上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：600624 证券简称：复旦复华
上海复旦复华科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
二〇二一年六月
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目录
2020 年年度股东大会议程.................................................................................................................... 3
2020 年年度股东大会会议须知............................................................................................................ 5
2020 年年度股东大会议案表决办法.................................................................................................... 6
2020 年度董事会报告............................................................................................................................ 7
2020 年度监事会报告.......................................................................................................................... 46
2020 年年度报告及报告摘要.............................................................................................................. 50
2020 年度财务决算报告...................................................................................................................... 51
2021 年度财务预算报告...................................................................................................................... 52
2020 年度利润分配的方案.................................................................................................................. 53
独立董事 2020 年度述职报告............................................................................................................. 54
关于 2021 年度为控股子公司提供融资担保的议案......................................................................... 60
关于独立董事 2021 年度津贴的议案................................................................................................. 65
关于续聘会计师事务所的议案........................................................................................................... 66
关于 2021 年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案......................................................... 69
关于计提资产减值准备的议案........................................................................................................... 71
关于修订《监事会议事规则》的议案............................................................................................... 73
董事会审计委员会 2020 年度履职报告............................................................................................. 74
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2020年年度股东大会议程
现场会议召开时间：2021 年 6 月 25 日下午 2 点整
现场会议地点：上海市奉贤区百顺路 666 号 7 楼会议室
出席人员：1、2021 年 6 月 18 日下午交易结束后登记在册的本公司股东及其授权
委托人；
2、公司董事、监事、高管人员及聘任的股东大会见证律师。
会议议程：
一、介绍出席会议的股东人数及其代表的股份总数。
二、审议本次股东大会议案表决办法。
三、逐项审议下列议案：
序号 议案名称
1 2020 年度董事会报告
2 2020 年度监事会报告
3 2020 年年度报告及报告摘要
4 2020 年度财务决算报告
5 2021 年度财务预算报告
6 2020 年度利润分配的方案
7 独立董事 2020 年度述职报告
8 关于 2021 年度为控股子公司提供融资担保的议案
9 关于独立董事 2021 年度津贴的议案
10 关于续聘会计师事务所的议案
11 关于 2021 年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案
12 关于计提资产减值准备的议案
13 关于修订《监事会议事规则》的议案
四、董事会审计委员会作 2020 年度履职报告。
五、股东发言及股东提问。
六、与会股东和股东代表对各项提案进行投票表决。
七、计票人统计表决情况。
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八、宣读表决结果。
九、与会董监事签署大会决议。
十、宣读本次股东大会法律意见书。
十一、主持人宣布大会结束。
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2020年年度股东大会会议须知
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2020 年年度股东大会期间依法
行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》的有关规定，本次股东大会会议须知如下：
一、股东大会设立秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正常程
序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真履行
法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出席会议人员
发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会秘书处将报告有关部门处
理。出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。
四、股东在大会上有权发言和提问。为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行
使发言、提问的权利，请准备发言和提问的股东事先向大会秘书处登记，并提供发言
提纲。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言，安排公司有关人员回答
股东提出的问题，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。股东发言时，其他
参会人员应当充分尊重股东发言的权利，充分听取发言股东的意见。
五、对于所有已列入本次大会议程的提案，股东大会不得以任何理由搁置或不予
表决。
六、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
七、本会议须知由股东大会秘书处负责解释。
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2020年年度股东大会议案表决办法
一、本次大会表决方式
本次大会议案共十三项，其中议案八《关于 2021 年度为控股子公司提供融资担
保的议案》属于特别议案，根据《公司法》与《公司章程》规定，须经出席大会的股
东所持表决权的三分之二以上通过；其余议案都属于普通议案，须经出席大会的股东
所持表决权的二分之一以上通过。
本次大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决：
采取现场投票方式表决的，对议案进行逐项表决。股东或股东代理人投票时应当
注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名，以便统计表决结果。
采取网络投票方式表决的，股东可以在2021年6月25日的交易时间通过上海证券
交易所网络投票系统行使表决权。网络投票具体操作流程详见2021年6月5日在上海证
券报、上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《上海复旦复华科技股份有限公
司关于召开2020年年度股东大会的通知》。
股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中的一种进行表决，如果同一股
份通过现场和网络投票系统重复进行表决，以第一次投票结果为准。
二、凡是 2021 年 6 月 18 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册并办理出席会议手续或委托手续的股东，今天出席大会并在大会表
决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
三、股东对本次股东大会的提案应逐项表决，“同意”、“反对”，“弃权”中任选
一项，不符合此规则的表决均视为弃权。
四、本次大会审议议案现场投票采用记名投票表决方式表决。表决完成后，请股
东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。
五、本次大会监票人由公司监事担任，计票人由两名股东担任，并由律师当场见
证并公布表决结果。
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2020 年年度股东大会议案一
2020年度董事会报告
一、经营情况讨论与分析
2020 年，国内外经济形势错综复杂，疫情扩散蔓延，给全球经济带来巨大的冲击，
