上海复旦复华科技股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会简介 七﹑ 董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十﹑ 财务报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：上海复旦复华科技股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Fudan Forward Science & Technology Co., Ltd. 公司英文缩写：Fudan Forward （二）公司法定代表人：陈苏阳 （三） 公司董事会秘书：任琳芳 公司董事会证券事务代表：李小荪 联系地址：上海市国权路525 号复华科技楼十楼 电话：（021）65103021 63872288 传真：（021）65107402 63869700 电子信箱：shareholder@forwardgroup.net (四) 公司注册地址：上海市浦东金张路1167 号 公司办公地址：上海市国权路525 号 公司邮政编码：200433 公司国际互联网网址：http：//www.forwardgroup.com 公司电子信箱：shareholder@forwardgroup.net (五)公司选定信息披露报纸：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年报备置地点：上海市国权路525 号复华科技楼十楼 (六)公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：复旦复华 公司股票代码：600624 (七)公司的其它有关资料: 1、公司首次注册登记日期、地点：1992 年6 月10 日，上海 2、企业法人营业执照注册号：3100001050272 3、税务登记号码：310115132209607 4、公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标（合并报表）如下：（单位：人民币元） 利润总额 1,065,479.34 净利润 3,166,380.14 扣除非经常性损益后的净利润 1,485,940.75 主营业务利润 68,008,595.40 其他业务利润 5,862,228.78 营业利润 2,017,424.21 投资收益 -2,632,384.26 补贴收入 1,380,690.38 营业外收支净额 299,749.01 经营活动产生的现金流量净额 -10,713,157.01 现金及现金等价物净增加额 -33,464,092.72 注：扣除非经常性损益项目及金额具体如下： （1）补贴收入1,380,690.38 元； （2）营业外收支净额299,749.01 元； （3）合计1,680,439.39 元。 （二）本报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标： 项目 单位 2001年度 2000年度 1999年度 调整前 调整后 1.主营业务收入 万元 30,213.19 25,251.51 22,583.38 22,363.05 2.净利润 万元 316.64 2,841.63 2,659.45 1,883.76 3.总资产 万元 106,849.39 95,321.82 93,365.39 84,907.60 4.股东权益 万元 43,284.25 50,630.41 43,376.13 49,492.75 5.每股收益 元 0.012 0.1079 0.101 0.093 6.每股收益(扣除非经 营性损益) 元 0.006 0.084 0.077 0.084 7.每股净资产 元 1.642 1.9216 1.646 2.442 8.调整后每股净资产 元 1.575 1.6927 1.588 2.416 9.每股经营活动产生 的现金流量净额 元 -0.041 0.0460 -0.046 -0.234 10.净资产收益率 % 0.732 5.61 6.131 3.806 11.报告期内扣除非 经营性损益后加权平 均后净资产收益率 % 0.34 4.96 4.85 3.48 （三）报告期内股东权益变动情况(单位：万元) 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 期初数 26,347.71 18,288.33 4,636.90 -5,472.73 本期增加 25.34 419.35 -102.72 本期减少 期末数 26,347.71 18,313.67 5, 056.25 -5,575.45 项目 外币报表折 其他 合计 算差异等 期初数 -35.23 -388.85 43,376.13 本期增加 0.65 -434.50 -91.88 本期减少 期末数 -34.58 -823.35 43,284.25 说明变动原因： 本期资本公积增加253,436.85 元，增加原因系被投资单位的资本公积变动数用权益法核算形成的股权投资准备。 法定盈余公积、法定公益金本期增加数系子公司计提盈余公积中母公司所享有份额。 未分配利润减少数系本年净利润和计提的盈余公积。 其他减少系本年未确认的投资损益。 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 101,755,208 101,755,208 其中： 国家持有股份 15,503,523 15,503,523 境内法人持有股份 86,251,685 86,251,685 境外法人持有股份 其他 2﹑募集法人股份 3﹑内部职工股 4﹑优先股或其他 未上市流通股份合计 101,755,208 101,755,208 二﹑ 已上市流通股份 1﹑人民币普通股 161,721,918 161,721,918 2﹑境内上市的外资股 3﹑境外上市的外资股 4﹑其他 已上市流通股份合计 161,721,918 161,721,918 三﹑ 股份总数 263,477,126 263,477,126 2、股票发行与上市情况 （1）到报告期末为止的前三年，公司没有发行股票及其他衍生证券。 （2）报告期内公司股份结构没有变动。 （3）公司1999 年度股东大会审议通过的“1999 年度资本公积金转增股本方案”， 向全体股东每10 股转增3 股。2000 年7 月11 日股权登记日，2000年7 月12 日除权日。转增股本后，公司总股本达263,477,126 股。 （4）公司无现存的内部职工股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数为125,467 户。 2、报告期末公司前十名股东持股情况： 序号 股东名称 年末持股数 占总股本％ 股份性质 1 复旦大学 86,251,685 32.736 国有法人股 2 上海国有资产经营有限 15,503,523 5.884 国家股 公司 3 吴宏伟 905,399 0.344 上市流通股 4 杨启明 561,800 0.213 上市流通股 5 兴华基金 299,953 0.114 上市流通股 6 飞龙工程 244,147 0.093 上市流通股 7 刘伟国 160,011 0.061 上市流通股 8 莫建军 160,000 0.061 上市流通股 9 兴和基金 148,783 0.056 上市流通股 10 方兆明 134,943 0.051 上市流通股 注：（1）报告期内复旦大学持有的国有法人股86,251,685 股，占公司总股本32.736%；报告期内上海市国有资产管理办公室将其持有的上海复旦复华科技股份有限公司15,503,523 股国家股（占公司总股本5.884%），全部划转给上海国有资产经营有限公司持有，股权性质仍为国家股。公告刊登于2001 年10 月27日、12 月11 日《上海证券报》。 （2）报告期内持有公司5％以上（含5%）股份的股东，其持有的全部股份未发生质押和冻结情况。 3、控股股东介绍 控股股东： 复旦大学 法定代表人：王生洪 成立时间： 1905 年 单位性质： 国家教育部直属的行政事业单位 主要业务： 教育、科研 4、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事和高级管理人员的情况 1、董事、监事和高级管理人员基本情况 职务 姓名 性别 年龄 任期起止日期 持股数(股) 期初数 期末数 董事长 王生洪 男 59 2001.12-2004.12 0 0 副董事长 秦绍德 男 54 2001.12-2004.12 0 0 副董事长、总经理 陈苏阳 男 53 2001.12-2004.12 30,202 30,202 董事 郑祖康 男 54 2001.12-2004.12 0 0 董事 王可炯 男 55 2001.12-2004.12 30,202 30,202 独立董事 陈积芳 男 54 2001.12-2004.12 0 0 独立董事 曹惠民 男 47 2001.12-2004.12 0 0 监事长 张平键 男 53 2001.12-2004.12 0 0 监事 朱建艺 女 48 2001.12-2004.12 0 0 监事 孙林根 男 55 2001.12-2004.12 0 0 监事 林学雷 男 35 2001.12-2004.12 0 0 监事 赵之凡 男 51 2001.12-2004.12 0 0 董事会秘书 任琳芳 女 46 2001.12-2004.12 0 0 说明：董事﹑监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位职务 王生洪 复旦大学校长 秦绍德 复旦大学党委书记 郑祖康 复旦大学副校长 张平键 复旦大学纪委书记 朱建艺 复旦大学纪委副书记 林学雷 复旦大学财务处处长 2、董事﹑监事和高级管理人员年度报酬情况 公司现任董事﹑监事和高级管理人员共11 人，在公司领取薪酬的5 人，年度总额为61.2 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年度薪酬额为43.8 万元。其中，年度薪酬总额在10 万元以上的有3 人，8-10 万元的有2 人。 董事王生洪先生、秦绍德先生、郑祖康先生在股东单位领取薪酬。监事张平键先生、朱建艺女士、林学雷先生在股东单位领取薪酬。 3、报告期内离任的董事﹑监事和高级管理人员情况 报告期内，因公司第三届董事会和第三届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会和监事会举行了换届选举工作。2001年12 月28 日，经公司2001 年临时股东大会审议，选举并通过了王生洪先生、秦绍德先生、陈苏阳先生、郑祖康先生、王可炯先生为第四届董事会董事；选举并通过了陈积芳先生、曹惠民先生为独立董事；选举并通过了张平键先生、朱建艺女士、林学雷先生为第四届监事会监事，与由公司职工民主选举的职工监事赵之凡先生、孙林根先生组成公司第四届监事会。 2001 年12 月28 日，经四届一次董事会审议，选举王生洪先生为公司第四届董事会董事长，秦绍德先生、陈苏阳先生为公司第四届董事会副董事长；经董事长提名，聘任陈苏阳先生为公司总经理；聘任任琳芳女士为公司董事会秘书； 2001 年12 月28 日，经四届一次监事会审议，选举张平键先生为公司第四届监事会监事长。 （二）公司员工情况 本报告期内公司共有员工887 人。其中：生产人员258 人，销售人员220人，技术人员317 人，财务人员37 人，行政人员19 人，其他人员36 人。 上述人员中，大专以上学历517 人，占总人数58.3％。公司需承担费用的退休职工人数为6 人。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司自身运作，加强信息披露工作。目前，公司学习和领会中国证监会和国家经贸委2002 年1 月7 日联合发布的《上市公司治理准则》，结合公司实际情况，不断完善《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。公司目前治理状况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了《股东大会议事规则》，能够严格按照股东大会规范意见的要求通知、召集、召开股东大会，使股东行使自己的表决权；公司关联交易公平合理， 并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部机构都是独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定选举产生董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；董事会制定了《董事会议事规则》，董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权力、义务和责任，公司各位董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，对所议事项充分表达明确的意见；公司已在2001 年临时股东大会上选举二名独立董事。 （4）关于监事与监事会：公司严格按照《公司章程》规定选举产生监事会。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；监事会制定了《监事会议事规则》；监事能认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务、公司董事和公司高级管理人员履行职责的合法性进行监督。 （5）关于绩效考评与激励约束机制：公司高级管理人员的聘任符合法律、法规和《公司章程》的规定；公司建立了公正、合理的绩效考评制度与激励约束机制。 （6）关于信息披露与透明度：公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；公司指定董事会秘书负责信息披露事项。 2、存在的差异及改进措施 （1）目前公司暂无设立《独立董事工作细则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，公司董事会拟起草和修订相关规则，尽快设立董事会专门委员会。 （2）公司将按新发布的《上市公司治理准则》，在2001 年年度股东大会上修改《公司章程》和《治理细则》。 3、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司提名二名独立董事候选人在2001 年临时股东大会审议并通过。2001 年11 月24 日两位独立董事已就其担任独立董事的独立性发表了独立董事声明（详见2001 年11 月28 日《上海证券报》），其担任独立董事的材料已报中国证监会备案。 4、公司与控股股东“五分开”情况 报告期内公司做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”，具体表现在： （1）业务：公司独立从事业务经营，对控股股东不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统。 （2）人员：公司高级管理人员均未在控股股东单位领取报酬和担任职务；公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；控股股东单位推荐董事均通过合法程序进行。 （3）资产：公司拥有独立的生产系统、配套设施、房屋所有权、土地所有权、工业产权、商标、非专利技术等有形和无形资产。 （4）机构：公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确；公司与控股股东的办公机构和生产经营场所分开。不存在混合经营合署办公的情况。 （5）财务：公司设有独立的财会部门；建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户，依法独立纳税。 5、公司对高级管理人员的考评与激励约束机制实施情况 公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标，年末结合高级管理人员的述职进行考评。 六、股东大会简介 2001 年公司共召开二次股东大会。 （一） 2000 年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 公司董事会三届九次会议决定召开2000 年度股东大会，并于2001 年4 月24日公司在《上海证券报》刊登召开2000 年度股东大会的公告。股权登记日为2001 年5 月11 日，股东大会召开日期为2001 年5 月25 日。 2000 年度股东大会于2001 年5 月25 日下午在复旦大学李达三楼报告厅召开，出席会议的股东和委托代理人共904 名，代表股权数106,157,936 股，占总股本的40.29%，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 2、股东大会通过的决议内容 （1）《公司2000 年度董事会工作报告》； （2）《公司2000 年度监事会工作报告》； （3）《公司2000 年度财务决算报告》； （4）《公司2000 年度利润分配预案》； （5）《公司与复旦大学进行资产置换方案》； （6）《公司更名方案》。 2001 年5 月26 日，公司在《上海证券报》刊登2000 年度股东大会的决议公告。 （二） 2001 年临时股东大会 1、临时股东大会的通知、召集、召开情况 公司董事会三届十一次会议决定召开2001 年临时股东大会，并于2001年11 月28 日公司在《上海证券报》刊登召开2001 年临时股东大会的通知公告。股权登记日为2001 年12 月6 日，临时股东大会召开日期为2001 年12月28 日。 2001年临时股东大会于2001 年12 月28 日下午在复旦大学李达三楼报告厅召开，出席会议的股东和委托代理人共535 名，代表股权数102,208,288股，占总股本的38.79%，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 2、临时股东大会通过的决议内容 （1）选举第四届董事会成员 表决并通过了王生洪先生、秦绍德先生、陈苏阳先生、郑祖康先生、王可炯先生为第四届董事会董事。 （2）选举独立董事表决并通过了陈积芳先生、曹惠民先生为第四届董事会独立董事。 （3）选举第四届监事会成员表决并通过了张平键先生、朱建艺女士、林学雷先生为第四届监事会监事，与由公司职工民主选举的职工监事赵之凡先生、孙林根先生组成公司第四届监事会监事。 2001 年12 月29 日，公司在《上海证券报》刊登2001 年临时股东大会的决议公告。 七﹑ 董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 （1）公司主营业务范围 公司业务范围主要从事计算机应用软件的开发和软件专家服务体系的拓展、生物医药制品的研发、制造和销售、教育产业以及园区房地产业的推进。 （2）公司主营业务业绩 主营业务收入 主营业务成本 项目 本年数 上年数 本年数 业 1.工业 73,508,551.25 85,104,816.74 42,809,909.91 务 2.商业 301,464,677.67 193,157,577.69 270,570,507.95 分 3.房地产业 13,658,550.91 10,028,734.33 7,508,464.84 部 4.服务业 10,754,400.93 14,460,260.19 4,637,333.01 小计 399,386,180.76 302,751,388.95 325,526,215.71 公司内各业务 分部相互抵销 97,254,280.87 76,917,617.99 93,672,598.54 合计 302,131,899.89 225,833,770.96 231,853,617.17 地 东北地区 1,895,313.67 3,643,351.16 1,784,440.58 区 华东地区 338,459,129.81 241,837,701.13 274,868,589.64 分 华南地区 4,835,465.24 4,162,190.04 4,212,719.82 部 华北地区 6,309,301.38 592,767.93 5,407,597.05 西北地区 79,883.75 2,730,080.45 76,601.18 西南地区 241,235.90 1,804,839.76 181,333.37 境外 47,565,851.01 47,980,458.48 38,994,934.07 小计 399,386,180.76 302,751,388.95 325,526,215.71 公司内各地区 分部相互抵销 97,254,280.87 76,917,617.99 93,672,598.54 合计 302,131,899.89 225,833,770.96 231,853,617.17 项目 主营业务毛利 上年数 本年数 上年数 业 1.