海油工程：海油工程内幕信息知情人员保密制度2022-04-29
股票简称：海油工程
股票代码：600583
内幕信息知情人员保密制度
二○○九年四月十四日公司第三届二十一次董事会审议通过并实施
二○一一年十二月二十七日公司第四届十次董事会批准修订
二○二二年四月二十七日公司第七届十次董事会批准修订
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第一章 总则
第一条 为进一步完善海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公
司”）的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人
员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海
证券交易所股票上市规则》、中国证监会下发的《上市公司监管指引
第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上市公司信息
披露管理办法》以及《天津辖区上市公司内幕信息知情人登记备案管
理办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司本部、分公司、公司直接或间接控股
50％以上的子公司及纳入合并会计报表的公司。
第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好
内幕信息的保密工作，明确内部报告义务、报告程序和有关人员的信
息披露责任。上述人员所承担的内幕信息保密义务，在任职结束后依
然有效，直至内幕信息成为公开信息。
第四条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，
在内幕信息公开前，不得买卖公司证券，或者泄露该信息，或者建议
他人买卖公司证券。
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第五条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司信息披露事
务管理部门具体负责公司的内幕信息保密工作。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，公司应填写上市公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其
知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情
况进行监督。
第二章 内幕信息的含义与范围
第八条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的
市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证
监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第九条 内幕信息的范围：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
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5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7、公司的董事、1/3 以上监事或者总裁发生变动；董事长或者
总裁无法履行职责；
8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他
企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程
序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12、公司发生大额赔偿责任；
13、公司计提大额资产减值准备；
14、公司出现股东权益为负值；
15、公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏账准备；
16、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
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17、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
市或者挂牌；
18、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司
5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权等，或者出现被强制过户风险；
19、主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
20、公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
21、主要或者全部业务陷入停顿；
22、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、
负债、权益或者经营成果产生重大影响；
23、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
24、会计政策、会计估计重大自主变更；
25、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
26、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中
国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
27、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责；
28、除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月
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以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
29、中国证监会规定的其他情形。
第三章 内幕信息知情人员的含义与范围
第十条 内幕信息知情人员是指任何由于持有公司的股票，或者
公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督
地位和职业地位，或者作为公司职工能够接触或者获取内幕信息的人
员。
第十一条 内幕人员的范围：
1、公司及其董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3、公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员；
4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关
内幕信息的人员；
5、上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控
制人、董事、监事和高级管理人员；
6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；
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8、因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
作人员；
9、国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人
员。
前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、
事业单位、机关、社会团体等。
第四章 保密制度
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员、各部门、分公司、
子公司的负责人员及员工都应加强对证券、信息披露等有关法律、法
规及有关政策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息保密
管理工作。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情
人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第十四条 非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员
自知悉内幕信息后即成为内幕人员，受本制度约束。
第十五条 内幕人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光
盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复
制，更不准交由他人携带、保管。
第十六条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕
信息内容向外界泄露、报道、传送。
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第十七条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数
量印制，不得擅自多印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印
人当场销毁。
第十八条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有
内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决
议等文件、资料外借。
第十九条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务
等岗位的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，
应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵
循公司《信息披露事务管理制度》和《定期报告编制管理规定》有关
保密措施的规定。通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方
式将内幕信息保密义务告知有关人员。
第二十一条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知
情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协
议或者其对公司负有保密义务。
第二十二条 公司向大股东、实际控制人提供未公开信息，经董
事会审议通过后，应遵循如下程序：
（一）主管职能部门形成书面文件，由部门负责人签字后报主管
领导审核；
（二）报送总裁批准；
（三）抄报全体董事；
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（四）报送接受信息的大股东、实际控制人；
（五）抄送董事会秘书，由其按照相关要求向中国证监会天津监
管局备案。
第二十三条 对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供
未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公
司月度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告
之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘
贴。
第五章 报备管理
第二十五条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登
记、备案工作，同时指定公司专人保管相关档案，供公司自查和相关
监管机构查询。
第二十六条 公司应详细记录重大事件筹划过程中的每一具体
环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议
或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，
并制作书面的交易进程备忘录同时予以妥当保存。参与每一具体环节
的所有人员应当即时在备忘录上签名确认，并承诺在信息公开前保
密。
第二十七条 涉及下列事项之一的内幕信息，公司应当在内幕信
息公开披露后 5 个交易日内，将内幕信息知情人档案及重大事项进程
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备忘录报送证券交易所，证券交易所可视情况要求公司披露重大事项
进程备忘录中的相关内容：
（一）并购重组；
（二）发行证券；
（三）公司收购、合并、分立；
（四）回购股份；
（五）股权激励；
（六）相关监管机构要求备案的其他信息。
第二十八条 公司应建立内幕信息知情人档案并填写《海洋石油
工程股份有限公司内幕信息知情人名单备案表》（附件），及时、真
实、准确、完整地记载内幕信息知情人的相关信息。公司董事会全体
成员应当保证内幕信息知情人名单的及时、真实、准确和完整。
公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。证券监管部门
可查询内幕信息知情人档案。
第二十九条 内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于姓
名（包括本人及其配偶、父母、子女的姓名）、名称、居民身份证号
码、企业营业执照号码或组织机构代码、证券账户、与公司关系、持
有公司股份数量及变动情况、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息所处
阶段、信息获取渠道、信息公开披露情况等。
第三十条 公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生
变化，及时更新内幕信息知情人档案，属于应向监管部门备案的，在
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发生变动后 2 个工作日内向相关监管机构重新报备变更后的内幕信
息知情人名单。
第三十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，
应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机
构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第二十八条的要
求进行填写。
公司应做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第三十二条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支
配地位，不得要求公司向其提供内幕信息，严禁通过内幕交易获取不
正当利益。
第三十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按
照相关行政部门的要求做好登记工作。
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公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉
及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第三十四条 公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人
买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关
人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公
司注册地中国证监会派出机构。
第三十五条 证券监管部门可以根据《上市公司现场检查规则》
的规定，对公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和公司内
幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第六章 处罚
第三十六条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知
情人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对
相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责
任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。
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第三十七条 有下列情形之一的，证券监督管理部门可以对公司
及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；
情节严重的，对其采取市场禁入措施：
（一）未按照证券监管部门的要求建立内幕信息知情人登记管理
制度；
（二）未按照监管部门的要求报送内幕信息知情人档案、重大事
项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大
遗漏和重大错误；
（四）拒不配合进行内幕信息知情人登记。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人
利用内幕信息进行交易等情形的，证券监管部门将对有关单位和个人
进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第七章 附则
第三十八条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
第三十九条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定执行。
第四十条 本制度的解释权归属公司董事会。
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附件：海洋石油工程股份有限公司内幕信息知情人名单备案表
内幕信息事项（注 1）：
内幕信息知情 知悉内幕信 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息
序号 身份证号码 内幕信息内容 登记时间 登记人
人姓名 息时间 信息地点 信息方式 所处阶段
注2 注3 注4 注5
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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