公司的经营发展也面临诸多风险与挑战。面对严峻的考验，在董事会领导下，公司经
营管理团队密切关注外部环境的变化，围绕“不忘初心，优化布局，抓实做细，提质
增效”的工作方针，统筹推进疫情防控、生产经营、公司治理、党的建设等重点工作。
在精心部署防疫方案、严格落实防控措施的基础上，药业、软件、园区等主营业务板
块努力克服疫情影响，积极稳妥地推进复工复产。通过聚焦核心业务与重点产品，加
强客户沟通，抓实做细内部管理，保障生产经营活动的正常开展、平稳运行。但受到
复华园区海门园配套住宅项目销售计划延后、参股公司计提资产减值准备等因素的影
响，公司 2020 年度经营业绩同比大幅下滑。报告期内，公司营业收入为 94,032.75
万元，比上年同期下降 32.83%，归属于上市公司股东的净利润为-5,583.28 万元。公
司主营业务经营情况如下：
药业：2020年，上海复旦复华药业有限公司营业收入为51,169.75万元，比上年
同 期 下降23.01% ，占公司营业收入的 54.42% ；归属于上市公司股东的净利润为
5,007.00万元，比上年同期下降19.00%。
2020 年，药业公司坚持疫情防控和生产经营“两手抓”，努力克服各种困难，推
动生产经营工作有序开展。但由于国内疫情暴发初期，原材料采购、生产安排、物流
配送、市场营销等方面工作均受到不同程度的影响，加之招投标政策变化等因素，药
业公司 2020 年度经营业绩同比有一定幅度的下滑。面对各种挑战，药业经营班子密
切关注疫情发展，结合医药政策变化和行业发展趋势，积极调整营销策略，加强重点
品种推广，巩固市场份额，尽可能降低疫情对公司生产、经营的影响。普药部门与商
业公司紧密合作，提升产品影响力，普药产品销售收入同比有所增长。新药部门加强
品牌建设和学术推广，开拓客户群体，扩大重点品种的市场覆盖率和占有率，推动新
药产品销售收入稳步提升。针剂部门认真研究政策法规，做好市场维护和生产衔接，
但受疫情期间临床需求下降及地方性招投标政策等因素影响，重点品种销量下滑，针
剂产品销售收入同比有一定幅度的下降。在积极开拓市场的同时，药业公司合理安排
生产计划，做好设备设施维护更新，提高生产效率，确保市场供货。加强技术革新和
工艺改进，按计划推进新药研发和仿制药质量与疗效一致性评价工作，加大专利申报
力度。加强药物警戒体系建设，完善不良反应监测管理制度，组织药品安全委员会成
员定期培训。进一步完善企业质量管理体系，提高品质保障。根据国家药监局相关法
规要求，完成药品生产许可证换证工作。对照新版 《药品管理法》，建立健全相关的
管理制度及体系。全面落实安全生产责任制，着力构建安全风险管控及隐患排查治理
双重预防体系。严格执行新出台的《固废法》等环境保护法律法规，积极推进 VOCs
一厂一方案 2.0 的相关工作；完成《城镇污水排入排水管网许可证》延续换证工作；
申请并取得《排污许可证》。
报告期内，江苏复华药业积极推进新产品的研发和引进工作，成立专项小组负责
项目的整体计划和技术攻关，确保在研固体制剂新产品项目的顺利推进。拉考沙胺片
顺利完成生产车间中试放大、产品工艺验证和相关研究工作；雷沙吉兰片顺利完成实
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验室的小试研究工作和实验室中试放大，正计划进行生产车间中试放大试验。冻干粉
针剂车间积极筹备药品 MAH 的受托生产业务，年内完成了 MAH 业务的现场评估，相关
业务已进入到工艺验证前的准备阶段。江苏复华药业继续加强新产品调研，积极布局、
拓宽产品线，筹划冻干粉针剂新产品研发计划。根据新版《药品管理法》要求及陆续
出台的相关配套政策，加快完善制剂车间 MAH 委托生产许可条件，为正式投产做积极
准备。同时，不断完善质量管理体系，健全安全、环保体系，加强员工培训，提升团
队能力。
软件：2020年，上海中和软件有限公司营业收入为32,897.50万元，比上年同期
增长14.92%，占公司营业收入的34.99%；归属于上市公司股东的净利润为1,157.02万
元，比上年同期增长92.78%。
2020 年，面对复杂多变的外部环境，中和软件充分发挥组织架构的灵活性，积极
应对疫情影响，努力克服种种不利因素，加强日本、国内市场的业务开拓，取得了良
好的经营业绩。对日业务方面，采取各种措施，巩固扩大与主要客户的业务合作。在
加强疫情防控确保员工安全的前提下，上海本部与地方子公司及时顺利地复工，并利
用互联网等各种方式尽可能增进客户沟通，推动项目进展；同时，深入挖掘东京支社
内部及日本人才市场的潜力，尽量满足客户 Onsite 工作的需求。通过解决种种困难，
克服了前期疫情最严重时日本客户的项目进度有所延滞带来的影响，基本完成了预计
的开发任务。全年对日业务开发量及日元销售额同比均有较大幅度增长，且日元平均
汇率维持较高水平，对应的人民币收入同比增加也比较明显。国内业务方面，维持、
巩固原有客户开发项目，并积极开拓、跟进新的项目，国内项目的开发规模及业务收
入保持稳定。在人工智能、大数据、区块链等新技术、新领域展开探索和尝试，与高
校等单位合作实施相关领域的政府专项资金支持项目，积累了技术与经验。在人才储
备与培养方面，东京支社在日招聘开发人员，充实 Onsite 体制，扩大与客户直接接
触的机会；上海本部招募二十五期生，为核心开发团队培养后备力量。报告期内，中
和软件继续完善国内子公司建设，推进开发业务地方化发展，合肥、重庆、西安、无
锡的子公司开发业务稳步发展，并招募实习生，为后续扩大人员规模打下了基础。此
外，持续强化品质管理与信息安全教育，进一步推进新技术新技能培训，提升队伍的
专业素质和生产效率。近年来通过不断加大研发投入与技术创新力度，企业研发水平
与技术创新能力稳步提升，2020 年 1 月，中和软件技术中心被认定为上海市市级企业
技术中心。2020 年 12 月，中和软件获评“2020 上海软件核心竞争力企业（出口型）”，
在上海软件出口领域继续保持较强的竞争优势和稳定的行业地位。
园区：2020 年，上海复华高新技术园区发展有限公司、上海复华高科技产业开发
有限公司、复旦复华高新技术园区（海门）发展有限公司、上海复旦软件园有限公司、
海门复华房地产发展有限公司合计营业收入为 7,644.03 万元，比上年同期下降
82.04%，占公司营业收入的 8.13%；经营性净利润为 785.87 万元，比上年同期下降
67.73%。
2020 年，园区产业围绕发展规划和“抓紧落实，改善提升”的年度工作思路，统
筹兼顾疫情防控与经营发展，抓实落细，全力克服疫情影响，推进园区招商、运营管
理、项目建设等各项工作按计划开展。复华园区公司以产城融合示范区为导向，以发
展物联网与智能传感产业为抓手，推动复华园区提质升级。年初完成园区规划环评方
案评审工作，5 月取得相关批复，为园区的产业招商工作顺利推进奠定重要基础。加
强招商团队建设，深化与政府、龙头企业、服务机构合作层级，稳步推进园区“腾笼
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换鸟”，提高引进企业的质量。完成复华园区全年厂房招商任务，园区整体租金水平
有所提升，政府补贴收入较上一年度略有提高。积极配置和管理现有资源，助力园区
企业复工复产，响应客户需求进行厂房设施的更新升级，抓实做细物业管理，拓展知
识产权等方面的服务，进一步完善园区发展环境。园区新载体建设取得积极进展，复
华园区科创基地项目 5 月底正式开工建设，11 月下旬建设工程主体结构封顶。年内复
华园区被认定为第一批“嘉定区特色产业园区”，将围绕集聚智能传感器及工业互联
网产业建设“嘉定工业互联网示范基地”。复华园区海门公司继续推进复华园区海门
园引进企业的项目建设与投产，加强日常管理，做好物业管理与服务保障工作。复旦
软件园公司加强客户沟通，健全服务体系，积极做好稳商工作，保持经营总体稳定。
复华园区海门园配套住宅“复华文苑”项目的交房、物业服务等工作有序推进，受疫
情防控要求、价格备案等因素的影响，销售计划延后，销售收入同比大幅下降。
2020 年公司修订完善治理制度和业务流程，加强内控执行力度，提升经营管理水
平。公司内部审计工作主要围绕财务审计、内控检查与自评、工程项目管理等方面开
展，积极发挥内部监督作用。审计部每季度对公司主要经营实体开展财务审计，围绕
预算执行情况，就被审计单位会计信息质量发表独立的审计意见，为经营工作评估提
供参考。通过季度和年度内控检查与自评，对公司内控运行情况进行日常审计监督，
检查、评价内部控制设计和运行的有效性，查摆存在的问题与不足，并督促各责任主
体及时整改。法务工作方面，做好日常法律文件、合同审查工作，加强合同事前、事
中、事后的管控，对履行中存在的风险进行过程监管；做好定期法务检查，防范、控
制公司在经营过程中可能产生的法律风险；积极处理公司面临的诉讼与仲裁，维护和
保障公司的合法权利。人力资源管理方面，着重抓好绩效考评与干部考核工作，发挥
绩效管理与评价体系对于提升员工绩效的作用，通过中期和年终干部考核，督促干部
认真审视工作中的不足，及时改进提高。关注员工的培养与发展，各业务板块结合所
处行业特点开展各类岗位技能、专业知识及管理培训，提高员工的职业素养与工作能
力。
二、报告期内主要经营情况
详见“一、经营情况讨论与分析”
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 940,327,546.92 1,399,901,826.36 -32.83
营业成本 507,069,549.24 817,486,191.80 -37.97
销售费用 220,718,315.21 331,705,226.05 -33.46
管理费用 92,654,610.34 102,978,816.63 -10.03
研发费用 50,966,826.78 53,289,577.40 -4.36
财务费用 16,451,760.85 18,153,067.42 -9.37
经营活动产生的现金流量净额 59,034,975.02 18,649,080.65 216.56
投资活动产生的现金流量净额 -37,437,113.03 -14,885,810.32 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -9,954,312.52 -66,005,544.17 不适用
税金及附加 10,040,767.67 16,382,345.25 -38.71
投资收益 -8,966,862.24 -2,293,199.24 不适用
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其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -7,908,292.60 -1,991,637.41 不适用
公允价值变动收益 -1,200,909.62 -917,466.95 不适用
信用减值损失 -165,678.27 -5,885,038.80 不适用
资产减值损失 -72,305,545.95 -19,623,159.84 不适用
资产处置收益 -1,449.53 235,360.00 -100.62
营业利润 -22,922,464.37 54,578,034.00 -142.00
营业外收入 339,921.67 31,515,481.89 -98.92
营业外支出 13,857,741.17 2,018,085.88 586.68
利润总额 -36,440,283.87 84,075,430.01 -143.34
所得税费用 14,525,540.69 22,899,927.99 -36.57
净利润 -50,965,824.56 61,175,502.02 -183.31
归属于母公司股东的净利润 -55,832,784.27 55,511,382.91 -200.58
其他综合收益的税后净额 -6,328,637.37 2,858,026.29 -321.43