工业 72,312,460.88 30,698,641.34 12,792,355.86 务 2.商业 156,783,023.91 30,894,169.72 36,374,553.78 分 3.房地产业 1,194,886.06 6,150,086.07 8,833,848.27 部 4.服务业 4,176,184.67 6,117,067.92 10,284,075.52 小计 234,466,555.52 73,859,965.05 68,284,833.43 公司内各业务 分部相互抵销 76,917,617.99 3,581,682.33 --- 合计 157,548,937.53 70,278,282.72 68,284,833.43 地 东北地区 2,411,929.77 110,873.09 1,231,421.39 区 华东地区 185,901,029.79 63,590,540.17 55,936,671.34 分 华南地区 3,622,712.02 622,745.42 539,478.02 部 华北地区 454,189.37 901,704.33 138,578.56 西北地区 2,606,650.93 3,282.57 123,429.52 西南地区 1,510,199.56 59,902.53 294,640.20 境外 37,959,844.08 8,570,916.94 10,020,614.40 小计 234,466,555.52 73,859,965.05 68,284,833.43 公司内各地区 分部相互抵销 76,917,617.99 3,581,682.33 --- 合计 157,548,937.53 70,278,282.72 68,284,833.43 本公司无占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 上海克虏伯控制系统有限公司经营范围：生产销售开发大功率不间断电源装置等能量控制系统及配套设备，总资产：24,736.42 万元，净资产：4,154.87万元，主营业务收入：10,347.24 万元，净利润372.18 万元； 上海复华高新技术园区发展总公司经营范围：本园内市政工程建设、施工、开发等，总资产：2,179.59 万元，净资产：1,441,09 万元，主营业务收入：523.07万元，净利润：329.70 万元； 上海复华控制系统有限公司经营范围：计算机、化工、仪器仪表，光电专业领域的四技服务，总资产：11,403.41 万元，净资产：1,543.85 万元，主营业务收入：13,760.85 万元，净利润：624.78 万元； 上海复华高科技发展有限公司经营范围：电脑,通讯,自动化仪表,生物专业技术领域内的四技服务，总资产：2,289.52 万元净资产：2,044.68 万元主营业务收入：757.00 万元净利润：527.54 万元； 3、主要供应商、客户情况 本报告期内，公司前5 名供应商合计供货总额占本年度公司采购总额的30.23%，前5 名客户销售额合计占公司销售总额的18.30%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001年度公司进行了较大的产业结构调整，公司的主营业务将发生根本的变化，鉴于公司涉足生物医药产业和对软件企业进行并购，尚未形成规模市场效应。2002 年度公司将加大推进产业结构调整的力度，形成公司新的经济增长点。 2001年度公司园区房地产业由于嘉定区当年的行政区划改变，需要理顺关系，调整规划和配套政策，使收益受到较大的影响。同时园区配套房地产项目前期启动与施工投入大量的资金，2002 年3 月开盘，收益将体现在2002 年。 2001年度公司对国内营销网络进行全面整合关闭了大部分的营销公司，改变原直接销售的营销模式。由于历史遗留的问题，导致财务亏损。2002 年度将对国内营销网络加强管理。推行代理制，规范运作，为取得良好的经济效益奠定基础。 （二）公司投资情况 （1）募集资金使用情况 本报告期内公司无募集资金，也没有报告期前募集资金使用延续到报告期内的情况。 （2）非募集资金使用情况 被投资单位及项目 上年投资额 本年投资额 累计投资额 资金来源 园区标准厂房 0 350万元 350万元 自筹 房地产 1,200万元 2,300万元 3,500万元 自筹 投资红旗药厂 0 3,993万元 3,993万元 自筹 复旦软件园 0 2,500万元 2,500万元 自筹 上海港大复旦专业 50万美元 25万美元 75万美元 自筹 继续教育学院 （三）公司财务状况 1、财务状况变动（单位：人民币元） 项目 2001年度 2000年度 增减(%) 总资产 1,068,493,855.39 933,653,907.18 14.44% 长期负债 38,768,665.08 33,972,675.80 14.12% 股东权益 432,842,499.86 433,761,265.27 -0.21% 主营业务利润 68,008,595.40 66,135,664.87 2.83% 净利润 3,166,380.14 26,594,522.09 -88.09% 2、财务状况变动主要原因 （1）总资产比上年增加134,839,948.21 元，主要原因为增加合并范围所致； （2）长期负债比上年增加4,795,989.28 元；主要是增加合并范围所致； （3）股东权益比上年减少-918,765.41 元，系本年度未确认的投资损失增加所致； （4）主营业务利润比上年增加1,872,930.53 元，主要是本年度合并报表范围增加了上海红旗药厂； （5）净利润比上年减少-23,428,141.95 元，主要是本年度投资收益减少、财务费用增加、其他业务收入减少等原因所致。 （三）公司生产经营环境以及宏观政策法规变化情况 根据产业分类，目前公司有软件信息、医药产业、电源产业、园区房地产业和新兴教育产业，中国加入WTO 估计给我公司软件信息产业、医药产业会有影响，园区房地产将迎来发展势头，电源产业竞争会更加剧，教育产业未来发展前景看好，总之，未来公司经营环境是挑战和机遇并存，公司将通过企业转型、产业结构调整来应对未来。 （四）公司2002 度经营计划 公司2002 年经营情况预测 经过调整与转型，公司根据自身的发展特点并结合复旦大学的优势，可望形成新的竞争优势： （1）软件信息产业：主要从事软件开发、软件服务与信息服务业。目前国际国内市场前景看好。公司在2002 年主要增加产品和队伍的核心竞争力，努力开拓市场，争取有较大规模的发展，成为公司的主要增长点之一。 （2）生物医药产业：中国的医药产业入世后将受到冲击，大量仿制的药品将受到限制，公司的医药产业方向主要偏重中药新药、基因药物和天然植物、保健品并充分利用复旦大学医学院、药学院和生命学院的研发成果，实现产业化，生产高附加值中医药新品与生物医药产品。复华药业公司2002 年度争取公司整体通过GMP 认证，同时进一步拓展销售渠道，加大销售力度，成为公司的主要经济增长点之一。 （3）教育咨询产业：公司与复旦大学、香港大学合作的上海SPACE 于2000 年启动，受到学员学习周期的影响，2001 年尚在投入阶段，但市场前景看好，公司在上海东一百大楼新增教育点1200 平方米于年内开张； （4）园区房地产业：调整了经营班子，公司在嘉定开发的商品房复华城市花园于2002 年3 月开始销售，预期2002 年有较好的回报。 （5）公司已决定UPS 产业从技、工、贸转向贸、服、技的经营模式。2002 年，公司主营业务收入预测为31,500 万元，成本费用预测为30,600 万元，净利润有较大幅度的增加。 （五）董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开四次会议。 （1）2001 年4 月22 日，公司董事会召开三届九次会议。会议审议通过了如下决议： ① 公司2000年年度报告和2000 年年度报告摘要； ② 公司2000年度财务决算报告； ③ 2000 年度利润分配预案和2001 年度的预计利润分配政策的报告； ④ 公司与复旦大学进行资产置换方案； ⑤ 公司更名方案； ⑥ 召开2000 年度股东大会的议案； 本次会议决议公告刊登于2001 年4 月24 日《上海证券报》。 （2）2001 年8 月15 日，公司董事会召开三届十次会议。会议审议通过了如下决议： ① 公司2001 年度中期报告及摘要； ② 关于计提新四项准备金及追溯调整、核销资产损失的决议。 本次会议决议公告刊登于2001 年8 月17 日《上海证券报》。 （3）2001 年11 月24 日，公司董事会召开三届十一次会议。会议审议通过了如下决议： ① 提名王生洪先生、秦绍德先生、陈苏阳先生、郑祖康先生、王可炯先生作为第四届董事会成员候选人，提交二○○一年度临时股东大会选举。 ② 提名陈积芳先生、曹惠民先生作为独立董事候选人，并将陈积芳先生、曹惠民先生的有关材料同时上报中国证监会、中国证监会上海证券监管办公室、上海证券交易所对其任职资格和独立性进行审核。审核后，提交二○○一年度临时股东大会选举。 ③ 召开二○○一年度临时股东大会的议案 本次会议决议公告刊登于2001 年11 月28 日《上海证券报》。 （4）2001 年12 月28 日，公司董事会召开四届一次会议。会议审议通过了如下决议： ① 选举王生洪先生为公司第四届董事会董事长；秦绍德先生、陈苏阳先生为公司第四届董事会副董事长。 ② 聘任陈苏阳先生为公司总经理。 ③ 聘任任琳芳女士为公司董事会秘书。 本次会议决议公告刊登于2001 年12 月29 日《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格按照股东大会的各项决议和授权，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议。执行情况如下： ① 报告期内，公司用所属的上海复华实业总公司7250 万元净资产及其他相关资产与复旦大学所持有的“上海复旦软件园有限公司”68.75%股权（计5500万元）和“上海复旦复华科技创业投资有限公司”35%股权（计1750 万元）整体进行置换。 公司已于2001 年5 月18 日在《上海证券报》上公告相关事项及资产评估报告摘要。 ② 2000年度股东大会通过的2000 年度利润分配方案为：以2000 年年末总股本263,477,126 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.5 元（含税），共计分配股利13,173,856.3 元。 公司已于2001 年6 月26 日在《上海证券报》上刊登分红派息公告，2001年7 月2 日股权登记日，2000 年7 月12 日除息日。 ③ 根据公司三届九次董事会和2000 年度股东大会通过的决议，上海复华实业股份有限公司于2001 年6 月5 日正式变更工商登记注册名称为“上海复旦复华科技股份有限公司”。同时经上海证券交易所同意，自2001 年6 月18 日起，公司证券简称正式由“复华实业”变更为“复旦复华”， 证券代码600624 保持不变。 公司已于2001 年6 月14 日在《上海证券报》上刊登关于公司名称和证券简称变更的公告。 ④ 根据2001 年临时股东大会通过的决议，四届一次董事会选举王生洪先生为公司第四届董事会董事长；秦绍德先生、陈苏阳先生为公司第四届董事会副董事长。经董事长提名，董事会聘任陈苏阳先生为公司总经理。经董事长提名，董事会聘任任琳芳女士为公司董事会秘书。四届一次监事会选举张平键先生为公司第四届监事会监事长。 公司已于2001 年12 月29 日在《上海证券报》刊登决议公告。 （六） 2001 年度利润分配预案和2002 年度利润分配政策预计 1. 2001 年度利润分配预案 公司经上海立信长江会计师事务所有限公司注册会计师审计的2001 年度净利润为3,166,380.14 元，依照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，母公司和子公司都按净利润10%提取法定公积金共计2,096,758.38 元，母公司和子公司都按10%提取法定公益金共计2,096,758.38 元，提取合资子公司奖福金0 元，提取合资子公司企业发展金、储备金0 元，加上年初未分配利润-54,727,325.24 元，年末未分配利润调整-60,400,983.72 元，减转作股本的普通股股利0 元，年度末实际可供股东分配的净利润为-55,754,461.86 元，期末未分配利润出现红字，根据财政部有关规定和公司董事会三届十次会议决议，按以下法定程序弥补，即：当年可分配利润、任意盈余公积金、法定盈余公积金、资本公积金。弥补后的未分配利润为零。 根据四届二次董事会会议审议决定，2001 年度利润分配预案为：利润不分配，资本公积金不转增。 本次分配预案与上年度预测的分配政策发生差异，原因为公司根据新的财务制度计提新四项准备追溯调整，期末未分配利润为负数。 上述分配预案须经2001 年度股东大会审议通过后实施。 2、2002 年度利润分配政策预计 为支持公司转型，2002 年度利润不分配，资本公积金不转增。 董事会保留公司根据实际情况对该预计利润分配政策进行调整的权利。 （七）2001 年公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》。 八、监事会报告 (一) 报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开三次会议： 1、2001 年4 月22 日，公司监事会召开三届八次会议，会议审议通过了2000年监事会工作报告，并将提交公司2000 年度股东大会审议；审议通过了2000年度报告及摘要。审议通过了2000 年度财务决算报告。 本次会议决议公告刊登于2001 年4 月24 日《上海证券报》 2、2001 年8 月15 日，公司监事会召开三届九次会议。会议审议通过了公司2001 年度中期报告及摘要；关于计提新四项准备金及追溯调整、核销资产损失的决议。 本次会议决议公告刊登于2001 年8 月17 日《上海证券报》。 3、2001 年11 月24 日，公司监事会召开三届十次会议。会议审议通过提名张平键先生、朱建艺女士、林学雷先生作为第四届监事会成员候选人，提交二○○一年度临时股东大会选举；赵之凡先生、孙林根先生由公司职工民主选举确定为职工监事。 本次会议决议公告刊登于2001 年11 月28 日《上海证券报》。 4、2001 年12 月28 日，公司监事会召开四届一次会议。选举张平键先生为公司第四届监事会监事长。 本次会议决议公告刊登于2001 年12 月29 日《上海证券报》。 (二） 监事会对公司2001 年度有关事项发表独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司高管人员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督。公司监事会认为公司股东大会的各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度基本健全，董事、高级管理人员执行职权时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的和侵犯股东权益的行为。 2、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，监事会认为上海立信长江会计师事务所有限公司对公司2001 年度会计报表出具了无保留意见的审计报告，公司的财务真实反映了公司的财务状况和经营成果。监事会同意公司2001 年度年度报告及其摘要、2001 年度财务及决算报告。 3、公司在报告期内无新募集资金情况。 4、公司在报告期内收购、出售资产价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 5、公司关联交易均按市场公平交易的原则进行，没有发现内幕交易行为，无损害公司利益的行为。 九、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 3、报告期内重大关联交易事项 关联方介绍：复旦大学为本公司控股股东。 ①公司用所属的上海复华实业总公司7250 万元净资产及其他相关资产与复旦大学所持有“上海复旦软件园有限公司”68.75%股权（计5500 万元）和“上海复旦复华科技创业投资有限公司”35%股权(计1750 万元)整体进行置换。 2001 年4 月23 日，公司与复旦大学签订了《上医大红旗制药厂股权转让合同》。该合同的主要内容是：复旦大学将其对上医大红旗制药厂所拥有的全部有形资产以协议转让的方式有偿转让给上海复旦复华科技股份有限公司，占上医大红旗制药厂股权的90%，转让价格为人民币1793 万元。 公告刊登于2001 年4 月24 日《上海证券报》。 ②2001 年8 月7 日，公司与复旦大学签订了《知识库和面向对象数据库关键技术转让合同》。该合同的主要内容是：复旦大学将其所拥有的知识库和面向对象数据库关键技术以技术转让的方式有偿转让给上海复旦复华科技股份有限公司所属上海复华控制系统有限公司，转让价格为1750 万元。 2001 年8 月6 日，公司与复旦大学签订了《复旦大学科技楼伍拾年使用权出让协议书》。该协议的主要内容是：复旦大学将其所拥有的复旦大学科技楼50 年使用权以协议转让的方式有偿转让给上海复旦复华科技股份有限公司，转让价格为5500 万元。 公告刊登于2001 年8 月11 日《上海证券报》。 4、重大合同 ①报告期内公司未发生托管﹑承包﹑租赁其他公司资产或其他公司托管﹑承包﹑租赁上市公司资产的事项。 ②重大担保事项： 公司对外担保遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（证监公司字[2000]61 号）的规定执行。截至2001 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供担保情况如下： 被担保单位名称 借款金额（万元） 借款期限 上海同济科技股份有限公司 5000 2001年5月-2002年7月 中华企业股份有限公司 5000 2001年6月-2002年6月 上海华晨集团股份有限公司 5000 2001年8月-2002年8月 ③公司在报告期内未发生委托他人进行资产管理的事项。 5、报告期内公司聘请的会计师事务所未有变动，为上海立信长江会计师事务所有限公司。 报告期内，公司支付上海立信长江会计师事务所有限公司报酬情况如下： 年度 财务审计费 说明 2000年度 42万元 已支付 2001年度 43万元 未支付 会计事务所为公司服务，到外省市的差旅费由本公司承担。 2001年度为公司资产置换出具独立财务报告费用为10 万元。公司董事会认为，上述收费不会影响注册会计师审计的独立性。 6、报告期内公司、公司董事会、董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。 7、报告期内控股股东没有变更，无总经理变更，新聘董事会秘书任琳芳女士。 8、报告期内公司更改名称或股票简称的情况 上海复华实业股份有限公司于2001 年6 月5 日正式变更工商登记注册名称为“上海复旦复华科技股份有限公司”。同时经上海证券交易所同意，自2001 年6 月18 日起，公司证券简称正式由“复华实业”变更为“复旦复华”， 证券代码600624 保持不变。公司已于2001 年6 月14 日在《上海证券报》上刊登关于公司名称和证券简称变更的公告。 9、公司或持有5%以上股东在指定报纸和网站上未披露承诺事项。 十﹑财务报告 （一） 审计意见 公司财务报告经上海立信长江会计师事务所有限公司周琪、刘桢注册会计师审计，并出具无保留意见的审计报告（信长会师报字（2002）第10558 号）。（审计报告附后） （二） 会计报表（附后） （三） 会计报表附注（附后） 十一、备查文件目录 1、载有法定代表人、总会计师和会计主管人员亲笔签名并盖章的会计报表。 2、载有会计事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告正本。 