公司副总裁，提名于毅先生、王章
领先生、杨敬红先生、康卓玮女士为公司第七届董事
会董事候选人，提名邱晓华先生、郭涛先生、黄永进
先生为公司第七届董事会独立董事候选人等相关议
案，并发表了独立意见。
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