归属于母公司所有者的其他综合收益的税
-6,291,437.37 2,849,726.29 -320.77
后净额
不能重分类进损益的其他综合收益 -4,143,292.37 -119,112.89 不适用
重新计量设定受益计划变动额 -219,800.00 249,700.00 -188.03
其他权益工具投资公允价值变动 -3,923,492.37 -368,812.89 不适用
将重分类进损益的其他综合收益 -2,148,145.00 2,968,839.18 -172.36
外币财务报表折算差额 -2,148,145.00 2,968,839.18 -172.36
综合收益总额 -57,294,461.93 64,033,528.31 -189.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 -62,124,221.64 58,361,109.20 -206.45
（1）营业收入比上年同期减少 32.83%，主要系子公司海门复华房地产发展有限公司
和上海复旦复华药业有限公司营业收入均比上年同期减少所致。
（2）营业成本比上年同期减少 37.97%，主要系子公司海门复华房地产发展有限公司
和上海复旦复华药业有限公司营业成本比上年同期减少所致。
（3）销售费用比上年同期减少 33.46%，主要系子公司上海复旦复华药业有限公司销
售费用比上年同期减少所致。
（4）经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 2.17 倍，主要系销售商品、提供
劳务收到的现金和购买商品、接受劳务支付的现金及支付其他与经营有关的现金均比
上年同期减少综合影响所致。
（5）投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比变动原因主要系投资支付的现金
和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加所致。
（6）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比变动原因主要系公司本期偿还债
务支付的现金比上年同期减少所致。
（7）税金及附加比上年同期减少 38.71%，主要系子公司海门复华房地产发展有限公
司支付税金比上年同期减少所致。
（8）投资收益和对联营企业和合营企业的投资收益与上年同期相比变动原因主要系
子公司上海复旦复华科技创业有限公司投资收益减少所致。
（9）公允价值变动收益与上年同期相比变动原因主要系子公司上海复旦复华科技创
业有限公司公允价值比上年同期减少所致。
（10）信用减值损失与上年同期相比变动原因主要系子公司上海复旦复华药业有限公
司信用减值损失比上年同期减少所致。
（11）资产处置收益与上年同期相比减少 1.01 倍，主要系子公司上海复华高新技术
园区发展有限公司处置资产所致。
（12）营业利润与上年同期相比减少 1.42 倍，主要系子公司海门复华房地产发展有
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限公司利润总额比上年同期减少和本年公司对参股公司上海复华中日医疗健康产业
发展有限公司计提资产减值综合影响所致。
（13）营业外收入比上年同期减少 98.92%，主要系上年本公司对华源案胜诉转回中国
信达资产管理有限公司上海分公司 2925 万元预计负债，本年公司无此项所致。
（14）营业外支出比上年同期增加 5.87 倍，主要系子公司上海复旦复华药业有限公
司营业外支出比上年同期增加所致。
（15）所得税费用比上年同期减少 36.57%，主要系子公司海门复华房地产发展有限公
司所得税费用比上年同期减少所致。
（16）利润总额、净利润、归属于母公司股东的净利润与上年同期相比减少 1.43 倍、
1.83 倍和 2.01 倍，主要系子公司海门复华房地产发展有限公司利润总额比上年同期
减少和本年公司对参股公司上海复华中日医疗健康产业发展有限公司计提资产减值
损失综合影响所致。
（17）其他综合收益的税后净额、归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额与
上年同期相比均减少 3.21 倍，主要系子公司上海复旦复华科技创业有限公司公允价
值变动和日元汇率变动比上年同期增加所致。
（18）不能重分类进损益的其他综合收益和其他权益工具投资公允价值变动与上年同
期相比变动主要系子公司上海复旦复华科技创业有限公司其他权益工具公允价值变
动比上年同期增加所致。
（19）重新计量设定受益计划变动额与上年同期相比减少 1.88 倍，主要系重新计量
设定受益计划变动额比上年同期减少所致。
（20）将重分类进损益的其他综合收益和外币财务报表折算差额与上年同期相比均减
少 1.72 倍，主要系日元汇率变动影响所致。
（21）综合收益总额、归属于母公司所有者的综合收益总额与上年同期相比分别减少
1.89 倍和 2.06 倍，主要系本年归属母公司的净利润比上年同期减少所致。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报 告 期 内 营 业 收 入 94,032.75 万 元 ， 比 上 年 同 期 减 少 32.83% ； 营 业 成 本
50,706.95 万元，比上年同期减少 37.97%；毛利率为 46.08%，比上年同期增加 4.48%
(1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%） 上年增减（%） （%）
工业 516,086,190.52 182,280,783.05 64.68 -23.11 -13.82 减少 3.81 个百分点
软件开发业 328,944,005.98 264,158,742.78 19.69 14.91 14.44 增加 0.33 个百分点
房地产业 74,777,881.41 53,509,798.02 28.44 -82.37 -85.50 增加 15.49 个百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%） 上年增减（%） （%）
消化系统药品 305,825,699.33 77,138,262.17 74.78 -34.73 -24.40 减少 3.45 个百分点
神经系统用药品 82,587,961.82 56,196,791.53 31.96 -4.20 -9.36 增加 3.87 个百分点
抗肿瘤药品 54,093,829.71 7,407,855.48 86.31 39.94 54.76 减少 1.31 个百分点
循环系统药品 37,255,860.86 15,777,917.87 57.65 0.40 4.13 减少 1.52 个百分点
调节免疫功能药
22,495,403.04 12,562,509.77 44.16 4.07 25.80 减少 9.64 个百分点
品
其他药品 9,438,722.59 8,385,639.51 11.16 -24.08 -28.51 增加 5.51 个百分点
11
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
小计 511,697,477.35 177,468,976.33 65.32 -23.01 -13.72 减少 3.73 个百分点
金融保险系统软
230,655,670.29 185,819,784.06 19.44 4.32 3.86 增加 0.36 个百分点
件产品
复华园区海门园
配套住宅项目 47,822,321.87 45,189,011.97 5.51 -88.03 -87.45 减少 4.34 个百分点
（复华文苑）
主营业务分地区情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%） 上年增减（%） （%）
境内 623,154,058.56 251,537,169.65 59.63 -43.87 -57.39 增加 12.80 个百分点
境外 317,173,488.36 255,532,379.59 19.43 15.27 14.46 增加 0.57 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
1、 房地产业营业收入和营业成本比上年同期分别减少 82.37%和 85.50%，主要系复华
园区海门园配套住宅项目商品房销售计划延后所致。
2、 消化系统药品营业收入比上年同期下降 34.73%，主要系注射用谷胱甘肽销售量下
降带来的营业收入下降。
3、 抗肿瘤药品营业收入比上年同期增加 39.94%、营业成本比上年同期增加 51.29%，
主要系枸橼酸他莫昔芬片上年度未销售，本年重新恢复销售后导致的营业收入上
升，同时也引起了营业成本的上升。
(2) 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
单
主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
位
（%） （%） （%）
氟他胺片 盒 177,950 194,603 17,667 -25.87 -16.62 -48.52
比卡鲁胺片 盒 65,830 55,388 18,294 44.33 38.08 132.99
石杉碱甲片及胶囊 盒 1,105,723 1,104,043 74,520 3.95 8.26 2.31
注射用谷胱甘肽 支 28,100,688 27,682,956 6,803,370 -34.98 -32.38 6.54
卡马西平片 瓶 4,365,120 4,195,790 193,045 -5.33 -17.62 714.02
枸橼酸他莫昔芬片 瓶 411,798 258,347 153,451 100.00 100.00 100.00
雷公藤多苷片 瓶 1,332,068 1,351,206 101,979 4.53 3.87 -15.80
硝酸异山梨酯片 瓶 4,196,649 3,899,489 299,568 13.21 0.19 12,340.53
氯唑沙宗片 盒 2,280,261 2,916,201 36,750 -51.88 -30.49 -94.54
产销量情况说明
(1) 根据市场销售情况通过加强生产管理、加速存货周转，氯唑沙宗片、氟他胺片库
存量降低。
(2) 为满足市场需求及春节备货等原因，致使硝酸异山梨酯片、卡马西平片、比卡鲁
胺片库存增加。
(3) 比卡鲁胺片本报告期在市场拓展方面取得进展，因此销售量比上年同期有较大幅
度的增加。
(4) 硝酸异山梨酯片根据市场销售预测结合库存情况增加生产量，注射用谷胱甘肽、
氟他胺片、氯唑沙宗片跟据销售情况生产量降低。
(5) 枸橼酸他莫昔芬片上年度未销售，本年重新恢复销售。
(3) 成本分析表
单位：万元
分行业情况
12
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
上年同期占 本期金额较
本期占总成 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%) 说明
(%) 动比例(%)
原材料 10,028.64 55.02 11,119.81 52.58 -9.81
包装材料 739.45 4.06 851.30 4.02 -13.14
人工 1,181.11 6.48 1,300.93 6.15 -9.21
工业
制造费用 2,552.30 14.00 2,679.84 12.67 -4.76
外加工费 3,726.58 20.44 5,198.50 24.58 -28.31
总成本 18,228.08 100.00 21,150.38 100.00 -13.82
人工 21,269.03 80.25 18,389.71 79.39 15.66
软 件 开