3、报告期内在《上海证券报》上刊登的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4、年度报告正本 上述备查文件完整置于公司办公所在地，在中国证监会、上海证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 上海复旦复华科技股份有限公司董事会 2002年3月28日 审计报告 信长会师报字（2002）第10558 号 上海复旦复华科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OO 一年十二月三十一日的财务状况和二OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司中国注册会计师 地址：中国·上海市周琪 南京东路61 号 新黄浦金融大厦四楼 电话：（021）63606600 刘桢 传真：（021）63501004 邮编：200002 二○○二年三月二十六日 会计报表附注 一、公司简介： 上海复旦复华科技股份有限公司系由复旦大学科技开发总公司改制的股份制企业，成立于1992 年7 月，是全国高校第一家股份制企业和上市公司。截止2001 年12 月31 日，公司的股本总额为263,477,126.00 元，其中国有股为15,503,523.00 元，国有法人股为86,251,685.00 元，人民币普通股为161,721,918.00元。公司法定代表人：陈苏阳。法定地址：浦东金张路1167 号304-306 室。公司的经营范围为：计算机系统及应用软件、通信网络、自动化系统集成、UPS电源、生物技术、中西医药、保健食品等科技产品的研究开发及生产销售；经上海市外经贸委批准的进出口业务；科技成果陈列，投资参股其他领域的生产产品及经营，“四技”和“三来一补”业务，保健食品。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。 （五）外币业务核算方法：外币业务核算方法：外币业务按发生时（按业务发生当期期初）的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会批准。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例。 公司采用帐龄分析法，除个别认定法外，以扣除内部往来及关联企业的应收款项为基数计提。其中：一年以内按应收款项的5‰计提；一至二年的按应收款项的5％计提；二年至三年的按应收款项的10％计提；三年以上的按应收款项的15％计提。 注：美国环球控制系统有限公司和香港康惠国际有限公司等境外公司根据属地国家和地区的会计政策，对应收款项的坏帐损失采用直接转销法，不按帐龄分析法计提坏帐准备。 （十）存货核算方法： 1、存货分类为：在途物资、原材料、在产品、低值易耗品、委托加工物资、库存商品、开发成本、开发产品、包装物等。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提跌价准备的范围内转回。 存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、长期股权投资的计价及收益确认方法： 长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。 对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。 2、股权投资差额的摊销方法： 合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10 年摊销。 3、长期债权投资的计价及收益确认方法： 长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。 长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收益。 4、债券投资溢价和折价的摊销方法： 长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。 5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法： 对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会批准后，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备； 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 4、固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋及建筑物 30年 5% 3.17% 通用设备 5年 5% 19% 专用设备 10年 5% 9.50% 运输工具 8年 5% 11.88% 其他设备 5年 5% 19% 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十三）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、借款利息的处理方法： 为购建固定资产而专门借入的款项，其借款利息开始资本化（即计入在建工程成本）应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。当所建工程项目发生非正常中断（达三个月及以上）时，借款利息暂停资本化。当所建工程项目达到预定可使用状态时，借款利息停止资本化。 3、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十四）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10 年的期限摊销。其中：土地使用权按经营期限平均摊销；房屋使用权按40-50 年平均摊销；商誉按40 年平均摊销；专利技术按25 年平均摊销；其他无形资产按受益年限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十五）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。 （十六）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 2、借款费用资本化期间： 按季度计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十七）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十八）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （十九）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更及会计差错调整的影响数及累计影响数： 开办费一次 委托贷款 固定资产减值 在建工程 转销 减值准备 准备 减值准备 对2000年期 初留存收益 影响 -9,998,008.49 -5,700,000.00 -21,508,771.82 -8,823,590.00 其中:对2000 年未分配利 润影响 -5,738,229.78 -4,560,000.00 -17,089,199.02 -7,058,872.00 其中:对2000 年确认损失 影响 -665,480.40 --- --- --- 对2000年净 利润影响 -927,440.26 --- --- --- 其中：对2000 年未确认损 失影响 104,016.51 --- --- --- 对2001年年 初留存收益 影响 -10,925,448.75 -5,700,000.00 -21,508,771.82 -8,823,590.00 其中: 对2001 年年初未分配 利润影响 -6,474,014.15 -4,560,000.00 -17,089,199.02 -7,058,872.00 其中：对2001 年未确认损 失影响 -551,463.89 --- ---- --- 对本期净利 润的影响 3,063,817.88 --- 897,482.12 --- 无形资产减 住房周转 会计差错 小计 值准备 金 调整 对2000年期 初留存收益 影响 -23,610,430.56 -3,458,950.11 -1,940,290.26 -75,040,041.24 其中:对2000 年未分配利 润影响 -18,888,344.45 -2,767,160.09 -1,552,232.21 -57,654,037.55 其中:对2000 年确认损失 影响 --- --- --- -665,480.40 对2000 年净 利润影响 --- --- -790,346.07 -1,717,786.33 其中：对2000 年未确认损 失影响 --- --- --- 104,016.51 对2001年年 初留存收益 影响 -23,610,430.56 -3,458,950.11 -2,730,636.33 -76,757,827.57 其中: 对2001 年年初未分配 利润影响 -18,888,344.45 -2,767,160.09 -2,184,509.07 -59,022,098.78 其中：对2001 年未确认损 失影响 --- --- --- -551,463.89 对本期净利 润的影响 706,990.84 --- --- 4,668,290.84 （二十）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、除美国环球控制有限公司和香港康惠国际有限公司等境外公司执行属地国家或地区的会计政策以外，母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 税率 备注 增值税 17％ 商品、产品销售 营业税 5％ 服务收入等 所得税 15％ 母公司适用 （二）税负减免： 上海克虏伯控制系统有限公司享受外商投资企业“先进技术企业”的税负减免政策，本年度适用12％的税率。 上海赛恩营养食品有限公司享受外商投资企业二免三减半的税负减免政策，本年度处于减半期，适用13.5％的税率。 根据上海市税务局杨浦区分局杨税政25T（2000）60025 号减免企业所得税通知书，上海复华高科技发展有限公司自2000 年1 月至2001 年12 月止，免征企业所得税，自2002 年1 月至2003 年12 月止，减半征收企业所得税。 根据上海市税务局杨浦区分局杨税政25T（2001）60033 号减免企业所得税通知书，上海复旦复华数据库网络有限公司自2000 年1 月至2002 年12 月止，免征企业所得税。 根据上海市税务局杨浦区分局杨税政25T（2000）60026 号减免企业所得税通知书，上海复华控制系统有限公司自2000 年1 月至2001 年12 月止，免征企业所得税，自2002 年1 月至2003 年12 月止，减半征收企业所得税。 根据上海市税务局杨浦区分局杨税政25T（2000）60027 号减免企业所得税通知书，上海复华电脑有限公司自2000 年1 月至2001 年12 月止，免征企业所得税，自2002 年1 月至2003 年12 月止，减半征收企业所得税。 根据上海市税务局杨浦区分局杨税政25T（1999）6077 号减免企业所得税通知书，上海复华电源设备有限公司自2000 年1 月至2001 年12 月止，免征企业所得税。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资本 经营范围 （万元） 上海复旦浦东开发咨询公司(注) 100 工程技术、计算机、经济、公关 上海复华科技开发总公司 200 电脑系统、通讯设备、自动化仪表等 上海复华房地产经营有限公司 1,500 房地产开发、经营等 上海克虏伯控制系统有限公司 USD1,25 生产销售开发大功率不间断电源 0 置等能量控制系统及配套设备 上海复华高新技术园区发展有限 本园内市政工程建设、施工、开发 公司 1,000 等 上海复华广告有限公司 200 承接各类广告及定制业务、承办嘉 200 100.00 是 定区范围内国内广告发布业务 上海复华国际投资咨询有限公司 100 商务咨询 上海复华生物医学工程有限公司 200 生物工程技术开发、研制、技术咨询等 上海华富科技实业公司 USD70 研究开发生产、销售全密封仪表电池系列 美国环球控制有限公司 USD98 除政府限制的项目以外，其余都能经营 香港康惠国际有限公司 HKD500 除政府限制的项目以外，其余都能经营 上海复华电脑有限公司 3,000 计算机软件、硬件及相关设备的开 发、生产、销售 上海赛恩营养食品有限公司 USD40 生产、销售营养保健食品 杭州千岛湖华益贸易有限公司 500 技术贸易、咨询服务 内蒙古复华北方实业有限责任 公司 3,000 自动化仪表，蓄电池，UPS 电，照 明器材开发，生产和销售 上海复华控制系统有限公司 1,500 计算机、化工、仪器仪表，光电专 业领域的四技服务 上海复华高科技发展有限公司 1,500 电脑，通讯，自动化仪表，生物专 业技术领域内的四技服务 重庆复华实业有限公司 200 电脑，通讯，自动化仪表，不间断 电源等产品的开发及自销（国家有 专项规定的按规定办理） 广州复华实业有限公司 500 研制，生产，销售；电脑，自动化 仪表，不间断电源等 佛山南方坤耀科技有限公司 300 视听器材安装工程服务，汽车音响 技术咨询服务等等。 上海坤耀科技有限公司 200 视听产品及工程，不间断电源，蓄 电池，计算机，生物专业技术领域 四技服务，计算机配件等等。 北京坤耀科技有限公司 50 汽车音响技术咨询，技术服务，音 响，影视设备安装、销售；交电， 机电设备，百货，针纺织品，装饰 材料等等。 上海复华电源设备有限公司 50 不间断电源、稳压电源、蓄电池、 计算机、仪器仪表、通讯器材专业 技术领域的四肢服务，节能灯具、 电脑考勤仪产销，电子计算机配件、 电脑考勤仪产销，电子计算机配件、 办公机械、家用电器、电工器材、 电子器件的销售 福州复华电源设备有限公司 100 不间接电源，全密封免维护蓄电池、 考勤仪，通讯设备，电脑，自动化 仪表，照明器具等产品的研究，销 售。（以上范围凡涉及国家专项专营 规定的从其规定） 上海复旦复华科技创业有限公司 5,000 对高新技术企业投资及其咨询服 务，企业形象策划，参与被投资企 业的经营管理 北京复华特科技有限公司 100 技术开发、服务、咨询、转让、培 训等 上海复旦复华数据库网络有限公 司 100 计算机软硬件、网络工程和系统集 成项目的应用开发销售等 上海复旦复华药业有限公司 4,480 冻干粉针剂、小容量注射剂、片剂、 硬胶囊剂产销 上海复旦软件园有限公司 8,000 计算机软件科学的研究，开发，应 用，设计和生产；计算机软件领域 内的四技服务；承接计算机软件系 统集成和网络工程；物业管理 被投资单位全称 本公司投 本公司 是否 资额（万 所占投 合并 元） 资比例 ％ 上海复旦浦东开发咨询公司(注) 100 100.00 否 上海复华科技开发总公司 200 100.00 否 上海复华房地产经营有限公司 1,500 100.00 是 上海克虏伯控制系统有限公司 USD1,250 100.00 是 上海复华高新技术园区发展有限 公司 1,000 100.00 是 上海复华广告有限公司 200 100.00 是 上海复华国际投资咨询有限公司 100 100.00 是 上海复华生物医学工程有限公司 200 100.00 是 上海华富科技实业公司 USD49 70.00 否 美国环球控制有限公司 USD98 100.00 是 香港康惠国际有限公司 HKD500 100.00 是 上海复华电脑有限公司 3,000 100.00 是 上海赛恩营养食品有限公司 USD40 100.00 是 杭州千岛湖华益贸易有限公司 500 100.00 是 内蒙古复华北方实业有限责任公司 3,000 100.00 是 上海复华控制系统有限公司 1,500 100.00 是 上海复华高科技发展有限公司 1,500 100.00 是 重庆复华实业有限公司 200 100.00 是 广州复华实业有限公司 500 100.00 是 佛山南方坤耀科技有限公司 225 75.00 是 上海坤耀科技有限公司 200 100.00 是 北京坤耀科技有限公司 50 100.00 是 上海复华电源设备有限公司 50 100.00 是 福州复华电源设备有限公司 100 100.00 是 上海复旦复华科技创业有限公司 5,000 100.00 是 北京复华特科技有限公司 100 100.00 是 上海复旦复华数据库网络有限公司 51 51.00 是 上海复旦复华药业有限公司 4,032 90.00 是 上海复旦软件园有限公司 8,000 100.00 是 注：上海复旦浦东开发咨询公司正在注销清理之中 （二）合并会计报表范围的确定： 按财政部、上海市财政局有关合并报表的规定编制。合并范围是公司拥有其过半数以上（不包括半数）权益性资本的被投资企业。 （三）本年度合并报表范围的变更情况： 本年增加合并单位3 家，分别是上海复旦复华数据库网络有限公司、上海复旦复华药业有限公司和上海复旦软件园有限公司。上海复旦复华数据库网络有限公司2000 年开业，2000 年未合并，本期纳入合并范围；上海复旦软件园有限公司是由于投资比例由31.25％增至100％而纳入合并范围；上海复旦复华药业有限公司因购买股权而纳入合并范围。 本年减少合并单位4 家，分别是上海复华科技开发总公司、上海华富科技实业公司、上海复华实业总公司、上海高新房地产发展有限公司。上海复华科技开发总公司、上海华富科技实业公司已进入清算程序，尚未清算完毕。上海高新房地产发展有限公司投资比例由原60％减持至50％，本期未纳入合并范围。根据上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称复旦复华）于2001 年4 月与复旦大学签定的资产置换协议以及其他相关协议，复旦复华将其子公司上海复华实业总公司整体及相关资产（上海复旦复华科技股份有限公司应收上海复华实业总公司的债权）计7,250 万元置换给复旦大学。同时复旦大学将其持有的上海复旦软件园有限公司68.75％股权计5,500 万元及上海复旦复华科技创业有限公司35％股权计1,750 万元转让给上海复旦复华科技股份有限公司，并经2000 年度股东大会决议审议通过。 （四）报告期内购买股权而增加控股子公司、合营企业： 1、上海复旦软件园有限公司（以下简称软件园）注册资本为人民币8,000万元。其中：复旦大学出资5,500 万元，占股本总额的68.75％；上海复旦复华科技股份有限公司出资2,500 万元，占股本总额的31.25％。根据2001 年4 月复旦复华与复旦大学签定的资产置换协议以及其他相关协议，复旦复华受让复旦大学所持有的软件园68.75％的股权计5,500 万元。受让后复旦复华持有软件园的股权由原31.25％增至100％。2001 年5－12 月利润计-63,963.64 全额并入股份公司。 2、上海复旦复华药业有限公司改制前名为上海医科大学红旗制药厂，原为上海医科大学投资设立，注册资本为人民币800 万元。根据教育部2000 年4 月21 日教发(2000)96 号文件“关于复旦大学、上海医科大学合并组建新的复旦大学的决定”股权归复旦大学享有。2001 年4 月23 日复旦大学与上海复旦复华科技股份有限公司签订股权转让协议，将复旦大学享有的上海医科大学红旗制药厂90％的股权转让给复旦复华，转让价格1,793 万元。经教育部科技发展中心“教技发中心函[01]167 号”《关于同意红旗制药厂改制为上海复旦复华药业有限公司的批文》，同意上海医科大学红旗制药厂申请改制为上海复旦复华药业有限公司，并增加注册资本人民币3,680 万元，变更后的注册资本为4,480 万元。复旦复华以货币资金同比例增资。2001 年6 月开始并入股份公司。上海复旦复华药业有限公司2001 年6－12 月实现利润计9,581,148.78 元。复旦复华按90％比例计入投资收益8,623,033.90 元。 