制造费用 5,235.00 19.75 4,773.60 20.61 9.67
发业
总成本 26,504.03 100.00 23,163.31 100.00 14.42
主要系复华
园区海门园
房地产开发 4,518.90 84.45 36,017.31 97.57 -87.45 配 套 住 宅 项
目商品房销
量下降所致。
房 地 产
物业及租赁费 832.08 15.55 898.68 2.43 -7.41
业
主要系复华
园区海门园
总成本 5,350.98 100.00 36,915.99 100.00 -85.50 配 套 住 宅 项
目商品房销
量下降所致。
分产品情况
上年同期占 本期金额较
本期占总成 情况
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%) 说明
(%) 动比例(%)
原材料 3,136.85 40.49 4,476.25 41.17 -29.92
包材 320.65 4.14 442.87 4.07 -27.60
注 射 用 工资 78.50 1.01 69.97 0.64 12.19
谷 胱 甘 制造费用 189.87 2.45 169.33 1.56 12.13
肽 加工费 4,021.66 51.91 5,714.02 52.56 -29.62
总成本 7,747.53 100.00 10,872.44 100.00 -28.74
金 融 保 人工 14,911.72 80.25 14,133.90 79.00 5.50
险 系 统 费用 3,670.26 19.75 3,757.11 21.00 -2.31
软 件 产
总成本 18,581.98 100.00 17,891.01 100.00 3.86
品
复 华 园
主要系复华
区 海 门
房地产开发成 园区海门园
园 配 套 4,518.90 100.00 36,017.31 100.00 -87.45
本 配套住宅项
住 宅 项
目商品房销
目（复华
量下降所致。
文苑）
总成本 4,518.90 100.00 36,017.31 100.00 -87.45
成本分析其他情况说明
治疗领域 主要中药产品 重要药材品种 供求情况 采购模式 价格波动的影响情况
调节免疫 货源供应 原料价格上涨 31%带来的营
雷公藤多苷片 雷公藤 委托采购
功能药品 稳定 业成本上升，毛利率下降。
(4) 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 35,821.36 万元，占年度销售总额 38.09%；其中前五名客户销
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 12,499.56 万元，占年度采购总额 77.77%；其中前五名供应
商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
单位：万元 币种：人民币
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
第一名 23,065.57 24.53
第二名 3,854.72 4.10
第三名 3,846.18 4.09
第四名 2,579.80 2.74
第五名 2,475.09 2.63
前五名客户合计 35,821.36 38.09
供应商 采购金额 占采购总额比重（%）
第一名 4,327.82 26.93
第二名 4,012.66 24.96
第三名 2,610.00 16.24
第四名 831.44 5.17
第五名 717.64 4.47
前五名客户合计 12,499.56 77.77
3. 费用
√适用 □不适用
(1) 销售费用比上年同期减少 33.46%，主要系子公司上海复旦复华药业有限公司销售
费用比上年同期减少所致。
(2) 所得税费用比上年同期减少 36.57%，主要系子公司海门复华房地产发展有限公司
所得税费用比上年同期减少所致。
(3) 本报告期内管理费用、研发费用、财务费用的财务数据与上年同期相比变动幅度
均未超过 30%。
4. 研发投入
(1) 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 50,966,826.78
本期资本化研发投入 827,793.61
研发投入合计 51,794,620.39
研发投入总额占营业收入比例（%） 5.51
公司研发人员的数量 348
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 23.08
研发投入资本化的比重（%） 1.60
14
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
(2). 情况说明
√适用 □不适用
药业公司：
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发投入 20,983,409.64
本期资本化研发投入 827,793.61
研发投入合计 21,811,203.25
药业公司研发投入总额占药业公司营业收入比例（%） 4.26
公司研发人员的数量 73
研发人员数量占药业公司总人数的比例（%） 20.39
研发投入资本化的比重（%） 3.80
中和软件：
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发投入 21,382,461.46
本期资本化研发投入 -
研发投入合计 21,382,461.46
中和软件公司研发投入总额占中和软件公司营业收入比例（%） 6.50
公司研发人员的数量 242
研发人员数量占中和软件公司总人数的比例（%） 27.00
研发投入资本化的比重（%） -
江苏复华药业：
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发投入 8,051,009.81
本期资本化研发投入 -
研发投入合计 8,051,009.81
江苏复华药业公司研发投入总额占江苏复华药业公司营业收入比例（%） 不适用
公司研发人员的数量 25
研发人员数量占江苏复华药业公司总人数的比例（%） 35.00
研发投入资本化的比重（%） -
复华信息：
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发投入 549,945.87
本期资本化研发投入 -
研发投入合计 549,945.87
复华信息公司研发投入总额占复华信息公司营业收入比例（%） 14.50
公司研发人员的数量 8
研发人员数量占复华信息公司总人数的比例（%） 50.00
研发投入资本化的比重（%） -
5. 现金流
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
经营活动产生的现金流量净额 59,034,975.02 18,649,080.65 216.56
收回投资收到的现金 2,149,882.02 - 100.00
取得投资收益收到的现金 - 906,842.25 -100.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
7,933.96 228,023.42 -96.52
资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 2,157,815.98 1,134,865.67 90.14
购建固定资产、无形资产和其他长期
19,594,929.01 13,176,675.99 48.71
资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00 2,844,000.00 603.23
投资活动现金流出小计 39,594,929.01 16,020,675.99 147.15
投资活动产生的现金流量净额 -37,437,113.03 -14,885,810.32 不适用
子公司支付给少数股东的股利、利润 - 3,448,878.55 -100.00
筹资活动产生的现金流量净额 -9,954,312.52 -66,005,544.17 不适用
汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,362,663.71 1,530,074.74 不适用
现金及现金等价物净增加额 10,280,885.76 -60,712,199.10 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 2.17 倍，主要系销售商品、提供
劳务收到的现金和购买商品、接受劳务支付的现金及支付其他与经营有关的现金均比
上年同期减少综合影响所致。
（2）收回投资收到的现金比上年同期增加 100.00%，主要系子公司上海复旦复华科技
创业有限公司本年度收回部分参股公司股权款，上年同期无此项业务所致。
（3）取得投资收益收到的现金比上年同期减少 100%，主要系子公司上海复旦复华科
技创业有限公司上年收到投资收益，本年无此项所致。
（4）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期减少
96.52%，主要系公司本年度处置固定资产比上年同期减少所致。
（5）投资活动现金流入小计比上年同期增加 90.14%，主要系收回投资收到的现金比
上年同期增加和取得投资收益收到的现金比上年同期减少综合影响所致。
（6）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加 48.71%，
主要系子公司上海复华高新技术园区发展有限公司购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金比上年同期增加所致。
（7）投资支付的现金比上年同期增加 6.03 倍，主要系母公司投资支付的现金比上年
同期增加所致。
（8）投资活动现金流出小计比上年同期增加 1.47 倍，主要系购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现金和投资支付的现金比上年同期增加所致。
（9）投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比变动原因主要系购建固定资产、
无形资产和其他长期资产支付的现金和投资支付的现金比上年同期增加所致。
（10）子公司支付给少数股东的股利、利润比上年同期减少 100%，主要系子公司上海
复旦复华药业有限公司本年尚未支付少数股东股利所致。
（11）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比变动原因主要系公司本期偿还债
务支付的现金比上年同期减少所致。
（12）汇率变动对现金及现金等价物的影响与上年同期相比变动原因主要系日元汇率
变动影响所致。
（13）现金及现金等价物净增加额与上年同期相比变动原因主要系经营活动产生的现
金流量净额和筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加，投资活动产生的现金流
量净额比上年同期减少综合影响所致。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
本公司对参股公司上海复华中日医疗健康产业发展有限公司计提资产减值损失
68,946,046.81 元，对公司本年度利润影响较大。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末 上期期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
主要系子公司上海克虏伯控制系
应收票据 170,000.00 0.01 300,000.00 0.01 -43.33 统有限公司银行承兑汇票已到期
承兑所致。
子公司上海复旦复华药业有限公
应收款项
1,106,480.00 0.05 6,051,281.12 0.28 -81.71 司本年尚未贴现的应收票据比上
融资
期期末减少所致。
主要系本公司对华源案胜诉【根
据上海市第二中级人民法院
其他应收 （2017）沪 02 民再 75 号《民
20,425,172.26 0.97 31,667,701.57 1.46 -35.50
款 事判决书》（详见公司临
2019-034 号公告）】退回执行款
所致。
主要系公司执行新收入准则所
合同资产 72,157.12 0.00 0.00 0.00 100.00
致。
主要系子公司上海复旦复华科技
其他权益
5,287,502.39 0.26 9,210,994.76 0.42 -42.60 创业有限公司公允价值比上年同
工具投资
期减少所致。
主要系子公司上海复旦复华科技
其他非流
创业有限公司其他非流动金融资
动金融资 2,622,483.96 0.12 3,884,266.52 0.18 -32.48
产投资期末余额比上年同期减少
产
所致。
主要系公司执行新收入准则所
预收款项 17,532,835.29 0.85 83,359,542.31 3.85 -78.97
致。
主要系子公司上海中和软件有限
公司和上海复旦复华药业有限公
应交税费 25,319,804.78 1.23 18,671,684.68 0.86 35.61
司应交税费比上年同期增加所
致。
主要系公司执行新收入准则所
合同负债 43,935,490.75 2.14 - 0.00 100.00
致。
主要系子公司上海复旦复华科技
其他综合
-13,254,848.66 -0.65 -6,963,411.29 -0.32 不适用 创业有限公司公允价值比上年同
收益
期减少和日元汇率影响所致。
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
2011 年 7 月 19 日子公司上海复华高新技术园区发展有限公司收到上海市第二中
级人民法院（2011）沪二中执字第 381、382 号协助执行通知书，内容如下：冻结上
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
海复旦复华科技股份有限公司在你司持有的股权。冻结期限：2011 年 7 月 19 日至 2013
年 7 月 18 日。现经查询冻结期限延至 2023 年 7 月 14 日。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
药业：详见下文中“医药制造行业经营性信息分析”
软件：经历疫情不利影响后，我国软件和信息技术服务业率先复苏，业务收入、
利润总额、从业人员工资总额增速已逐步回升。据工信部“2020 年软件和信息技术服
务业统计公报”，我国软件和信息技术服务业收入和利润均保持较快增长，从业人数
稳步增加；信息技术服务加快云化发展，软件应用服务化、平台化趋势明显；西部地
区软件业增速较快，东部地区保持集聚和领先发展态势。其中软件业务收入保持较快
增长，2020 年全国软件和信息技术服务业规模以上企业超 4 万家，累计完成软件业务
收入 81,616 亿元，同比增长 13.3%；实现利润总额 10,676 亿元，同比增长 7.8%；人
均实现业务收入 115.8 万元，同比增长 8.6%；实现出口 478.7 亿美元，同比下降 2.4%。
分领域来看，信息技术服务实现收入 49,868 亿元，同比增长 15.2%，增速高出全行业
平均水平 1.9 个百分点，占全行业收入比重为 61.1%。
近年来，国内互联网的快速发展给 IT 人才市场带来了很大冲击，服务外包企业
软件开发人员成本快速上升，导致我国软件外包企业的营利空间缩小。当然，由于日
本企业外包预算相对稳定且其本国劳动力缺乏，我国对日软件外包行业还将持续存
在。日本年轻人口的下降造成开发人员的大量缺乏，有利于 onsite 规模的扩张，但
2020 年疫情全球大流行，外包企业难以从国内派员赴日 onsite 开发，新项目拓展受
到一定制约。国内市场，数字经济蓬勃发展，产业数字化、数字产业化规模不断扩大，
新技术、新模式、新市场的不断涌现也给企业带来了新的发展机会。与此同时，国家
政策大力支持服务贸易发展，相关政策将继续推动我国服务外包产业持续稳定发展。
园区：2020 年，在疫情和复杂多变的国内外环境的双重考验下，上海市开发区坚
持疫情防控和经济发展两手抓、两促进。据上海市开发区协会公布的数据，从 9 月起，
全市开发区规模以上工业企业完成工业总产值累计增速由负转正，全年规模以上工业
总产值同比增幅达到 3.21%，工业生产呈现稳中有升、总体向好态势。2020 年上海市
开发区完成工业固定资产投资 1,298.85 亿元，同比增长 28.52%，占全市比重为
82.92%。其中，国家级开发区工业固定资产投资同比增长 60.98%，成为推动全市各项
工业项目有效投资、稳定经济发展的中坚力量。
国家税务总局 2021 年 1 月公布的数据显示，2020 年全国高技术产业保持较快增
长态势，销售收入同比增长 14.7%，增速快于全国企业平均水平 8.7 个百分点。其中，
以信息服务、电子商务为代表的高技术服务业，自 4 月份以来连续 9 个月同比增幅超
20%，新动能发展潜力加速释放。7 月国务院印发《关于促进国家高新技术产业开发区
高质量发展的若干意见》，支持高新技术企业发展壮大，继续大力培育发展新兴产业，
做大做强特色主导产业，推进产业迈向中高端。目前，复华园区在当地各级政府的支
持下，瞄准“专业化、特色化和规模化”的方向进行优化升级，以高端制造业和现代
服务业为导向，以集聚智能传感器及工业互联网产业为特色，不断提升园区的产业能
级和经济发展的品质。同时，受转型阵痛及宏观经济增速放缓的影响，园区制造业产
能特别是传统工业产能呈下降趋势，也给园区招商引资工作带来一定的影响。
18
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年，房地产市场在疫情的特殊冲击之下保持较高的韧性，各地因城施策进一
步深化，行业集中度进一步提升。2020 年土地、新房和二手房市场交易规模再创新高，
总体保持平稳增长态势。
19
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房地产行业经营性信息分析
1. 报告期内房地产储备情况
□适用 √不适用
2. 报告期内房地产开发投资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
在建项目/ 在建建筑
序 经营 项目用地面 项目规划计容建 总建筑面积 已竣工面积 报告期实际
地区 项目 新开工项目 面积(平 总投资额
号 业态 积(平方米) 筑面积(平方米) (平方米) (平方米) 投资额
/竣工项目 方米)
南通 复华园区海门园
商品
1 市海 配套住宅项目 竣工 123,439 146,475.67 195,340.90 - 195,340.90 97,800.00 2,010.62
房
门区 （复华文苑）
3. 报告期内房地产销售和结转情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
已售（含已预售）
可供出售面积 结转面积 报告期末待结转面
序号 地区 项目 经营业态 面积 结转收入金额
(平方米) (平方米) 积(平方米)
(平方米)
南通市海 复华园区海门园配套
1 商品房 140,710.76 67,166.00 5,659.39 4,782.23 1,976.49
门区 住宅项目
报告期内，公司共计实现销售金额 4,782.23 万元，销售面积 5,659.39 平方米，实现结转收入金额 4,782.23 万元，结转面积 5,659.39
平方米，报告期末待结转面积 1,976.49 平方米。
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4. 报告期内房地产出租情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
出租房地产的建 出租房地产的 是否采用公允 租金收入/房地产公
序号 地区 项目 经营业态 权益比例（%）
筑面积(平方米) 租金收入 价值计量模式 允价值(%)
1 上海市 复华高新技术园区 厂房 67,882.58 2,242.76 否
2 南通市海门区 复华高新技术园区海门园 厂房、商用 5,258.34 70.13 否
3 上海市 瑞安广场 商用 1,327.13 505.03 否
4 上海市 上海复旦软件园有限公司 商用 7,700.00 661.30 否
5. 报告期内公司财务融资情况
□适用 √不适用
6. 其他说明
□适用 √不适用
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医药制造行业经营性信息分析
1. 行业和主要药(产)品基本情况
(1) 行业基本情况
√适用 □不适用
2020年是“十三五”收官之年，医药行业朝着高质量发展的方向继续前行。年内，
医药行业各项法律法规及指导性政策密集出台。新修订的《药品注册管理办法》、《药
品生产监督管理办法》发布，并于7月1日正式施行。《药物临床试验质量管理规范》、
《化学药品注册分类及申报资料要求》等一批配套药品审评审批法规政策出台，从制
度上明确鼓励研发及创新的方向，保障药品审评审批效率。国家4+7带量采购由试点
城市进一步向全国扩面，截至2020年底，第三批已全面落实，第四批也已启动准备工
作，集中带量采购逐步实现了运作常态化、政策标准化、操作规范化、队伍专业化。
此外，2020版医保目录调整和创新药价格谈判，医保支付标准和临床路径实施，城市
医疗联合体和县域医疗共同体建设推进，一系列法律法规及行业政策对医药行业的发
展格局产生了深远的影响，一定程度改变了医药行业竞争模式，质量、创新及成本将
成为医药企业赢得市场的核心竞争力。医药行业处于一个快速转型升级的阶段，优胜
劣汰的趋势日趋明显，行业集中度将不断提升，总体向集团化、规范化、创新引领的
方向发展。
国家统计局于 2021 年 1 月发布的 “2020 年规模以上工业企业主要财务指标（分
行业）”数据显示：医药制造业实现营业收入 24,857.3 亿元，同比增长 4.5%；发生营
业成本 14,152.6 亿元，同比增长 5.4%；实现利润总额 3,506.7 亿元，同比增长 12.8%。
医药行业总体保持平稳增长，在国民经济中继续占有重要地位。
报告期内，本公司药业板块主要产品涵盖化学药品制剂和中成药等细分行业，细
分行业基本情况如下：
1) 化学药品制剂
当前，以仿制药为主的化学药品制剂仍然占据我国药品市场的主导地位。随着医
药行业整体的快速增长以及用药需求的增加，化学药品制剂行业保持稳定的发展态
势。与此同时，伴随着国家医药政策调整，尤其是医保控费、带量采购、医保谈判、
国家重点监控药品目录发布、推进仿制药一致性评价等重大行业政策的出台，化学药
品制剂行业竞争日益加剧，相关企业尤其是普通仿制药企业利润空间不断缩小，具有
较强自主创新能力、拥有品种优势、原料制剂一体化的企业将会在竞争中处于领先。
药业公司化学药品制剂品种丰富，涉及消化系统药品、神经系统用药品、抗肿瘤药品、
循环系统药品等。经过多年发展，注射用谷胱甘肽、双益平、氟他胺片等主要产品的
市场占有率位居国内同类产品前列。
2) 中成药
中药是我国的民族医药产业，为了继承和弘扬中医药，保障和促进中医药事业发
展，保护人民健康，近两年国家制定发布了《中华人民共和国中医药法》及一系列加
强中药质量监管的政策，对保障中药药品质量安全起到积极作用，有利于中药行业得
到长足发展。2020 版《国家医保药品目录》中，中成药(含民族药)增加至 1374 个，