五、合并会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 1,960,403.09 2,246,067.52 银行存款 116,638,116.63 149,814,363.73 其他货币资金 31,150.35 33,331.54 合计 118,629,670.07 152,093,762.79 其中USD：外币金额 136,852.90 164,343.04 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 1,132,676.71 1,360,448.12 HKD：外币金额 1,207,950.67 2,617,961.63 折算汇率 1.0606 1.0606 折合人民币 1,281,152.48 2,776,610.10 瑞士法郎：外币金额 440.00 --- 折算汇率 4.7843 --- 折合人民币 2,105.09 --- JPY： 外币金额 --- 112,444.00 折算汇率 --- 0.072422 折合人民币 --- 8,143.42 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项目 期末数 期初数 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 7,382,292.25 2,014,197.81 --- --- 债权投资 --- --- --- --- 其他投资 7,500,000.00 7,500,000.00 7,500,000.00 7,500,000.00 合计 14,882,292.25 9,514,197.81 7,500,000.00 7,500,000.00 其中：1、股票投资 被投资单位名称 股数 投资金额 期末每股市价 期末市价总值 华源制药 88,876 1,385,067.60 12.04 1,070,067.04 中华企业 80,000 898,800.00 10.10 808,000.00 巴士股份 55,000 533,450.00 8.09 444,950.00 科利华 185,000 2,666,430.41 8.07 1,492,950.00 中石化 449,892 1,898,544.24 3.45 1,552,127.40 合计 --- 7,382,292.25 --- 5,368,094.44 股票投资－短期投资跌价准备余额均为本期计提。 2、其他短期投资 委托贷款 7,500,000.00 已计提跌价准备7,500,000.00 （三）应收股利： 单位 金额 内蒙古洛克高科技股份有限公司 312,500.00 （四）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 109,240,936.76 73.66％ 0.5％ 323,335.50 1至2年 19,926,706.39 13.44％ 5％ 938,201.23 2至3年 11,333,035.93 7.64％ 10％ 863,764.56 3年以上 7,799,266.89 5.26％ 15％ 1,138,099.64 合计 148,299,945.97 100.00％ --- 3,263,400.93 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 52,739,267.39 74.83％ 0.5％ 164,888.47 1至2年 9,158,318.93 12.99％ 5％ 251,996.18 2至3年 1,964,951.11 2.79％ 10％ 196,495.11 3年以上 6,619,089.40 9.39％ 15％ 997,013.95 合计 70,481,626.83 100.00％ --- 1,610,393.71 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为45,187,675.09 元，占应收帐款总金额的30.47％。 3、对金额较大或帐龄较长的应收帐款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为5％及以下的说明：按照公司会计政策对关联企业的应收款项不计提坏帐准备。 4、应收账款期末数比期初数增加77,818,319.14 元，增加比例110.41％，增加原因主要为合并范围增加上海复旦复华药业有限公司所致。 5、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 192,210,112.21 85.50％ 0.5％ 427,774.78 1至2年 13,827,502.02 6.15％ 5％ 642,817.94 2至3年 9,289,380.21 4.13％ 10％ 935,675.44 3年以上 9,468,124.24 4.22％ 15％ 3,666,995.13 合计 224,795,118.68 100.00％ --- 5,673,263.29 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 285,207,012.06 87.66％ 0.5％ 324,010.88 1至2年 2,353,287.65 0.72％ 5％ 102,130.74 2至3年 29,369,597.19 9.03％ 10％ 418,872.50 3年以上 8,443,428.54 2.59％ 15％ 1,434,275.25 合计 325,373,325.44 100.00％ --- 2,279,289.37 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为78,088,794.71 元，占其他应收款总金额的比例为34.74％。 3、对其他应收款计提坏帐准备比例超过40％及以上的说明： 单位名称 欠款金额 计提坏帐 浦东方心公司 2,750,000.00 2,750,000.00 江苏苏达公司 620.80 620.80 九亭化工厂 55.00 55.00 华盛公司 2,631.30 2,631.30 华申公司 1,682.20 1,682.20 绍兴三建 7,727.10 7,727.10 华辰公司 423.40 423.40 上海市医药公司新医 公司《大众医学》 2,500.00 2,500.00 欣科公司 20,000.00 20,000.00 临床药学杂志 10,000.00 10,000.00 中国卫生画报社 10,000.00 10,000.00 合计 2,805,639.80 2,805,639.80 单位名称 原因 浦东方心公司 改制前三年以上往来款，预计无法收回 江苏苏达公司 改制前三年以上往来款，预计无法收回 九亭化工厂 改制前三年以上往来款，预计无法收回 华盛公司 改制前三年以上往来款，预计无法收回 华申公司 改制前两到三年以上往来，预计无法收回 绍兴三建 改制前两到三年以上往来，预计无法收回 华辰公司 改制前两到三年以上往来，预计无法收回 上海市医药公司新医公司《大众医学》 改魄叭暌陨贤纯睿ぜ莆薹ㄊ栈? 欣科公司 改制前三年以上往来款，预计无法收回 临床药学杂志 改制前三年以上往来款，预计无法收回 中国卫生画报社 改制前三年以上往来款，预计无法收回 合计 改制前三年以上往来款，预计无法收回 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 上海保护神信息技术有限公司 14,629,928.98 1年内往来款 上海高新房地产发展有限公司 26,793,274.58 1年内往来款 上海中和软件有限公司 20,351,040.10 1年内往来款 内蒙古洛克高科技股份有限公司 11,639,130.93 1年内往来款 上海保护神电源有限公司 4,675,420.12 1年内往来款 5、其他应收款中无持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 6、对金额较大或帐龄较长的应收帐款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为5％及以下的说明： 按照公司会计政策对关联企业的应收款项不计提坏帐。 7、其他应收款期末比期初减少100,578,206.76 元，减少比例30.91％，主要原因为复旦复华应收上海复华实业总公司的债权计6,427.99 万元及拥有该公司的股权，与复旦大学所持有的上海复旦软件园有限公司68.75％的股权，上海复旦复华科技创业投资有限公司35％的股权进行置换.转出所致。 （六）预付帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 20,666,585.53 85.48％ 5,688,499.66 18.91％ 1至2年 697,701.46 2.89％ 17,547,942.15 58.32％ 2至3年 2,413,125.66 9.98％ 776,121.84 2.58％ 3年以上 399,500.82 1.65％ 6,074,952.30 20.19％ 合计 24,176,913.47 100.00％ 30,087,515.95 100.00％ 2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 3、一年以上的预付账款： 欠款人名称 金额 性质或内容 嘉定土地管理局 1,090,000.00 预付土地款 上海大东制冷有限公司 1,216,736.00 预付设备款 香港上海汇丰银行 431,472.20 预付保证金 市南供电局嘉定供电所 150,000.00 预付保证金 江苏张家港建材运输机械厂 315,000.00 预付设备款 其余共计9户 307,119.74 预付款 合计 3,510,327.94 --- （七）存货及存货跌价准备： 项目 期末数 期初数 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 在途物资 394,666.06 --- 466,784.42 --- 原材料 17,286,625.89 --- 6,853,765.13 --- 在产品 29,315,620.09 --- 24,942,564.91 --- 包装物 194,013.97 --- 173,815.15 --- 低值易耗品 210,534.92 --- 215,493.99 --- 产成品 16,285,718.77 40,240.95 9,763,201.06 20,120.48 库存商品－外购 63,773,808.83 567,726.25 56,145,960.20 --- 委托加工物资 7,090.22 --- 354,114.56 --- 委托代销商品 --- --- --- --- 包装物 --- --- --- --- 开发成本 65,802,685.87 1,700,419.86 62,405,220.44 1,700,419.86 开发产品 10,240,277.90 --- 3,117,575.83 --- 合计 203,511,042.52 2,308,387.06 164,438,495.69 1,720,540.34 （八）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期末结存原因 保险费 90,025.12 37,782.01 120,213.44 7,593.69 跨期摊配 养路费 59,563.00 75,899.00 59,563.00 75,899.00 跨期摊配 其他 305,265.07 1,289,972.77 1,323,984.10 271,253.74 跨期摊配 租赁费 511,353.79 505,984.55 790,381.36 226,956.98 跨期摊配 合计 966,206.98 1,909,638.33 2,294,141.90 581,703.41 --- （九）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 52,861,307.75 --- 38,505,333.46 --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 52,861,307.75 --- 38,505,333.46 --- 1、股票投资 被投资单位名称 股份类别 股票数量 占被投资公 初始投资成本 投资金额 司股权的比例 期末市价 原水股份 法人股 28,613 --- 115,310.39 115,310.39 216,886.54 2、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海中和软件有限公司 15年 18.04％ 7,564,692.77 EPS（东京）株式会社 20年 40.00％ 1,015,400.88 广联（南宁）投资股份有限公司 长期 5.00％ 5,000,000.00 北京中铁路华公司 --- 18.00％ 180,000.00 浦发中学 --- --- --- 上海复华创业投资有限公司 --- 19.00％ --- 洛瓦复华工程有限公司 40年 5.00％ 662,280.00 北京坤耀汽车音响有限公司 20年 25.50％ 255,000.00 上海复旦安佳兴功能材料有限公司 --- 6.25％ --- 上海天心药业发展有限公司 --- 90.00％ --- 上海医大环亚药业发展有限公司 --- 20.00％ --- 合计 --- --- 14,677,373.65 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海中和软件有限公司 --- 7,564,692.77 EPS（东京）株式会社 --- 1,015,400.88 广联（南宁）投资股份有限公司 --- 5,000,000.00 北京中铁路华公司 -180,000.00 --- 浦发中学 2,000,000.00 2,000,000.00 上海复华创业投资有限公司 5,700,000.00 5,700,000.00 洛瓦复华工程有限公司 --- 662,280.00 北京坤耀汽车音响有限公司 --- 255,000.00 上海复旦安佳兴功能材料有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 上海天心药业发展有限公司 967,709.50 967,709.50 上海医大环亚药业发展有限公司 100,000.00 100,000.00 合计 9,587,709.50 24,265,083.15 3、权益法核算的对子公司股权投资： 单本期权益增减额 被投资 投 占被投 期初余额 本期合计 其中：投资 位名称 资 资单位 成本 起 注册资 止 本比例 期 上海华富科 技实业公司 --- 70.00% 1,629,283.91 --- --- 上海复华实 业总公司 长期 100.00% 8,220,070.47 -8,220,070.47 -7,146,864.10 上海复旦浦 东开发咨询 公司 --- 100.00% 1,004,492.33 --- --- 上海复华科 技开发总公 司 长期 100.00% 600,542.13 --- --- 小计 --- --- 11,454,388.84 -8,220,070.47 -7,146,864.10 单本期权益增减额 被投资 确认收益 差 分得利 位名称 额 润 摊 销 上海华富科 技实业公司 --- -- --- 上海复华实 业总公司 -1,073,206.37 -- --- 上海复旦浦 东开发咨询 公司 --- -- --- 上海复华科 技开发总公 司 --- -- --- 小计 -1,073,206.37 -- --- 期末余额 被投资 初始投资 累计增减 合计 位名称 上海华富科 技实业公司 1,909,926.00 -280,642.09 1,629,283.91 上海复华实 业总公司 --- --- --- 上海复旦浦 东开发咨询 公司 1,000,000.00 4,492.33 1,004,492.33 上海复华科 技开发总公 司 2,000,000.00 -1,399,457.87 600,542.13 小计 4,909,926.00 -1,675,607.63 3,234,318.37 4、权益法核算的对联营企业股权投资： 本期权益增减额 被投资单 投 占被投 期初余额 本期合计 其中：投 确认收益 位名称 资 资单位 资成本 起 注册资 止 本比例 期 上海申驰 11 信息公司 年 33.00% 519,071.86 -519,071.86 -519,071.86 --- 上海港大 －复旦专 业继续教 育学院 --- 50.00% 2,551,805.83 192,148.32 --- 192,148.32 内蒙古洛 克高科技 长 股份有限 公司 期 15.625% 6,302,693.28 745,658.25 --- 1,058,158.25 上海高新 房地产发 长 展有限公 司 期 50.00% 3,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 --- 小计 --- --- 12,373,570.97 7,418,734.71 6,480,928.14 1,250,306.57 本期权益增减额 期末余额 被投资单 差 分得利润 初始投资 累计增减 合计 位名称 额 摊 销 上海申驰 信息公司 --- --- --- --- --- 上海港大 －复旦专 业继续教 育学院 --- --- 4,139,800.00 -1,395,845.85 2,743,954.15 内蒙古洛 克高科技 股份有限 公司 --- -312,500.00 3,185,000.00 3,863,351.53 7,048,351.53 上海高新 房地产发 展有限公 司 --- --- 10,000,000.00 --- 10,000,000.00 小计 --- -312,500.00 17,324,800.00 2,467,505.68 19,792,305.68 5、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初数 上海复旦复华科技创业有限公司 -257,572.02 非货币性交易 10年 --- 上海复旦软件园有限公司 -815,634.35 非货币性交易 10年 --- 上海复旦复华药业有限公司 6,855,875.51 溢价收购 10年 --- 小计 5,782,669.14 --- --- --- 被投资单位名称 本年增加 本期摊销额 摊余金额 上海复旦复华科技创业有限公司 -257,572.02 -17,171.47 -240,400.55 上海复旦软件园有限公司 -815,634.35 -54,375.62 -761,258.73 上海复旦复华药业有限公司 6,855,875.51 399,926.07 6,455,949.44 小计 5,782,669.14 328,378.98 5,454,290.16 （十）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 期末原值 房屋及建筑物 110,609,079.12 43,467,337.06 --- 154,076,416.18 通用设备 16,759,140.79 3,383,589.45 1,134,837.22 19,007,893.02 专用设备 5,911,658.41 32,895,562.60 2,752,373.97 36,054,847.04 运输设备 6,239,659.53 4,438,727.60 425,625.60 10,252,761.53 其他设备 1,106,779.44 58,498.44 83,789.00 1,081,488.88 合计 140,626,317.29 84,243,715.15 4,396,625.79 220,473,406.65 其中：在建工程转入固定资产原值为345,881.30 元。 