中西药基本平衡。2020 年 12 月 25 日国家药监局发布《国家药监局关于促进中药传承
创新发展的实施意见》，指出要促进中药守正创新、健全符合中药特点的审评审批体
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系、强化中药质量安全监管。年内，各地积极贯彻落实出台支持政策、修订中医药条
例，推动当地中药产业快速发展。国内中成药行业生产企业较多，但大部分企业规模
偏小，研发能力有限，行业集中度较低。公司目前中成药品种数量较少，主要产品雷
公藤多苷片在国内同类产品中占有一定的市场地位。
行业政策变化、影响及应对措施：
1） 医药监管、医药改革及医疗机构改革政策法规
① 疫情防控相关政策
2020 年初，疫情突然来袭，全国上下都进入备战状态，医保、医疗、医药“三医
联动”为抗疫防疫助力，国家相关部门相继发布了一系列与疫情相关的政策和信息。
如：常规慢性病长处方用药量放宽至 3 个月；国家卫健委前后印发七版防控方案、八
版诊疗方案；支持互联网+医疗；防疫所需的药械开辟应急审批通道；将核酸、抗体
检测项目和相关耗材纳入省级医保诊疗项目等等。
影响：防控疫情成为 2020 年医药行业的关注重点，与疫情防控及疾病诊断、治
疗直接相关的医药产品需求迅猛增长，相关企业获得较好的市场机遇。互联网医疗的
兴起，处方外流的进一步发展，对医药销售管理带来了新的契机和挑战。防控疫情的
常态化管理，对药品的生产、配送都带来一定的影响。
应对措施：药业公司将密切关注国家疫情防控形势及相关政策变化，保证生产和
供应，同时对疫情相关药品重点关注。
②2020 版《国家医保药品目录》
2020 年 12 月 25 日，国家医保局、人力资源和社会保障部关于印发《国家基本医
疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020 年）》的通知对外发布，该目录自 2021
年 3 月 1 日起正式执行。2020 版医保目录共收载药品 2800 种，新增 119 种，原目录
中被调出 29 种。
影响：按照《2020 年国家医保药品目录调整工作方案》，经企业申报、专家评审、
标准测算、现场谈判等环节，国家医保局会同人力资源和社会保障部等部门确定了调
入和调出目录的药品名单，并调整制定了部分目录内药品的支付标准。此次医保目录
调入调出幅度较大，在“保基本”的前提下，支持防疫抗疫药品调入，增加新上市创
新药的调入，同步确定支付标准。新版国家医保药品目录的调整，预示着国家的关注
重点转移到关注创新药和临床使用价值，进一步引导医药企业形成合理、健康的价值
趋向。
应对措施：药业公司药品在 2020 年版医保药品目录中没有调入调出。药业公司
在产品研发项目的筛选上，将持续聚焦公司已占有一定市场份额的重点产品的更新换
代产品，以及重点临床应用的产品延伸，以形成合理的产品布局。
③国家版短缺药品清单管理
2020 年 12 月 30 日，国家短缺药品供应保障工作会商联动机制牵头单位国家卫健
委会同各成员单位，研究制定了国家短缺药品清单和临床必需易短缺药品重点监测清
单。同时，为确保清单中药品的保供稳价相关政策落地见效，配套起草了《关于印发
国家短缺药品清单的通知》，要求落实采购政策，保障短缺药品供应；落实法律规定，
实施短缺药品停产报告；完善相关措施，强化短缺药品储备供应。
影响： 短缺药品清单使药企能够有针对性地对清单内品种进行分析和探索，采
取相应保障措施；短缺药生产基地的建立，保障了短缺药的稳定生产供应，最终人民
群众用药需求得到保障，短缺药买得到、用得起。
应对措施：药业公司产品注射用甲磺酸酚妥拉明被列入《国家临床必需易短缺药
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品重点监测清单》，需按照国家短缺药品清单管理的相关政策，保证生产，保障供应。
④医药价格和招采信用评价体系
2020 年 9 月，国家医保局印发了《关于建立医药价格和招采信用评价制度的指导
意见》，11 月 20 日，发布了配套的《医药价格和招采信用评价的操作规范（2020 版）》
和《医药价格和招采信用评级的裁量基准（2020 版）》。《操作规范》共分 8 个部分，
对信用评价制度的原则、信用评价目录清单、落实企业守信承诺、采集记录失信信息、
失信行为信用评级、责任分级处置、医药企业信用修复和信用评价制度的信息化建设
等方面内容加以规定。
影响：价格联动或全国价格一盘棋，以及有效的配送等，都成为招标平台的参考
指标。更严格的监管体系和价格体系的建立，有助于规范药品招标采购的行为，有利
于医药价格的管理，对企业遵守价格规则、诚信经营提出了具体的考核指标。
应对措施：药业公司进一步完善管理体系，坚持诚信经营，保障患者用药安全，
维护良好的企业信用。
⑤医药代表备案制
2020 年 9 月 30 日，国家药监局发布《医药代表备案管理办法（试行）》的公告，
对医药代表作出了定义，明确了医药代表的主要工作内容、可开展与严禁开展的推广
形式，以及上市许可人有关责任等。该管理办法自 2020 年 12 月 1 日起执行。
影响：《管理办法》的发布，肯定了医药代表存在的价值，同时也明确了医药代
表在法律上合规的地位，意味着国家坚定规范药品营销行为、让医药代表回归专业化
学术推广本位的脚步加快了。
应对措施：药业公司将按照管理办法的具体要求，明确责任主体，合法合规经营。
⑥ 国家级带量采购继续推进及省级带量采购的全面开展
国家级带量采购继续推进，第二批带量采购于 2020 年 1 月 17 日在上海进行报价
及采购谈判，本次集采的 33 个品种，32 个品种共 100 个品规中选，此次集采平均降
价幅度达到 53%，最高降幅达 93%。第三批带量采购于 8 月 24 日在上海进行报价，参
与申报的 56 个品种，55 个品种共 191 个品规中选，此次集采平均降幅达到 53%，最
高降幅达 95%。12 月 25 日，发布第四批集采目录，招标范围共 90 个品规。
2020 年，带量采购从国家层面向省级层面扩展，要求综合医改试点省份要率先进
行探索，其他省份也要积极探索。多数省份均选择采购金额高、临床使用量大、竞争
充分的药品进行带量采购。福建、安徽、山东、青海等地陆续开展带量采购项目，根
据各地官方媒体报道的中选结果来看，多地平均降幅超 50%，半数地区单品种最高降
幅超 90%。
影响：集中采购政策进入新一轮调整完善期，从大的趋势上来讲，带量采购作为
一项制度改革将在量价挂钩、招采合一的指导思想下全面铺开，国家和地方带量采购
将“应采尽采”。药品价格和招标信用评价制度将推进和完善招采体系，降价幅度依
然是集采的重要参考指标。普通仿制药高毛利、高费用率、高净利率时代已经终结，
将进入“以量换价、薄利多销”的时代。
应对措施：2020 年，药业公司注射用谷胱甘肽在部分省份进入带量采购目录，面
临价格和市场的博弈，需密切关注相关动态，积极调整营销策略。仿制药成为规模化
生产后，低成本、规模化与制剂差异化是企业的出路，药业公司需要进一步提升企业
的质量控制水平、资金规模及生产成本管理能力。
⑦医保支付方式改革
2020 年 6 月-11 月期间，国家医保局相继发布了《医疗保障疾病诊断相关分组
（CHS-DRG）细分组方案》、《全国按疾病诊断相关分组付费规范》、《按病种分值付费
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（DIP）技术规范和 DIP 病种目录库（1.0 版）》、试点城市名单和试点工作方案等。
影响：按疾病诊断相关分组付费（DRG）和按病种分值付费（DIP）的相继实施，
标志着医保支付方式改革的进一步深化，无论 DRG 还是 DIP，分组已成为核心关键词，
是否可以成为“组内”治疗需求的药品也将成为企业需要格外关注的点。
应对措施：医保支付方式改革推动企业创新向专科领域、医药推广向治疗方案的
根本方向迈进。药业公司继续坚持专科药方向，深度聚焦具有良好发展前景的专科治
疗领域，巩固提升目标产品在细分市场的地位。
2）药品研发、注册、生产政策法规
2020 年 3 月 30 日，国家市场监管总局以总局 27 号令公布《药品注册管理办法》，
以总局 28 号令公布《药品生产监督管理办法》，自 2020 年 7 月 1 日起正式施行。3
月 31 日国家药监局发布《关于实施〈药品注册管理办法〉有关事项的公告(2020 年 第
46 号)》和《关于实施新修订〈药品生产监督管理办法〉有关事项的公告(2020 年 第
47 号)》。内容涉及优化审评审批流程、分类管理等多项重要措施；取消 GMP 认证后，
强化各类主体责任；调整生产许可证制度，取消委托生产单独审批；明确属地化检查
原则，完善药品检查制度。
4 月 26 日，国家药监局、国家卫健委联合发布了新修订的《药物临床试验质量管
理规范》，自 7 月 1 日正式施行。
6 月 30 日，国家药监局发布《关于发布化学药品注册分类及申报资料要求的通告》。
关于化学药品注册分类，自 2020 年 7 月 1 日起实施。关于化学药品注册申报资料要
求，自 2020 年 10 月 1 日起实施。在 2020 年 9 月 30 日前，可按原要求提交申报资料。
2020 年 6 月，国家药典委员会发布《中国药典》2020 年版，自 2020 年 12 月 30
日起实施。
影响：建立严格规范的药品管理法规制度，开展仿制药质量和疗效一致性评价工
作，有利于进一步规范和优化医疗卫生服务供给，更好地保障人民群众健康权益，对
提升我国制药行业整体水平，保障药品安全性和有效性，促进医药产业升级和结构调
整，都具有十分重要的意义。新版药典的颁布实施必将对保障药品质量、维护公众健
康、促进医药产业高质量发展发挥重要作用。同时，严格规范的新药研发法规制度，
有利于建立良好的研发环境和秩序，科学、合理、高效地完成新产品开发工作，对于
医药企业来说也需进一步加大研发投入。
应对措施：药业公司密切关注相关政策与法规的出台，一如既往地贯彻执行国家
法规，加强药品研制、生产、流通、使用全过程的质量管理体系建设，严格控制产品
质量。明确未来药品的研发方向，及时规划并调整产品结构。加强新药研发各阶段的
监管力度，推动各部门积极参与配合研发工作，尽可能降低研发阶段可能遇到的技术
风险。
3)环保政策法规
国家在生态环境保护方面的工作不断加强，环保政策、法律法规以及相关标准不
断出台实施。2020 年 3 月 18 日，《生态环境健康风险评估技术指南总纲》发布实施，
加强生态环境风险管理，推动保障公众健康理念融入生态环境管理。8 月 24 日《生态
环境部约谈办法》印发，明确规定对未落实生态环境保护主体责任的相关企业负责人
将进行约谈，指出相关问题、听取情况说明、开展提醒谈话、提出整改建议。9 月 1
日《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》正式施行，该法坚持固体废物污染环
境减量化、资源化和无害化，要求企业对固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、
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处置全过程的污染环境防治建立责任制度，并实现固废可追溯可查询，同时将工业固
废污染防治纳入排污许可管理，特别是对环境违法行为的“严惩重罚”及“双罚制”
提到了一个新的高度。
影响：环保的“高压”政策对企业特别是制药企业提出了更严更高的要求，也势
必会大幅增加药企的管理成本、环保治理设施的资金投入以及设备设施运维的成本。
比如，药企的原料药工艺设备更新改进、废水废气的排放与治理、危废处置及土壤影
响等方面的投入将会持续增加，原料紧缺价格上涨，药企的“洗牌”势在必行。但从
中长期看，国家对环保的重视有利于企业生产环境的改善，并促使企业探索生产工艺
的优化，进一步提高产品质量。
应对措施：药业公司要进一步优化生产工艺，改进设备技术，提高产品得率。在
保证产品质量的前提下，提升中间介质的重复利用，力争源头减量，资源优化；同时
通过与供应商建立长期友好关系，根据原辅料市场行情合理采购。这样不仅能提升效
能，提高产品质量，降低成本，美化环境，还能更好地体现企业的社会责任。
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(2) 主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
按细分行业、治疗领域划分的主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
是否属于中 是否属于报告 是否纳入 是否纳入 是否纳入
药（产）品名 是否处 发明专利起止期限
细分行业 主要治疗领域 注册分类 适应症或功能主治 药保护品种 期内推出的新 国家基药 国家医保 省级医保
称 方药 （如适用）
（如涉及） 药（产）品 目录 目录 目录
2009.07.24－
适用于化疗、放射治疗、各种低
注 射 用 谷 胱 化学药品第 2029.07.23
消化系统药品 氧血症、肝脏疾病患者及中毒辅 是 否 否 否 是 是
甘肽 四类 专利号：
助治疗
200910055295.1
2010.01.19－
女性复发转移乳腺癌；用作乳腺
枸橼酸他莫 2030.01.18
无 癌手术后转移的辅助治疗，预防 是 否 否 是 是 是
昔芬片 专利号：
复发
201010022939.X
2009.11.24－
抗肿瘤药品
适用于前列腺癌，对初治及复治 2029.11.23
氟他胺片 西药第四类
患者都可有效
是 否 专利号：
否 否 是 是
200910199308.2
与药物联合应用于晚期前列腺癌
比卡鲁胺片 化药 6 类
的治疗
是 否 无 否 否 是 是
化学制剂 癫痫；三叉神经痛和舌咽神经痛
发作；预防或治疗躁狂-抑郁症；
卡马西平片 无
中枢性部分性尿崩症；酒精癖的
是 否 无 否 是 是 是
神经系统用药品 戒断综合征
良性记忆障碍，对痴呆患者和脑
石杉碱甲片& 西药第四+第
胶囊 五类
器质性病变引起的记忆障碍亦有 是 否 无 否 是 是 是
改善作用
嗜铬细胞瘤的治疗和术前准备。
2012.08.09－
嗜铬细胞瘤的诊断。（酚妥拉明试
注射用甲磺 2032.08.09
酸酚妥拉明
西药第四类 验） 预防和治疗因静脉注射去甲 是 否 专利号：
否 是 是 是
肾上腺素外溢而引起的皮肤坏
循环系统药品 201210281717.9
死。 心力衰竭时减轻心脏负荷。
冠心病的长期治疗；心绞痛的预
硝酸异山梨
酯片
无 防；心肌梗死后持续心绞痛的治 是 否 无 否 是 是 是
疗；肺动脉高压的治疗
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各种急性、慢性软组织扭伤挫伤，
解热镇痛及非甾 运动后肌肉酸痛、肌肉劳损所引
氯唑沙宗片 无 是 否 无 否 否 否 是
体抗炎药品 起的疼痛、由中枢神经病变引起
的肌肉痉挛以及慢性筋膜炎等
2009.10.10－
祛风解毒、除湿消肿、舒筋通络。
调节免疫功能药 雷公藤多苷 2029.10.09
中成药
品 片
无 有抗炎及抑制细胞免疫和体液免 是 否 专利号：
否 是 是 是
疫等作用
200910196969.X
注：1、以上主要产品为销售量、营业收入、净利润、毛利率排名前五的药（产）品以及公司认为重要的药（产）品。
2、枸橼酸他莫昔芬片、卡马西平片、硝酸异山梨酯片、氯唑沙宗片、雷公藤多苷片等产品申报生产时尚无《药品注册管理办法》，故无注册分
类。
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报告期内主要药品新进入和退出基药目录、医保目录的情况
□适用 √不适用
报告期内主要药品在药品集中招标采购中的中标情况
√适用 □不适用
医疗机构的合计实际
主要药品名称 中标价格区间 单位
采购量
注射用谷胱甘肽 0.3g 7.33-10.85 元 万支 300.52
注射用谷胱甘肽 0.6g 12.38-15.25 元 万支 810.62
注射用谷胱甘肽 0.9g 19.93-26.11 元 万支 1,262.97
注射用谷胱甘肽 1.2g 23.30-31.63 元 万支 394.18
比卡鲁胺片 50mg*28 片 615.97-864.94 元 万盒 5.54
氟他胺片 250mg*20 片 88.32-110 元 万盒 19.46
石杉碱甲片 50ug*40 片 28.42-38 元 万盒 88.13
石杉碱甲胶囊 50ug*24 粒 17.2-21.36 元 万盒 5.15
石杉碱甲胶囊 50ug*48 粒 33.54-37.90 元 万盒 17.13
注：1、披露信息为报告期内招标备份新执行的中标价格。
2、医疗机构的合计实际采购量，用经销分销模式销售，产品由经销商负责向医
疗机构和零售药店进行配送和销售，公司无法准确掌握经销商的终端销售信息，因此
该产品的医疗机构的合计实际采购量是报告期内该品种的全部销售量。
情况说明
√适用 □不适用
报告期内部分药品价格有不同程度的下降或上调，故总体影响在预期内可控。
按治疗领域或主要药（产）品等分类划分的经营数据情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
营业收入 营业成本比 毛利率比 同行业同领
治疗 营业 营业 毛利率
比上年增 上年增减 上年增减 域产品毛利
领域 收入 成本 (%)
减（%） （%） （%） 率情况
消化系统药品 30,582.57 7,713.83 74.78 -34.73 -24.40 -3.45 62.62
神经系统用药
8,258.80 5,619.68 31.96 -4.20 -9.36 3.87 78.73
品
抗肿瘤药品 5,409.38 740.79 86.31 39.94 54.76 -1.31 81.55
循环系统药品 3,725.59 1,577.79 57.65 0.40 4.13 -1.52 71.55
调节免疫功能
2,249.54 1,256.25 44.16 4.07 25.80 -9.64 81.55
药品
其他药品 943.87 838.56 11.16 -24.08 -28.51 5.51
合计 51,169.75 17,746.90 65.32 -23.01 -13.72 -3.73
情况说明
√适用 □不适用
1) 消化系统药品、神经系统用药品、抗肿瘤药品、循环系统药品及调节免疫功能药
品的同行业同领域产品毛利率数据源于上海医药 2020 年度报告中“消化道和新
陈代谢”、“中枢神经系统”、“抗肿瘤和免疫调节剂”、“心血管系统”产品
的毛利率。
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2) 其余产品的同行业同领域产品毛利率数据在已披露 2020 年年度报告的同行业可
比公司中尚无法获取。
2. 公司药（产）品研发情况
(1) 研发总体情况
√适用 □不适用
公司重点对已上市的 289 品种目录中的产品进行质量与疗效一致性评价。公司主
要进行的一致性评价的品种有：卡马西平片、硝酸异山梨酯片、盐酸赛庚啶片、比卡
鲁胺片、枸橼酸他莫昔芬片，重点研究内容是进行处方及工艺变更研究，使之体外溶
出度等参数与原研药品保持一致，进而提高自研药品体内 BE 与原研药品一致成功率。
其中：卡马西平片（一致性评价）已完成申报、并提交了补充申报资料，2021 年 4
月取得国家药监局颁发的关于卡马西平片的《药品补充申请批准通知书》，该药品通
过仿制药质量和疗效一致性评价；盐酸赛庚啶片（一致性评价）于 2021 年 3 月完成
申报。新药研发部门根据 CDE 要求，对注射用艾司奥美拉唑钠进行了补充申报资料的
研究，并于 2020 年下半年获得了国家药监局批准注册的药品注册证书。
(2) 主要研发项目基本情况
√适用 □不适用
是否属于
是否
研发项目（含一 药（产） 注册 中药保护 研发（注册）所处
适应症或功能主治 处方
致性评价项目） 品名称 分类 品种（如 阶段
药
涉及）
注射用 于 2020 年下半年
用于当口服疗效不适用时，
注射用艾司奥美 艾司奥 化药 获得国家药监局
胃食管反流病的替代疗法 是 否
拉唑钠研发项目 美拉唑 6类 批准注册的药品
等。
钠 注册证书。
癫痫；三叉神经痛和舌咽神
卡马西平片一致 卡马西 经痛发作；预防或治疗躁狂-
无 是 否 申报生产阶段
性评价 平片 抑郁症；中枢性部分性尿崩
症；酒精癖的戒断综合征。
用于过敏性疾病，如荨麻疹、
盐酸赛庚啶片一 盐酸赛 即将进入申报生
无 丘疹性荨麻疹、湿疹、皮肤 是 否
致性评价 庚啶片 产阶段
瘙痒。
比卡鲁胺片一致 比卡鲁 与药品联合应用于晚期前列 即将进入申报生
无 是 否
性评价 胺片 腺癌的治疗。 产阶段
冠心病的长期治疗；心绞痛
硝酸异
硝酸异山梨酯片 的预防；心肌梗死后持续心
山梨酯 无 是 否 药学研究中。
一致性评价 绞痛的治疗；肺动脉高压的
片
治疗。
枸橼酸 女性复发转移乳腺癌；用作
枸橼酸他莫昔芬
他莫昔 无 乳腺癌手术后转移的辅助治 是 否 药学研究中。
片一致性评价
芬片 疗，预防复发。
甲磺酸
甲磺酸雷沙吉兰 化药
雷沙吉 用于治疗帕金森病。 是 否 药学研究中。
原料研发项目 4类
兰
拉考沙胺片研发 拉考沙 化药
用于治疗癫痫部分性发作。 是 否 药学研究中。
项目（江苏复华 胺片 4类
30
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
药业）
雷沙吉兰片研发 甲磺酸
化药
项目（江苏复华 雷沙吉 用于治疗帕金森病。 是 否 药学研究中。
4类
药业） 兰片
(3) 报告期内内呈交监管部门审批、通过审批的药（产）品情况
√适用 □不适用
注射用艾司奥美拉唑钠于 2020 年下半年获得国家药监局批准注册的药品注册证
书。
(4) 报告期内主要研发项目取消或药（产）品未获得审批情况
□适用 √不适用
(5) 研发会计政策
√适用 □不适用
a、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、
研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划
或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
b、开发阶段支出资本化的具体条件
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，
确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损
益。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支
出，在发生时计入当期损益。
(6) 研发投入情况
同行业比较情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
研发投入占 研发投入占 研发投入资本
同行业可比公司 研发投入金额
营业收入比 净资产比例 化比重（%）
31
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
例（%） （%）
灵康药业 2,036.48 2.03 1.38 -
江中药业 5,799.22 2.38 1.36 -
中恒集团 9,801.11 2.67 1.19 16.48
福安药业 11,974.67 5.06 2.63 33.41
济川药业 26,348.96 4.27 3.39 7.49
同行业平均研发投入金额 11,192.09
公司报告期内研发投入占营业收入比例（%） 4.26
公司报告期内研发投入占净资产比例（%） 5.63
公司报告期内研发投入资本化比重（%） 3.80
注：1、上述5家可比公司数据来源于该公司2020年年报。
2、同行业平均研发投入金额为5家可比公司2020年研发投入金额的算术平均值。