抵押和担保的固定资产原值为75,371,577.48 元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本年增加 本年提取 房屋及建筑物 7,290,636.32 2,454,337.44 3,329,517.40 通用设备 9,037,702.89 580,071.50 1,631,543.66 专用设备 1,370,792.22 4,926,050.20 2,470,677.84 运输设备 3,448,883.63 903,713.00 1,193,449.95 其他设备 485,543.01 --- 185,696.75 合计 21,633,558.07 8,864,172.14 8,810,885.60 类别 本年减少 年末数 房屋及建筑物 --- 13,074,491.16 通用设备 864,923.96 10,384,394.09 专用设备 628,516.71 8,139,003.55 运输设备 382,382.53 5,163,664.05 其他设备 26,730.88 644,508.88 合计 1,902,554.08 37,406,061.73 3、经营租出固定资产： 类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值 房屋及建筑物 41,874,769.73 2,564,387.01 39,310,382.72 4、固定资产减值准备 类别 期初数 本年增加 本年提取 本年减少 年末数 房屋及建筑物 19,115,550.12 --- --- --- 19,115,550.12 通用设备 414,221.69 --- --- --- 414,221.69 专用设备 1,137,631.40 --- --- --- 1,137,631.40 运输设备 774,128.64 --- --- --- 774,128.64 其他设备 67,239.97 --- --- --- 67,239.97 合计 21,508,771.82 --- --- --- 21,508,771.82 5、固定资产期末数比期初数增加79,847,089.36 元，增加比例为56.77％，增加原因主要为合并范围增加上海复旦复华药业有限公司所致. （十一）在建工程： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入 其他减少 固定资产 待安装设备 2,042,238.65 60,911.22 --- --- 厂房 20,446,861.04 6,809,516.32 --- --- 瑞安广场办公楼 4,378,853.79 79,790.00 --- --- 水电煤配套工程 17,250,005.34 --- 345,881.30 --- 合计 44,117,958.82 6,950,217.54 345,881.30 --- 工程项目名称 期末数 资金来源 固定资产 待安装设备 2,103,149.87 募集资金及金融机构贷款 厂房 27,256,377.36 募集资金及金融机构贷款 瑞安广场办公楼 4,458,643.79 金融机构贷款 水电煤配套工程 16,904,124.04 募集资金及金融机构贷款 合计 50,722,295.06 其中：利息资本化金额 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产数 期末数 水电煤配套工程 4,984,924.85 --- --- 4,984,924.85 厂房 1,310,280.00 --- --- 1,310,280.00 待安装设备 564,339.20 --- --- 564,339.20 小计 6,859,544.05 --- --- 6,859,544.05 其中：在建工程减值准备 工程项目 期初数 期末数 厂房 8,823,590.00 8,823,590.00 （十二）无形资产： 类别 取得方式 原值 期初数 本期增加 本期转出 房屋使用权 购买 55,000,000.00 --- 55,000,000.00 --- 专利技术 购买及投入 28,067,804.34 8,191,584.45 17,520,700.00 --- 土地使用权 购买及投入 10,725,000.00 9,665,458.24 --- --- 商誉 购买 8,275,200.00 6,817,680.00 --- --- 药证 购买 4,836,564.16 --- 4,635,040.66 --- 合计 --- --- 24,674,722.69 77,155,740.66 --- 类别 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销期限 房屋使用权 641,666.69 641,666.69 54,358,333.31 49年5个月 专利技术 798,928.10 3,154,447.99 24,913,356.35 14年8月 土地使用权 214,500.00 1,274,041.76 9,450,958.24 1年3月 商誉 107,040.00 1,564,560.00 6,710,640.00 8月 药证 282,132.90 483,656.40 4,352,907.76 9年 合计 2,044,267.69 7,118,372.84 99,786,195.66 --- 其中：无形资产减值准备 类别 期初数 期末数 土地使用权 9,182,185.33 9,182,185.33 专利技术 7,782,005.23 7,782,005.23 商誉 6,646,240.00 6,646,240.00 合计 23,610,430.56 23,610,430.56 无形资产期末比期初增加75,111,472.97 元，增加比例为304.41％，增加原因为与复旦大学资产置换,复旦大学转让科技楼50 年使用权（5,500 万元），及知识库和面向对象数据库关键技术（1,750 万元）。 （十三）长期待摊费用： 项目 原始发生额 期初数 本期增加 开办费 369,194.20 377,524.96 -8,330.76 租入固定资产改良支出 7,548,273.96 5,096,711.89 --- 装修费 9,256,236.30 7,082,186.05 158,210.22 UPS 技术费 9,622,812.19 8,449,370.23 --- 水增容费 330,000.00 --- 272,250.00 电增容费 1,703,729.00 --- 1,370,769.25 其他 3,470,268.11 2,447,811.87 4,130.00 合计 --- 23,453,605.00 1,797,028.71 项目 本期转出 本期摊销 期末数 开办费 --- 369,194.20 --- 租入固定资产改良支出 --- 459,788.16 4,636,923.73 装修费 --- 1,237,248.24 6,003,148.03 UPS 技术费 --- 859,905.72 7,589,464.51 水增容费 --- 19,250.00 253,000.00 电增容费 --- 96,923.05 1,273,846.20 其他 --- 638,757.24 1,813,184.63 合计 3,681,066.61 21,569,567.10 （十四）短期借款、一年内到期的长期负债： 短期借款： 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 --- 543,953.53 保证借款 372,000,000.00 267,300,000.00 信用借款 --- --- 合计 372,000,000.00 267,843,953.53 短期借款期末比期初增加104,156,046.47 元，增加比例为38.89％，主要原因为合并范围增加上海复旦复华药业有限公司，和本期实际增加流动资金借款所致。 2、一年内到期的长期负债： 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 134,065.14 --- 保证借款 12,500,000.00 15,000,000.00 合计 12,634,065.14 15,000,000.00 抵押物见附注九。 （十五）应付帐款： 期末数 期初数 61,264,168.37 38,565,601.48 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、无帐龄超过三年的大额应付帐款 （十六）预收帐款： 期末数 期初数 10,266,475.86 6,869,139.70 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、帐龄超过一年的预收帐款： 洛瓦复华工程有限公司 3,690,014.62 出售所建造厂房未结工程款 （十七）其他应付款： 期末数 期初数 119,617,969.17 93,120,549.92 1、期末余额中欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东欠款为3,753,619.40 元。详见附注七 2、无帐龄超过三年的大额其他应付款： 3、金额较大的其他应付款： 债权人名称 金额 性质或内容 上海复华创业投资有限公司 24,100,000.00 往来款 上海复华实业总公司 2,256,670.09 往来款 九海利盟房地产有限公司 9,833,655.41 购房款 上海华乐实业有限公司 16,857,440.37 往来款 复旦大学3,753,619.40 往来款 （十八）应付股利： 期末欠付股利金额 期初欠付股利金额 国家股红利 --- 774,622.75 2000年应付红利 国有法人股红利 --- 4,313,120.55 2000年应付红利 人民币普通股红利 --- 8,086,113.00 2000年应付红利 合计 --- 13,173,856.30 变动原因为：公司2000 年股东大会批准以2000 年年末总股本263,477,126股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.5 元（含税），共计分配股利13,173,856.30 元。全部派发完毕。 （十九）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 4,586,198.27 1,359,067.77 17％ 营业税 685,398.75 1,090,465.09 5％ 城建税 464,143.21 41,449.70 1％-7％ 所得税 779,812.09 1,673,988.33 见税负附注 个人所得税 -282,356.70 -106,446.25 --- 房产税 204,960.50 --- --- 合计 6,438,156.12 4,058,524.64 --- （二十）其他应交款： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 教育费附加 216,185.89 42,563.42 3％ 堤防费 74,231.14 21,379.92 1％ 义务兵优待金 25,888.93 1,510.98 0.3％ 河道管理费 9,678.76 467.36 0.25％ 城市地围维护费 --- 366.06 0.13％ 合计 325,984.72 66,287.74 --- （二十一）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 借款利息 --- 71,200.00 --- 房租 4,874.58 239,130.93 已发生尚未支付的费用 合计 4,874.58 310,330.93 --- （二十二）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 保证借款 9,200,000.00 --- 抵押借款 29,568,665.08 33,972,675.80 合计 38,768,665.08 33,972,675.80 抵押物见附注九。 （二十三）股本： 期末数 比例 期初数 比例 1、未上市流通股份 发起人股份 101,755,208.00 38.62％ 101,755,208.00 38.62％ 其中：国家持有股份 15,503,523.00 5.88％ 15,503,523.00 5.88％ 国有法人股份 86,251,685.00 32.74％ 86,251,685.00 32.74％ 境内法人持有股份 --- --- --- --- 境外法人持有股份 --- --- --- --- 未上市流通股份合计 101,755,918.00 38.62％ 101,755,918.00 38.62％ 2、已上市流通股份 人民币普通股 161,721,918.00 61.38％ 161,721,918.00 61.38％ 已上市流通股份合计 161,721,918.00 61.38％ 161,721,918.00 61.38％ 3、股份总数 263,477,126.00 100.00％ 263,477,126.00 100.00％ （二十四）资本公积： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 173,481,112.27 --- --- 173,481,112.27 股权投资准备 4,739,861.33 53,436.85 --- 4,993,298.18 其他资本公积 4,662,322.57 --- --- 4,662,322.57 合计 182,883,296.17 53,436.85 --- 183,136,733.02 本期资本公积增加253,436.85 元，增加原因系被投资单位的资本公积变动数用权益法核算形成的股权投资准备。 （二十五）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 22,078,991.67 2,096,758.38 --- 24,175,750.05 公益金 14,976,507.74 2,096,758.38 --- 17,073,266.12 任意盈余公积 9,313,477.28 --- --- 9,313,477.28 合计 46,368,976.69 4,193,516.76 --- 50,562,493.45 法定盈余公积、法定公益金本期增加数系子公司计提盈余公积中母公司所享有份额。 （二十六）未分配利润： 项目 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 2,183,192.74 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -56,910,517.98（注） --- 调整后期初未分配利润 -54,727,325.24 --- 加：本期净利润 3,166,380.14 --- 加：其他转入 --- --- 减：提取法定盈余公积 2,096,758.38 10.00％ 提取法定公益金 2,096,758.38 10.00％ 提取任意盈余公积 --- --- 应付普通股股利 --- --- 转作股本的普通股股利 --- --- 2001 年末未分配利润 -55,754,461.86 --- （注）调整年初未分配利润-56,910,517.98 元，其中：未纳入合并范围的子公司的盈余公积转入数2,111,580.80 元，追溯调整的影响数-59,022,098.78 元。详见附注二（十九）。 （二十七）主营业务收入、主营业务成本： 主营业务收入 主营业务成本 项目 业 本年数 上年数 本年数 1.工业 73,508,551.25 85,104,816.74 42,809,909.91 务 2.商业 301,464,677.67 193,157,577.69 270,570,507.95 3.房地产业 13,658,550.91 10,028,734.33 7,508,464.84 分 4.旅游饮食服务业 10,754,400.93 14,460,260.19 4,637,333.01 小计 399,386,180.76 302,751,388.95 325,526,215.71 部 公司内各业务分部 相互抵销 97,254,280.87 76,917,617.99 93,672,598.54 合计 302,131,899.89 225,833,770.96 231,853,617.17 地 东北地区 1,895,313.67 3,643,351.16 1,784,440.58 华东地区 338,459,129.81 241,837,701.13 274,868,589.64 区 华南地区 4,835,465.24 4,162,190.04 4,212,719.82 华北地区 6,309,301.38 592,767.93 5,407,597.05 分 西北地区 79,883.75 2,730,080.45 76,601.18 西南地区 241,235.90 1,804,839.76 181,333.37 布 境外 47,565,851.01 47,980,458.48 38,994,934.07 小计 399,386,180.76 302,751,388.95 325,526,215.71 公司内各地区分部 相互抵销 97,254,280.87 7 6,917,617.99 93,672,598.54 合计 302,131,899.89 225,833,770.96 231,853,617.17 主营业务成本 主营业务毛利 项目 业 上年数 本年数 上年数 1.工业 72,312,460.88 30,698,641.34 12,792,355.86 务 2.商业 156,783,023.91 30,894,169.72 36,374,553.78 3.房地产业 1,194,886.06 6,150,086.07 8,833,848.27 分 4.旅游饮食服务业 4,176,184.67 6,117,067.92 10,284,075.52 小计 234,466,555.52 73,859,965.05 68,284,833.43 部 公司内各业务分部 相互抵销 76,917,617.99 3,581,682.33 --- 合计 157,548,937.53 70,278,282.72 68,284,833.43 地 东北地区 2,411,929.77 110,873.09 1,231,421.39 华东地区 185,901,029.79 63,590,540.17 55,936,671.34 区 华南地区 3,622,712.02 622,745.42 539,478.02 华北地区 454,189.37 901,704.33 138,578.56 分 西北地区 2,606,650.93 3,282.57 123,429.52 西南地区 1,510,199.56 59,902.53 294,640.20 布 境外 37,959,844.08 8,570,916.94 10,020,614.40 小计 234,466,555.52 73,859,965.05 68,284,833.43 公司内各地区分部 相互抵销 76,917,617.99 3,581,682.33 --- 合计 157,548,937.53 70,278,282.72 68,284,833.43 公司向前五名客户销售总额为139,312,868.28 元，占公司全部主营业务收入的46.11％。 主营业务收入本年比上年增加76,298,128.93 元，增加比例为33.79％，主要增加原因为：本期增加上海复旦复华药业有限公司合并范围,增加主营业业务收入所致 主营业务成本本年比上年增加74,304,679.64 元，增加比例为47.16％，增加原因为：由于销售收入增加，相应成本也随之上升。 （二十八）主营业务税金及附加： 项目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 5％ 1,569,593.08 1,830,845.17 消费税 --- --- --- 城建税 1.7％ 490,165.18 194,589.90 教育费附加 3％ 204,684.38 97,736.16 其他 --- 5,244.68 25,997.33 合计 --- 2,269,687.32 2,149,168.56 （二十九）其他业务利润： 类别 本年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 7,114,320.55 3,770,001.19 3,344,319.36 技术服务 1,073,231.47 --- 1,073,231.47 材料销售 6,738,712.75 6,702,969.22 35,743.53 其他 --- --- --- 资金占用费 1,492,159.62 83,225.20 1,408,934.42 合计 16,418,424.39 10,556,195.61 5,862,228.78 类别 上年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 7,128,572.94 3,038,175.42 4,090,397.52 技术服务 5,802,433.55 1,432,886.16 4,369,547.39 材料销售 8,004,326.23 6,025,576.76 1,978,749.47 其他 531,663.12 43,615.18 488,047.94 资金占用费 --- --- --- 合计 21,466,995.84 10,540,253.52 10,926,742.32 其他业务利润本年数比上年数减少5,064,513.54 元，减少比例为46.35％，主要原因为四技服务收入下调所致。 占报告期利润总额10％（含10％）以上的其他业务利润： 项目 本年收入 本年成本 本年利润 瑞安广场租赁收入 6,686,843.49 3,693,201.59 2,993,641.90 资金占用费 1,492,159.62 83,225.20 1,408,934.42 代理服务收入 1,073,231.47 --- 1,073,231.47 （三十）管理费用： 本年发生数 上年发生数 39,830,276.87 36,369,241.53 （三十一）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 19,095,399.58 10,641,548.10 减：利息收入 1,177,915.40 1,141,864.96 汇兑损失 3,655.30 243,670.30 减：汇兑收益 23,485.69 --- 其他 68,196.24 81,527.06 合计 17,965,850.03 9,824,880.50 （三十二）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 计提减 股投资收益 值准备 股权投资收益 （包括一次转销短期投资) -854,667.54 --- --- -1,667,780.97 长期股权投资 --- --- --- --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 -854,667.54 --- --- -1,667,780.97 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 合计 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- --- -2,522,448.51 长期股权投资 177,100.20 -287,035.95 --- -109,935.75 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 177,100.20 -287,035.95 --- -2,632,384.26 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益股 短期投资 10,200,256.62 --- --- 长期股权投资 --- --- 200,000.00 长期债权投资 --- --- --- 合计 10,200,256.62 --- 200,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 合计 权投资收益 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- --- 10,200,256.62 长期股权投资 -2,109,581.42 --- --- -1,909,581.42 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 -2,109,581.42 --- --- 8,290,675.20 3、投资收益汇回无重大限制。 （三十三）补贴收入： 内容 本年发生数 上年发生数 税费补贴 1,380,690.38 1,279,797.96 增值税出口退税 --- 172,434.04 合计 1,380,690.38 1,452,232.00 （三十四）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 628,503.24 3,494,552.40 赔偿及罚款收入 2,701.00 852,828.86 其他 51,080.84 571,825.07 无法支付的款项 --- --- 合计 682,285.08 4,919,206.33 营业外收入比上年减少4,236,921.25 元，减少比例86.13％，主要原因为本期固定资产清理收益减少。 （三十五）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净损失 88,311.17 --- 捐赠 183,000.00 47,000.00 罚款及赔款支出 54,662.30 18,322.03 减值准备 --- --- 固定资产盘亏 7,197.78 1,804.10 其他 49,364.82 5,087.48 合计 382,536.07 72,213.61 无占报告期利润总额10％（含10％）以上的营业外支出。 （三十六）支付的其他与经营活动有关的现金63,734,542.10 元。 其中： 项目 金额 企业间往来 28,323,789.48 费用支出 35,410,752.62 合计 63,734,542.10 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 7,658,067.70 97.78％ 0.5％ 23,837.63 1至2年 --- --- 5％ --- 2至3年 --- --- 10％ --- 3年以上 173,715.07 2.22％ 15％ 26,057.26 合计 7,831,782.77 100.00％ --- 49,894.89 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 1,679,462.04 87.78％ 0.5％ 8,388.07 1至2年 --- --- --- --- 2至3年 60,000.00 3.14％ 10％ 6,000.00 3年以上 173,715.07 9.08％ 15％ 26,057.26 合计 1,913,177.11 100.00％ --- 40,445.33 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为7,691,210.81 元，占应收帐款总金额的98.21％。 3、金额较大的应收帐款： 欠款人名称 金额 性质或内容 上海保护神电源有限公司 2,888,693.53 货款 上海中和软件有限公司 2,899,339.25 货款 4、对金额较大或帐龄较长的应收帐款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为5％及以下的说明：按照公司会计政策，对内部往来及关联企业应收款项不计提坏帐准备。 5、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 228,153,381.91 94.80％ 0.5％ 33,170.56 1至2年 1,571,942.65 0.65％ 5％ 78,597.13 2至3年 7,740,007.54 3.22％ 10％ 774,000.75 3年以上 3,197,424.85 1.33％ 15％ 479,613.73 合计 240,662,756.95 100.00％ --- 1,365,382.17 期初数 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 248,005,971.96 87.94％ 0.5％ 124,863.33 1至2年 360,211.37 0.13％ 5％ 6,513.82 2至3年 27,551,223.10 9.77％ 10％ 323,657.25 3年以上 6,098,893.92 2.16％ 15％ 1,169,834.09 合计 282,016,300.35 100.00％ --- 1,624,868.49 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为82,771,256.98 元，占其他应收款总金额的比例为34.39 ％。 3、对金额较大或帐龄较长的其他应收款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为5％及以下的说明： 按照公司会计政策对关联企业的应收款项不计提坏帐。 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 包头保护神电源有限公司 12,816,055.80 1年内往来 佛山城区坤耀南方科技有限公司 29,901,750.00 1年内往来 上海保护神信息技术有限公司 13,438,762.42 1年内往来 上海中和软件有限公司 19,939,573.76 1-2年往来 上海复旦复华药业有限公司 6,675,115.00 1年内往来款 5、其他应收款中无持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （三）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 389,380,758.87 --- 240,459,134.21 --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 389,380,758.87 --- 240,459,134.21 --- 系其他股权投资。 1、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海中和软件有限公司 15年 18.04％ 7,564,692.77 EPS（东京）株式会社 20年 40％ 1,015,400.88 广联（南宁）投资股份有限公司 5％ 5,000,000.00 北京中铁路华公司 --- 18％ 180,000.00 浦发中学 --- --- --- 小计 --- --- 13,760,093.65 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海中和软件有限公司 --- 7,564,692.77 EPS（东京）株式会社 --- 1,015,400.88 广联（南宁）投资股份有限公司 --- 5,000,000.00 北京中铁路华公司 -180,000.00 --- 浦发中学 2,000,000.00 2,000,00.000 小计 1,820,000.00 15,580,093.65 2、权益法核算的对子公司股权投资： 本期权益增减额 被投资单位 投资 占被 期初余额 本期合计 名称 起止 投资 期 单位 注册 资本 比例 上海复华实 业总公司 长期 100% 8,220,070.47 -8,220,070.47 上海复旦浦 东开发咨询 公司 --- 100% 1,004,492.33 --- 上海复华科 技开发总公 司 长期 100% 600,542.13 --- 上海复华房 地产经营有 限公司 长期 100% 12,581,774.90 14,856,074.20 上海克虏伯 控制系统有 限公司 25年 75% 37,926,096.37 -2,425,654.83 上海复华高 新技术园区 发展有限公 司 7年 100% 19,231,228.44 -5,988,385.71 上海华富科 技实业公司 --- 70% 1,629,283.91 --- 上海复华电 脑有限公司 长期 100% 35,850,673.59 -3,638,408.55 美国环球控 制有限公司 长期 100% 11,170,289.02 -1,372,085.23 香港康惠国 际有限公司 长期 100% 35,895.99 -35,895.99 上海复华控 制系统有限 公司 10年 100% 14,996,011.12 6,519,938.46 上海复华高 科技发展有 限公司 20年 70% 12,648,383.59 3,298,407.59 内蒙古复华 北方实业有 限责任公司 20年 100% 31,831,217.82 1,750,734.74 重庆复华实 业有限公司 10年 90% 1,355,187.92 -90,476.04 广州复华实 业有限公司 长期 70% 2,047,015.27 -389,018.00 上海复旦复 华科技创业 有限公司 20年 100% 32,500,000.00 12,669,504.21 上海复华生 物医学工程 有限公司 --- 100% --- 200,000.00 上海复华广 告有限公司 --- 100% --- 200,000.00 上海复华国 际投资咨询 有限公司 --- 100% --- 100,000.00 上海复旦复 华药业有限 公司 不约定 90% --- 50,319,105.19 杭州千岛湖 华益贸易有 限公司 --- 10% --- 500,000.00 上海复旦软 件园有限公 司 --- 100% --- 79,174,778.63 小计 --- --- 223,628,162.87 147,428,548.20 本期权益增减额 被投资单位 其中：投资 确认收益 差额摊销 分得利润 名称 成本 上海复华实 业总公司 -7,146,864.10 -1,073,206.37 --- --- 上海复旦浦 东开发咨询 公司 --- --- --- --- 上海复华科 技开发总公 司 --- --- --- --- 上海复华房 地产经营有 限公司 15,000,000.00 60,656.74 --- -204,582.54 上海克虏伯 控制系统有 限公司 --- 3,721,767.95 --- -6,147,422.78 上海复华高 新技术园区 发展有限公 司 --- 1,843,00674 --- -,7831,392.45 上海华富科 技实业公司 --- --- --- --- 上海复华电 脑有限公司 3,000,000.00 435,569.10 --- -7,251,067.65 美国环球控 制有限公司 --- -1,372,085.23 --- --- 香港康惠国 --- -36,396.84 --- --- 际有限公司 上海复华控 制系统有限 4,500,000.00 6,247,783.46 --- -4,229,011.00 公司 上海复华高 科技发展有 --- 5,275,383.48 --- -3,585,821.92 限公司 内蒙古复华 北方实业有 900,000.00 850,734.74 --- --- 限责任公司 重庆复华实 --- -90,476.04 --- --- 业有限公司 广州复华实 --- -389,018.00 --- --- 业有限公司 上海复旦复 华科技创业 17,500,000.00 -4,590,095.24 17,171.47 --- 有限公司 上海复华生 物医学工程 200,000.00 --- --- --- 有限公司 上海复华广 200,000.00 --- --- --- 告有限公司 上海复华国 际投资咨询 100,000.00 --- --- --- 有限公司 上海复旦复 华药业有限 34,071,747.57 9,791,408.18 -399,926.07 --- 公司 杭州千岛湖 华益贸易有 500,000.00 --- --- --- 限公司 上海复旦软 件园有限公 80,000,000.00 -63,962,64 54,375.62 --- 司 小计 148,824,883.47 20,611,070.03 -328,378.98 -29,249,298.34 期末余额 被投资单位 初始投资 累计增减 合计 名称 上海复华实 业总公司 --- --- --- 上海复旦浦 东开发咨询 公司 1,000,000.00 4,492.33 1,004,492.33 上海复华科 技开发总公 司 2,000,000.00 -1,399,457.87 600,5 42.13 上海复华房 地产经营有 限公司 30,000,000.00 -2,562,150.90 27,437,849.10 上海克虏伯 控制系统有 限公司 75,175,458.72 -39,675,017.18 35,500,441.54 上海复华高 新技术园区 发展有限公 司 10,000,000.00 3,242,842.73 13,242,842.73 上海华富科 技实业公司 1,909,926.00 -280,642.09 1,629,283.91 上海复华电 脑有限公司 30,000,000.00 2,212,265.04 32,212,265.04 美国环球控 制有限公司 8,526,000.00 1,272,203.79 9,798,203.79 香港康惠国 际有限公司 5,339,000.00 -,5339,000.00 --- 上海复华控 制系统有限 15,000,000.00 6, 515,949.58 21,515,949.58 公司 上海复华高 科技发展有 10,500,000.00 5 ,446,791.18 15,946,791.18 限公司 内蒙古复华 北方实业有 30,049,334.03 3,532,618.53 33,581,952.56 限责任公司 重庆复华实 1,800,000.00 -535,288.12 1,264,711.88 业有限公司 广州复华实 3,500,000.00 -1,842,002.73 1,657,997.27 业有限公司 上海复旦复 华科技创业 50,000.000.00 -4,830,495.79 45,169,504.21 有限公司 上海复华生 物医学工程 200,000.00 --- 200,000.00 有限公司 上海复华广 200,000,00 --- 200,000.00 告有限公司 上海复华国 际投资咨询 100,000.00 --- 100,000.00 有限公司 上海复旦复 华药业有限 40,927,623.08 9,391,482.11 50,319,105.19 公司 杭州千岛湖 华益贸易有 500,000.00 --- 500,000.00 限公司 上海复旦软 件园有限公 80,000,000.00 -825,221.37 79,174,778.63 司 小计 396,727,341.83 -25,670,630.76 371,056,711.07 3、权益法核算的对联营企业股权投资： 本期权益增减额 被投资单 投资起止期 占被 期初余额 本期合计 其中：投 位名称 投资 资成本 单位 注册 资本 比例 上海申驰信 息公司 11年 33% 519,071.86 -519,071.86 -519,071.86 上海港大－ 复旦专业继 续教育学院 1年 50% 2,551,805.83 192,148.32 --- 小计 --- --- 3,070,877.69 -326,923.54 -519,071.86 本期权益增减额 期末余额 被投资单 确认收益 差额摊 分得利润 初始投资 位名称 销 上海申驰信 息公司 --- --- --- --- 上海港大－ 复旦专业继 续教育学院 192,148.32 --- --- 4,139,800.00 小计 192,148.32 --- --- 4,139,800.00 期末余额 被投资单 累计增减 合计 位名称 上海申驰信 息公司 --- --- 上海港大－ 复旦专业继 续教育学院 -1,395,845.85 2,743,954.15 小计 -1,395,845.85 2,743,954.15 4、其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海复旦复华科技创业有限公司 -257,572.02 非货币性交易 10年 上海复旦软件园有限公司 -815,634.35 非货币性交易 10年 上海复旦复华药业有限公司 6,855,875.51 溢价收购 10年 小计 5,782,669.14 --- --- 被投资单位名称 本年增加 本期摊销额 摊余金额 上海复旦复华科技创业有限公司 -257,572.02 -17,171.47 -240,400.55 上海复旦软件园有限公司 -815,634.35 -54,375.62 -761,258.73 上海复旦复华药业有限公司 6,855,875.51 399,926.07 6,455,949.44 小计 5,782,669.14 328,378.98 5,454,290.16 5、被投资单位与公司会计政策无重大差异，也无投资变现的重大限制。 （四）主营业务收入、成本： 主营业务收入 主营业务成本 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 工业 5,305,254.07 900,656.33 5,187,046.31 896,416.13 商业 --- --- --- --- 房地产业 --- --- --- --- 旅游饮食服务 业 3,600,000.00 11,722,351.60 544,549.48 1,966,449.86 公司内行业间 相互抵减 --- --- --- --- 合计 8,905,254.07 12,623,007.93 5,731,595.79 2,862,865.99 主营业务毛利 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 工业 118,207.76 4,240.20 商业 --- --- 房地产业 --- --- 旅游饮食服务 业 3,055,450.53 9,755,901.74 公司内行业间 相互抵减 --- --- 合计 3,173,658.28 9,760,141.94 （五）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 计提减值准备 股权投资收益 短期投资 -14,656.44 --- --- --- 长期股权投资 --- --- --- --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 -14,656.44 --- --- --- 类别 权益法下确认的 股权投资 合计 股权投资收益 差额摊销 短期投资 --- --- -14,656.44 长期股权投资 20,803,218.35 -328,378.98 20,474,839.37 长期债权投资 --- --- --- 合计 20,803,218.35 -328,378.98 20,460,182.93 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 1,700,256.62 --- --- --- 长期股权投资 --- --- 200,000.00 --- 长期债权投资 --- --- --- --- 合计 1,700,256.62 --- 200,000.00 --- 类别 股权投资 合计 差额摊销 短期投资 --- 1,700,256.62 长期股权投资 27,113,195.67 27,313,195.67 长期债权投资 --- --- 合计 27,113,195.67 29,013,452.29 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： 1、存在控制关系的关联方： （1）控制本公司的关联方： 投资单位全称 注册地 主营业务 与本企业 经济性质 法定代 关系 表人 复旦大学 邯郸路220号 --- 控股股东 --- 王生洪 （2）受本公司控制的关联方详见附注四。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： （单位：元） 企业名称 期初数 本期增加 复旦大学 --- --- 上海复华实业总公司 RMB15,000,000.00 --- 上海复旦浦东开发咨询公司 RMB1,000,000.00 --- 上海复华科技开发总公司 RMB2,000,000.00 --- 上海复华房地产经营有限公司 RMB15,000,000.00 --- 上海克虏伯控制系统有限公司 USD12,500,000.00 --- 上海复华高新技术园区发展有限公司 RMB10,000,000.00 --- 上海复华广告有限公司 RMB2,000,000.00 --- 上海复华国际投资咨询有限公司 RMB1,000,000.00 --- 上海复华生物医学工程有限公司 RMB2,000,000.00 --- 上海华富科技实业公司 USD700,000.00 --- 美国环球控制有限公司 USD980,000.00 --- 上海复华电脑有限公司 RMB30,000,000.00 --- 香港康惠国际有限公司 HKD5,000,000.00 --- 上海赛恩营养食品有限公司 USD400,000.00 --- 杭州千岛湖华益贸易有限公司 RMB5,000,000.00 --- 内蒙古复华北方实业有限责任公司 RMB30,000,000.00 --- 上海复华控制系统有限公司 RMB15,000,000.00 --- 上海复华高科技发展有限公司 RMB15,000,000.00 --- 重庆复华实业有限公司 RMB2,000,000.00 --- 广州复华实业有限公司 RMB5,000,000.00 --- 佛山南方坤耀科技有限公司 RMB3,000,000.00 --- 上海坤耀科技有限公司 RMB2,000,000.00 --- 北京坤耀科技有限公司 RMB500,000.00 --- 上海复华电源设备有限公司 RMB500,000.00 --- 福州复华电源设备有限公司 RMB1,000,000.00 --- 上海复旦复华科技创业有限公司 RMB50,000,000.00 --- 北京复华特科技有限公司 RMB1,000,000.00 --- 上海复旦软件园有限公司 --- RMB80,000,000.00 上海复旦复华药业有限公司 --- RMB44,800,000.00 上海复旦复华数据库网络有限公司 RMB1,000,000.00 --- 企业名称 本年减少 期末数 复旦大学 --- --- 上海复华实业总公司 RMB15,000,000.00 --- 上海复旦浦东开发咨询公司 --- RMB1,000,000.00 上海复华科技开发总公司 --- RMB2,000,000.00 上海复华房地产经营有限公司 --- RMB15,000,000.00 上海克虏伯控制系统有限公司 --- USD12,500,000.00 上海复华高新技术园区发展有限公司 --- RMB10,000,000.00 上海复华广告有限公司 --- RMB2,000,000.00 上海复华国际投资咨询有限公司 --- RMB1,000,000.00 上海复华生物医学工程有限公司 --- RMB2,000,000.00 上海华富科技实业公司 --- USD700,000.00 美国环球控制有限公司 --- USD980,000.00 上海复华电脑有限公司 --- RMB30,000,000.00 香港康惠国际有限公司 --- HKD5,000,000.00 上海赛恩营养食品有限公司 --- USD400,000.00 杭州千岛湖华益贸易有限公司 --- RMB5,000,000.00 内蒙古复华北方实业有限责任公司 --- RMB30,000,000.00 上海复华控制系统有限公司 --- RMB15,000,000.00 上海复华高科技发展有限公司 --- RMB15,000,000.00 重庆复华实业有限公司 --- RMB2,000,000.00 广州复华实业有限公司 --- RMB5,000,000.00 佛山南方坤耀科技有限公司 --- RMB3,000,000.00 上海坤耀科技有限公司 --- RMB2,000,000.00 北京坤耀科技有限公司 --- RMB500,000.00 上海复华电源设备有限公司 --- RMB500,000.00 福州复华电源设备有限公司 --- RMB1,000,000.00 上海复旦复华科技创业有限公司 --- RMB50,000,000.00 北京复华特科技有限公司 --- RMB1,000,000.00 上海复旦软件园有限公司 --- RMB80,000,000.00 上海复旦复华药业有限公司 --- RMB44,800,000.00 上海复旦复华数据库网络有限公司 --- RMB1,000,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份（或权益）及其变化：（单位：元） 年初数 本期增加 企业名称 金额 ％ 金额 复旦大学 86,251,685.00 32.74 --- 上海复华实业总公司 15,000,000.00 100.00 --- 上海复旦浦东开发咨询公司 1,000,000.00 100.00 --- 上海复华科技开发总公司 2,000,000.00 100.00 --- 上海复华房地产经营有限公司 15,000,000.00 100.00 --- 上海克虏伯控制系统有限公司 USD12,500,000.00 100.00 --- 上海复华高新技术园区发展 有限公司 10,000,000.00 100.00 --- 上海复华广告有限公司 2,000,000.00 100.00 --- 上海复华国际投资咨询有限公司 1,000,000.00 100.00 --- 上海复华生物医学工程有限公司 2,000,000.00 100.00 --- 上海华富科技实业公司 USD490,000.00 70.00 --- 美国环球控制有限公司 USD980,000.00 100.00 --- 香港康惠国际有限公司 HKD5,000,000.00 100.00 --- 上海复华电脑有限公司 30,000,000.00 100.00 --- 上海赛恩营养食品有限公司 USD400,000.00 100.00 --- 杭州千岛湖华益贸易有限公司 5,000,000.00 100.00 --- 内蒙古复华北方实业有限责任 公司 30,000,000.00 100.00 --- 上海复华控制系统有限公司 15,000,000.00 100.00 --- 上海复华高科技发展有限公司 15,000,000.00 100.00 --- 重庆复华实业有限公司 2,000,000.00 100.00 --- 广州复华实业有限公司 5,000,000.00 100.00 --- 佛山南方坤耀科技有限公司 2,250,000.00 75.00 --- 上海坤耀科技有限公司 2,000,000.00 100.00 --- 北京坤耀科技有限公司 500,000.00 100.00 --- 上海复华电源设备有限公司 500,000.00 100.00 --- 福州复华电源设备有限公司 1,000,000.00 100.00 --- 公司 上海复旦复华科技创业有限 32,500,000.00 65.00 17,500,000.00 北京复华特科技有限公司 1,000,000.00 100.00 --- 上海复旦复华药业有限公司 7,200,000.00 90.00 33,120,000.00 上海复旦软件园有限公司 --- --- 80,000,000.00 上海复旦复华数据库网络有 限公 司 510,000.00 51.00 --- --- 本期增加 本期减少 企业名称 ％ 金额 ％ 复旦大学 --- --- --- 上海复华实业总公司 --- 15,000,000.00 100.00 上海复旦浦东开发咨询公司 --- --- --- 上海复华科技开发总公司 --- --- --- 上海复华房地产经营有限公司 --- --- --- 上海克虏伯控制系统有限公司 --- --- --- 上海复华高新技术园区发展 有限公司 --- --- --- 上海复华广告有限公司 --- --- --- 上海复华国际投资咨询有限公司 --- --- --- 上海复华生物医学工程有限公司 --- --- --- 上海华富科技实业公司 --- --- --- 美国环球控制有限公司 --- --- --- 香港康惠国际有限公司 --- --- --- 上海复华电脑有限公司 --- --- --- 上海赛恩营养食品有公司 --- --- --- 杭州千岛湖华益贸易有限公司 --- --- --- 内蒙古复华北方实业有限责任 公司 --- --- --- 上海复华控制系统有限公司 --- --- --- 上海复华高科技发展有限公司 --- --- --- 重庆复华实业有限公司 --- --- --- 广州复华实业有限公司 --- --- --- 佛山南方坤耀科技有限公司 --- --- --- 上海坤耀科技有限公司 --- --- --- 北京坤耀科技有限公司 --- --- --- 上海复华电源设备有限公司 --- --- --- 福州复华电源设备有限公司 --- --- --- 公司 上海复旦复华科技创业有限 35.00 --- --- 北京复华特科技有限公司 --- --- --- 上海复旦复华药业有限公司 --- --- --- 上海复旦软件园有限公司 100.00 --- --- 上海复旦复华数据库网络有 限公 司 --- --- --- 企业名称 期末数 金额 ％ 复旦大学 86,251,685.00 32.74 上海复华实业总公司 --- --- 上海复旦浦东开发咨询公司 1,000,000.00 100.00 上海复华科技开发总公司 2,000,000.00 100.00 上海复华房地产经营有限公司 15,000,000.00 100.00 上海克虏伯控制系统有限公司 USD12,500,000.00 100.00 上海复华高新技术园区发展 有限公司 10,000,000.00 100.00 上海复华广告有限公司 2,000,000.00 100.00 上海复华国际投资咨询有限公司 1,000,000.00 100.00 上海复华生物医学工程有限公司 2,000,000.00 100.00 上海华富科技实业公司 USD490,000.00 70.00 美国环球控制有限公司 USD980,000.00 100.00 香港康惠国际有限公司 HKD5,000,000.00 100.00 上海复华电脑有限公司 30,000,000.00 100.00 上海赛恩营养食品有限公司 USD400,000.00 100.00 杭州千岛湖华益贸易有限公司 5,000,000.00 100.00 内蒙古复华北方实业有限责任 公司 30,000,000.00 100.00 上海复华控制系统有限公司 15,000,000.00 100.00 上海复华高科技发展有限公司 15,000,000.00 100.00 重庆复华实业有限公司 2,000,000.00 100.00 广州复华实业有限公司 5,000,000.00 100.00 佛山南方坤耀科技有限公司 2,250,000.00 75.00 上海坤耀科技有限公司 2,000,000.00 100.00 北京坤耀科技有限公司 500,000.00 100.00 上海复华电源设备有限公司 500,000.00 100.00 福州复华电源设备有限公司 1,000,000.00 100.00 公司 上海复旦复华科技创业有限 50,000,000.00 100.00 北京复华特科技有限公司 1,000,000.00 100.00 上海复旦复华药业有限公司 40,320,000.00 90.00 上海复旦软件园有限公司 80,000,000.00 100.00 上海复旦复华数据库网络有 限公 司 510,000.00 51.00 4、存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已合并入公司合并会计报表的子公司，其相互关联交易已作抵销。 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业单位名称 与公司关系 上海中和软件有限公司（中外合资） 联营企业 EPS（东京）株式会社（海外公司） 联营企业 内蒙古洛克高科技股份有限公司 联营企业 上海保护神信息技术有限公司 受联营企业控制 上海保护神电源有限公司 受联营企业控制 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 受联营企业控制 内蒙古洛克信息产业公司 受联营企业控制 洛瓦复华工程有限公司 联营企业 上海港大－复旦专业继续教育学院 联营企业 内蒙古包头保护神电源有限公司 联营企业 上海高新房地产发展有限公司 联营企业 上海复华创业投资有限公司 联营企业 （三）关联方交易： 1、向关联方采购货物： 本年 上年 企业名称 金额 金额 上海保护神电源有限公司 72,722,544.04 --- 上海复华实业总公司 7,122,702.07 --- 合计 79,854,246.11 --- 2、向关联方销售货物或提供劳务： 本年 企业名称 金额 比例 上海中和软件有限公司 3,939,300.00 1.29％ 洛瓦复华工程有限公司 --- --- 上海保护神电源有限公司 75,433,477.80 24.76％ 内蒙古洛克高科技股份有限公司 14,408,289.58 4.73％ 上海高新房地产发展有限公司 3,404,868.75 1.12％ 上海港大－复旦专业继续教育学院 796,623.00 0.26％ 上海保护神信息技术有限公司 485,540.00 0.16％ 上海复华实业总公司 11,048,495.85 3.63％ 合计 109,516,594.98 --- 上年 企业名称 金额 比例 上海中和软件有限公司 5,000,000.00 2.21％ 洛瓦复华工程有限公司 --- --- 上海保护神电源有限公司 12,054,897.55 5.34％ 内蒙古洛克高科技股份有限公司 --- --- 上海高新房地产发展有限公司 --- --- 上海港大－复旦专业继续教育学院 --- --- 上海保护神信息技术有限公司 --- --- 上海复华实业总公司 --- --- 合计 17,054,897.55 --- 3、其它关联交易 企业名称 本年金额 上年金额 备注 上海保护神电源有限公司 2,940,000.00 2,100,000.00 租赁 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 --- 3,594,352.40 固定资产出售 合计 2,940,000.00 5,694,352.40 --- 4、关联方应收应付款项余额： 项目 年末金额 本年末 上年末 上海中和软件有限公司 3,921,886.85 1,877,432.12 上海保护神电源有限公司 18.231.732.09 11,676,344.27 上海保护神信息技术有限公司 1,380,744.76 2,176,495.93 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 2,766,046.51 3,546,204.95 内蒙古洛克高科技股份有限公司 17,826,393.64 967,920.00 其他应收款： 上海中和软件有限公司 20,351,040.101, 16,809,550.44 内蒙古洛克高科技股份有限公司 639,130.93 10,169,173.18 内蒙古洛克信息产业公司 500,000.00 500,000.00 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 1,300,000.00 17,764,085.81 上海保护神电源有限公司 4,675,420.12 4,558,749.34 内蒙古包头保护神电源有限公司 4,408,064.87 --- 上海保护神信息技术有限公司 14,629,928.98 --- 上海高新房地产发展有限公司 26,793,274.58 --- 上海港大－复旦专业继续教育学院 2,458,354.00 --- 上海华富科技实业公司 4,158,311.82 6,700,000.00 上海复华实业总公司 --- 105,721,719.07 预付账款 内蒙古包头保护神电源有限公司 15,024,926.36 --- 应付帐款 上海保护神电源有限公司 234,375.00 1,476,628.33 上海中和软件有限公司 --- 1,190,200.00 内蒙古洛克高科技股份有限公司 1,929,480.38 --- 上海保护神信息技术有限公司 822,667.43 --- 上海复华实业总公司 551,477.28 --- 预收帐款 内蒙古包头保护神电源有限公司 4,025,780.12 --- 洛瓦复华工程有限公司 3,690,014.62 3,690,014.62 其他应付款： 上海复华创业投资有限公 4,100,000.00 --- 上海保护神电源有限公司 210,000.00 --- 上海中和软件有限公司 844,920.98 --- 上海复旦浦东开发咨询公司 883,033.74 383,033.74 上海复华科技开发总公司 1,776,125.82 --- 上海华富科技实业公司 --- 1,198,586.90 上海复华实业总公司 2,256,670.09 21,190,100.61 复旦大学 3,753,619.40 --- 项目 占全部应收（付）款项余额的比 重（％） 本年末 上年末 上海中和软件有限公司 2.64％ 2.66％ 上海保护神电源有限公司 12.29％ 16.57％ 上海保护神信息技术有限公司 0.93％ 3.09％ 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 1.87％ 5.03％ 内蒙古洛克高科技股份有限公司 12.02％ 1.37％ 其他应收款： 上海中和软件有限公司 9.05％ 5.17％ 内蒙古洛克高科技股份有限公司 5.18％ 5.13％ 内蒙古洛克信息产业公司 0.22％ 0.15％ 内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司 0.58％ 5.46％ 上海保护神电源有限公司 2.08％ 1.40％ 内蒙古包头保护神电源有限公司 1.96％ --- 上海保护神信息技术有限公司 6.51％ --- 上海高新房地产发展有限公司 11.92％ --- 上海港大－复旦专业继续教育学院 1.09％ --- 上海华富科技实业公司 1.94％ 2.06％ 上海复华实业总公司 --- 32.49％ 预付账款 内蒙古包头保护神电源有限公司 62.15％ --- 应付帐款 上海保护神电源有限公司 0.38％ 3.83％ 上海中和软件有限公司 --- 3.09％ 内蒙古洛克高科技股份有限公司 3.15％ --- 上海保护神信息技术有限公司 1.34％ --- 上海复华实业总公司 0.90％ --- 预收帐款 内蒙古包头保护神电源有限公司 --- --- 洛瓦复华工程有限公司 39.21％ 53.72% 其他应付款： 上海复华创业投资有限公 上海保护神电源有限公司 35.94％ --- 上海中和软件有限公司 20.15％ --- 上海复旦浦东开发咨询公司 0.18％ --- 上海复华科技开发总公司 0.71％ 0.41％ 上海华富科技实业公司 0.74％ --- 上海复华实业总公司 1.48％ 1.29％ 复旦大学 3.14％ --- 5、其他关联方交易事项： （1）复旦复华将其全资子公司上海复华实业总公司整体及相关资产（复旦复华应收复华实业的债权）计7,250 万元与复旦大学所持有的软件园68.75％的股权计5,500 万元、上海复旦复华科技创业有限公司35％的股权计1,750 万元进行置换。软件园本年计入投资收益-6.4 万元，上海复旦复华科技创业有限公司本年计入投资收益-209 万元。 （2）上海复旦软件园有限公司出资购买上海杨浦区国权路525 号复旦大学科技楼50 年使用权，该资产的评估价值为5,521.24 万元，其中：科技楼1 至4层2,722.32 万元；5 至10 层2,798.92 万元。该交易的实际成交价为5,500 万元。 （3）2001 年4 月23 日，复旦复华与复旦大学签订了《上医大红旗制药厂股权转让合同》。复旦大学将其对上海医科大学红旗制药厂（改制后名称现为上海复旦复华药业有限公司）所拥有的股权以协议转让的方式有偿转让给复旦复华，占上海医科大学红旗制药厂股权的90％，转让价格为人民币1,793 万元。 （4）上海复华控制系统有限公司出资购买复旦大学知识库面向对象数据库关键技术，该资产评估价值1,758 万元，实际成交价17,520,700.00 元。 （5）复旦复华本年向关联方收取资金占用费1,492,159.62 元。其中：向内蒙古洛克高科技股份有限公司收取378,568.95 元，向内蒙古包头市洛克蓄电池有限公司收取1,113,590.67 元。 （6）为关联方提供担保情况： 详见附注八。 八、或有事项： （一）已贴现商业承兑汇票形成的或有负债： 无上述重要事项 （二）未决诉讼、仲裁情况： 无上述重要事项 （三）截止2001 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保情况： 被担保单位 担保金额 债务到期日 关联方： 上海复旦复华药业有限公司 9,200,000.00 2002.06.15 上海复旦复华药业有限公司 7,000,000.00 2002.11.11 上海复旦复华药业有限公司 6,000,000.00 2002.11.14 上海复旦复华药业有限公司 10,000,000.00 2002.11.12 上海复旦复华药业有限公司 10,000,000.00 2002.04.05 上海复旦复华药业有限公司 10,000,000.00 2002.05.08 上海复旦复华药业有限公司 5,000,000.00 2002.11.28 内蒙古洛克高科技股份有限公司 5,000,000.00 2004.12.31 内蒙古洛克高科技股份有限公司 5,000,000.00 2005.12.31 小计 67,200,000.00 --- 非关联方： 上海同济科技实业股份有限公司 10,000,000.00 2002.05.13 上海同济科技实业股份有限公司 20,000,000.00 2002.06.28 上海同济科技实业股份有限公司 20,000,000.00 2002.07.16 中华企业股份有限公司 50,000,000.00 2002.06.15 上海华晨集团股份有限公司 50,000,000.00 2002.08.30 小计 150,000,000.00 --- 九、承诺事项： 其他重大财务承诺事项： 上海复旦复华科技股份有限公司2000 年抵押借款人民币29,702,730.22 元，其中：美元借款3,214,167.82 元折合人民币26,610,811.83 元，以“瑞安广场”20楼为按揭抵押物；港币借款2,788,849.00 元，折合人民币2,957,853.25 元，以“香港办公楼"为抵押物按揭贷款；港币借款126,405.00 元，折合人民币134,065.14元，以汽车为抵押物按揭贷款。 十、资产负债表日后事项： 无资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、其他重要事项： （一）上海复旦复华科技股份有限公司下属全资子公司上海复华房地产经营有限公司（以下简称复华公司）与海南北后房地产开发公司（以下简称北后公司）、中国人民解放军北京军区后勤部驻海南办事处（以下简称北后办事处）返还投资款纠纷一案（涉案标的为人民币500 万元整），经海南省海南中级人民法院裁定海南北后房地产开发公司和中国人民解放军北京军区后勤部驻海南办事处将500 万元返还给上海复华房地产经营有限公司。上海复华房地产经营有限公司已向海南省海南中级人民法院申请执行， 海南省海南中级人民法院于2001 年6 月21 日立案受理申请执行。 （二）上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称复旦复华）于2001 年4月与复旦大学签定的资产置换协议以及其他相关协议，复旦复华将其子公司上海复华实业总公司整体及相关资产（上海复旦复华科技股份有限公司应收上海复华实业总公司的债权）计7,250 万元置换给复旦大学。同时复旦大学将其持有的上海复旦软件园有限公司68.75％股权计5,500 万元及上海复旦复华科技创业有限公司35％股权计1,750 万元转让给上海复旦复华科技股份有限公司，并经2000 年度股东大会决议审议通过。 （三）根据财政部《关于印发〈贯彻执行“企业会计制度”有关政策衔接问题的规定〉的通知》（财会[2001]17 号），参照《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事宜的通知》（证监公司字[1999]138 号）文和《关于提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[1999]17 号）文规定，公司将中期准备处理的固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款减值金额、开办费一次转销金额及处理方式上报董事会，公司董事会于2001 年8 月15 日审议通过《董事会关于计提新四项资产减值准备及会计追溯调整、核销资产损失的决议》，并追溯调整有关年初所有者权益。（详见附注二（十九））。 上海市股份有限公司二OO一年度会计报表 资产负债表 2001年12月31日 会企地年01表 金额单位：元 编制单位：上海复旦复华科技股分有限公司 年末数 资产 行次 附注五 母公司 流动资产： 货币资金 1 一 75,138,464.30 短期投资 2 二 1,552,127.40 应收票据 3 0.00 应收股利 4 三 0.00 应收利息 5 0.00 应收账款 6 四 7,781,887.88 其他应收款 7 五 239,297,374.78 预付账款 8 六 0.00 应收补贴款 9 0.00 存货 10 七 507,821.85 待摊费用 11 八 0.00 一年内到期的长期债权投资 21 0.00 其他流动资产 24 0.00 流动资产合计 30 324,277,676.21 长期投资： 长期股权投资 31 九 389,380,758.87 长期债权投资 32 0.00 长期投资合计 33 389,380,758.87 其中：合并价差(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 34 0.00 其中：股权投资差额(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 35 0.00 固定资产： 固定资产原价 39 十 9,703,816.04 减：累计折旧 40 十 4,775,753.27 固定资产净值 41 4,928,062.77 减：固定资产减值准备 42 十 241,324.04 固定资产净额 43 4,686,738.73 工程物资 44 0.00 在建工程 45 十一 0.00 固定资产清理 46 0.00 固定资产合计 50 4,686,738.73 无形资产及其他资产： 无形资产 51 十二 64,400.00 长期待摊费用 52 十三 4,636,923.73 其他长期资产 53 0.00 无形资产及其他资产合计 54 4,701,323.73 递延税项： 递延税款借项 55 0.00 资产总计 60 723,046,497.54 年末数 资产 合并数 流动资产： 货币资金 118,629,670.07 短期投资 5,368,094.44 应收票据 0.00 应收股利 312,500.00 应收利息 0.00 应收账款 145,036,545.04 其他应收款 219,121,855.39 预付账款 24,176,913.47 应收补贴款 0.00 存货 201,202,655.46 待摊费用 581,703.41 一年内到期的长期债权投资 0.00 其他流动资产 0.00 流动资产合计 714,429,937.28 长期投资： 长期股权投资 52,861,307.75 长期债权投资 0.00 长期投资合计 52,861,307.75 其中：合并价差(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 5,454,290.16 其中：股权投资差额(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 5,454,290.16 固定资产： 固定资产原价 220,473,406.65 减：累计折旧 37,406,061.73 固定资产净值 183,067,344.92 减：固定资产减值准备 21,508,771.82 固定资产净额 161,558,573.10 工程物资 0.00 在建工程 41,898,705.06 固定资产清理 0.00 固定资产合计 203,457,278.16 无形资产及其他资产： 无形资产 76,175,765.10 长期待摊费用 21,569,567.10 其他长期资产 0.00 无形资产及其他资产合计 97,745,332.20 递延税项： 递延税款借项 0.00 资产总计 1,068,493,855.39 年初数 资产 母公司 合并数 流动资产： 货币资金 96,332,406.66 152,093,762.79 短期投资 0.00 0.00 应收票据 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 应收利息 0.00 0.00 应收账款 1,872,731.78 68,871,233.12 其他应收款 280,391,431.86 323,094,036.07 预付账款 15,000,000.00 30,087,515.95 应收补贴款 0.00 0.00 存货 1,931,187.81 162,717,955.35 待摊费用 0.00 966,206.98 一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00 其他流动资产 0.00 21,610.11 流动资产合计 395,527,758.11 737,852,320.37 长期投资： 长期股权投资 240,459,134.21 38,505,333.46 长期债权投资 0.00 0.00 长期投资合计 240,459,134.21 38,505,333.46 其中：合并价差(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 0.00 0.00 其中：股权投资差额(贷差以“-”号 表示合并报表填列) 0.00 0.00 固定资产： 固定资产原价 9,066,845.04 140,626,317.29 减：累计折旧 4,064,513.75 21,633,558.07 固定资产净值 5,002,331.29 118,992,759.22 减：固定资产减值准备 241,324.04 21,508,771.82 固定资产净额 4,761,007.25 97,483,987.40 工程物资 0.00 0.00 在建工程 0.00 35,294,368.82 固定资产清理 0.00 0.00 固定资产合计 4,761,007.25 132,778,356.22 无形资产及其他资产： 无形资产 171,440.00 1,064,292.13 长期待摊费用 5,096,711.89 23,453,605.00 其他长期资产 0.00 0.00 无形资产及其他资产合计 5,268,151.89 24,517,897.13 递延税项： 递延税款借项 0.00 0.00 资产总计 646,016,051.46 933,653,907.18 年末数 负债和股东权益 行次 附注五 母公司 流动负债： 短期借款 61 十四 230,000,000.00 应付票据 62 0.00 应付账款 63 十五 160,834.36 预收账款 64 十六 60,201.52 应付工资 65 0.00 应付福利费 66 1,012,477.94 应付股利 67 十八 0.00 应交税金 68 十九 -115,569.10 其他应交款 69 二十 3,412.50 其他应付款 70 十七 46,921,567.38 预提费用 71 二十一 0.00 预计负债 72 0.00 一年内到期的长期负债 78 十四 0.00 其他流动负债 79 0.00 流动负债合计 80 278,042,924.60 长期负债： 长期借款 81 二十二 0.00 应付债券 82 0.00 长期应付款 83 0.00 专项应付款 84 0.00 其他长期负债 85 0.00 长期负债合计 87 0.00 递延税款： 88 递延税款贷项 89 0.00 负债合计 90 278,042,924.60 少数股东权益(合并报表填列) 91 0.00 股东权益： 股本 92 二十三 263,477,126.00 资本公积 93 二十四 183,136,733.02 盈余公积 94 二十五 28,044,835.10 其中：法定公益金 95 二十五 8,469,997.49 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 0.00 未分配利润 97 二十六 -29,655,121.18 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 0.00 股东权益合计 99 445,003,572.94 负债和股东权益总计 100 723,046,497.54 年末数 负债和股东权益 合并数 流动负债： 短期借款 372,000,000.00 应付票据 0.00 应付账款 61,264,168.37 预收账款 10,266,475.86 应付工资 201,071.53 应付福利费 4,522,227.84 应付股利 0.00 应交税金 6,438,156.12 其他应交款 325,984.72 其他应付款 119,617,969.17 预提费用 4,874.58 预计负债 0.00 一年内到期的长期负债 12,634,065.14 其他流动负债 0.00 流动负债合计 587,274,993.33 长期负债： 长期借款 38,768,665.08 应付债券 0.00 长期应付款 0.00 专项应付款 0.00 其他长期负债 0.00 长期负债合计 38,768,665.08 递延税款： 递延税款贷项 0.00 负债合计 626,043,658.41 少数股东权益(合并报表填列) 9,607,697.12 股东权益： 股本 263,477,126.00 资本公积 183,136,733.02 盈余公积 50,562,493.45 其中：法定公益金 17,073,266.12 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 8,233,613.54 未分配利润 -55,754,461.86 外币报表折算差额(合并报表填列) -345,777.21 股东权益合计 432,842,499.86 负债和股东权益总计 1,068,493,855.39 年初数 负债和股东权益 母公司 合并数 流动负债： 短期借款 192,300,000.00 267,843,953.53 应付票据 0.00 0.00 应付账款 160,834.36 38,565,601.48 预收账款 60,201.52 6,869,139.70 应付工资 0.00 133,802.76 应付福利费 641,292.95 3,671,557.52 应付股利 13,173,856.30 13,173,856.30 应交税金 -675,986.04 4,058,524.64 其他应交款 4,652.19 66,287.74 其他应付款 2,349,126.56 93,120,549.92 预提费用 0.00 310,330.93 预计负债 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 0.00 15,000,000.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 208,013,977.84 442,813,604.52 长期负债： 长期借款 0.00 33,972,675.80 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 0.00 0.00 专项应付款 0.00 0.00 其他长期负债 0.00 0.00 长期负债合计 0.00 33,972,675.80 递延税款： 递延税款贷项 0.00 0.00 负债合计 208,013,977.84 476,786,280.32 少数股东权益(合并报表填列) 0.00 23,106,361.59 股东权益： 股本 263,477,126.00 263,477,126.00 资本公积 182,883,296.17 182,883,296.17 盈余公积 28,044,835.10 46,368,976.69 其中：法定公益金