3、公司报告期内研发投入占公司营业收入比例为药业公司营业收入比例。
4、公司报告期内研发投入占公司净资产比例为药业公司净资产比例。
研发投入发生重大变化以及研发投入比重、资本化比重合理性的说明
√适用 □不适用
公司研发投入主要涵盖神经系统用药品和抗肿瘤药品，公司不断加大研发投入，
以满足未来发展需要。
主要研发项目投入情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
研发投入 本期金额
研发投 研发投
研发投 占营业收 较上年同
研发项目 入费用 入资本 情况说明
入金额 入比例 期变动比
化金额 化金额
（%） 例（%）
甲磺酸雷沙吉兰原料研发 原料完成药学小试、中试，拟
252.79 252.79 0.49 100.00
项目 工艺验证。
该项目于 2020 年下半年获得
注射用艾司奥美拉唑钠研
249.30 249.30 0.49 58.26 国家药监局批准注册的药品注
发项目
册证书。
硝酸异山梨酯片一致性评 药学研究，阶段性研发投入需
497.10 497.10 0.97 -44.59
价 要。
枸橼酸他莫昔芬片一致性 药学研究，阶段性研发投入需
539.02 539.02 1.05 -32.65
评价 要。
已进入申报生产阶段，阶段性
卡马西平片一致性评价 131.46 48.68 82.78 0.26 -60.98
投入减少。
即将进入申报生产阶段，阶段
盐酸赛庚啶片一致性评价 142.23 142.23 0.28 -82.72
性研发投入需要。
即将进入申报生产阶段，阶段
比卡鲁胺片一致性评价 334.58 334.58 0.65 -45.82
性研发投入需要。
雷沙吉兰片研发项目（江苏
338.53 338.53 不适用 162.59 药学研究中。
复华药业）
拉考沙胺片研发项目（江苏
466.57 466.57 不适用 165.49 药学研究中。
复华药业）
32
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
3. 公司药（产）品销售情况
(1) 主要销售模式分析
√适用 □不适用
药业公司拥有高素质、专业化的营销团队和遍及全国的营销网络，能够及时洞察
市场需求，为广大客户提供优质的产品与周到的服务，通过有资质的医药商业渠道，
实现对全国大部分医院终端、药店和第三终端的覆盖。
公司处方药产品定价原则以各省市的中标价来确定。
经营风险为招标过程中可能存在降价和落标等不确定性。
(2) 销售费用情况分析
销售费用具体构成
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
具体项目名称 本期发生额 本期发生额占销售费用总额比例（%）
工资和福利费 1,652.37 7.55
办公费 7.24 0.03
差旅费 136.75 0.62
租赁费 11.60 0.05
广告费 336.50 1.54
销售服务费 15,428.49 70.52
咨询调研费 2,109.76 9.64
交际应酬费 64.32 0.29
会务费 71.03 0.32
宣传推广费 1,871.37 8.55
其他 191.98 0.89
合计 21,881.41 100.00
同行业比较情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
同行业可比公司 销售费用 销售费用占营业收入比例（%）
灵康药业 62,450.95 62.39
江中药业 81,591.23 33.42
中恒集团 198,902.12 54.10
福安药业 106,725.33 45.06
济川药业 300,964.50 48.82
公司报告期内销售费用总额 21,881.41
公司报告期内销售费用占营业收入比例（%） 42.76
注：1、上述5家可比公司数据来源于该公司2020年年报
2、同行业平均销售费用为五家同行业公司销售费用的算术平均数。
3、公司报告期内销售费用占公司营业收入比例为药业公司营业收入比例。
销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明
√适用 □不适用
报告期内药业公司的销售费用总额为 21,881.41 万元，占药业公司营业收入的
33
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
42.76%，与上年同期相比总金额下降 33.81%。主要原因系本年度销售量的降低，致使
销售总额较去年下降 23.01%。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位:万元 币种：人民币
报告期内投资额 2,000.00
投资额增减变动数 1,095.60
上年同期投资额 904.40
投资额增减幅度（%） 121.14
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
占被投 是
被投资
投资金 资公司 资金 投资 本期投 否
公司名 主要经营活动 合作方
额 权益的 来源 期限 资盈亏 涉
称
比例（%） 诉
对信息技术、微电 上海复旦微电子
子、生物医药、新型 集团股份有限公
上海复 材料环境工程产业 司、上海璨润企业
2001
旦科技 的投资，企业管理及 管理咨询合伙企
自有 年 11
园创业 其经济信息咨询服 2,000 20 业（有限合伙）、 -373.68 否
资金 月6日
投资有 务。 【依法须经批 河北丰扬投资管
成立
限公司 准的项目，经相关部 理有限公司、上海
门批准后方可开展 复旦科技园股份
经营活动】 有限公司
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本报告期 累计实际投 项目收益 资金
项目名称 项目金额 项目进度
投入金额 入金额 情况 来源
海门药业生产基地项 GMP 认证试
33,930.70 0.00 31,513.27 / 自筹
目 运转
复华园区海门园配套 进入交房阶
97,800.00 2,010.62 107,499.70 -373.97 自筹
住宅项目（复华文苑） 段
上海复华高新技术园
6,000.00 结构封顶 1,170.55 1,170.55 - 自筹
区科技创新基地
合计 137,730.70 3,181.17 140,183.52 -373.97
34
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初 期末 当期变动
响金额
其他权益工具投资 9,210,994.76 5,287,502.39 -3,923,492.37 -
其他非流动金融资产 3,884,266.52 2,622,483.96 -1,261,782.56 -1,178,900.54
合计 13,095,261.28 7,909,986.35 -5,185,274.93 -1,178,900.54
35
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
主要控股子 业务
经营范围 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
公司名称 性质
冻干粉针剂、片剂（含抗肿瘤药）、硬胶囊剂、原料药、
上海复旦复
中药提取车间，从事医药专业领域内的技术开发、技
华药业有限 工业 4,480.00 76,213.50 38,723.24 51,169.75 7,692.90 5,563.34
术咨询、技术服务、技术转让，批发（非实物方式）：
公司
预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）。
上海中和软 软件 计算机软件产品的开发、生产，销售自产产品；承接
USD980 25,625.52 15,807.94 32,897.50 1,309.92 1,157.02
件有限公司 开发 计算机软件设计；承包计算机软件系统工程
上海复华高 园区内市政工程建设、施工、开发、物业管理及配套
新技术园区 房地 服务；招商、咨询服务；自有房屋租赁，苗木销售。【依
5,000.00 29,929.93 6,478.21 1,124.56 -5,070.16 -5,262.02
发展有限公 产业 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
司 活动】
上海复旦软 计算机软件科学（含通讯、网络科学）的研究、开发、
服务
件园有限公 应用、设计和生产；计算机软件领域内的四技服务； 8,000.00 24,391.95 13,991.12 803.80 -1,407.30 -1,207.00
业
司 承接计算机软件系统集成和网络工程；物业管理
上海克虏伯
生产开发大功率不间断电源装置，全密封免维护蓄电
控制系统有 工业 USD970 6,698.31 1,504.27 1,676.24 112.15 82.95
池，能量控制系统及配套设备
限公司
房地产开发与经营，市政基础设施建设投资，实业投
上海复华高 资，物业管理，商业化高科技项目投资与经营，机电
房地
科技产业开 设备（除特种设备）、机械设备安装，机电设备、机械 8,000.00 9,465.47 9,112.23 678.03 244.21 181.98
产业
发有限公司 设备、建筑材料的销售，仓储，商务咨询。【企业经营
涉及行政许可的，凭许可证件经营】
江苏复旦复 工业 药品生产（按《药品生产许可证》所核定范围经营）； 10,000.00 31,923.87 -249.55 0.00 -2,253.28 -2,253.41
36
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
华药业有限 从事医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服
公司 务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
建筑工程设计；市政公用工程施工；物业管理；建筑
海门复华房
房地 装潢材料零售；自有房屋租赁；房地产开发、经营。（依
地产发展有 15,000.00 68,040.20 15,532.44 4,782.23 -296.93 -373.97
产业 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
限公司
活动）
市政公用施工；物业管理服务（凭资质证经营）；为高
复旦复华高
科技行业提供信息咨询项目，为房地产行业提供咨询
新技术园区 服务
服务，对高科技行业进行投资和管理，市场营销策划， 8,000.00 24,720.28 7,081.23 255.40 -318.09 -316.16
（海门）发 业
软件开发，计算机软件系统集成和网络工程服务，建
展有限公司
材批发，自有房屋租赁。
单位：万元 币种：人民币
主要参股 业务性
经营范围 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
公司 质
从事医疗科技专业技术领域内的技术开发、技术咨询、
技术服务、技术转让（不得从事诊疗活动），企业管理，
上海复华 会展服务，一类、二类医疗器械的销售，从事货物及
中日医疗 服务、 技术的进出口业务，对高科技企业、科教集团创业投
健康产业 房地产 资，投资管理，市场营销策划，软件开发，计算机软 45,000.00 193,946.61 66,953.43 65.56 -33.46 -23.12
发展有限 业 件系统集成和网络工程服务，信息产品的研制、开发，
公司 对高新技术企业配套工程建设，物业管理及咨询服务，
房地产开发、经营，停车场管理。 【依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
上海复旦
复华商业 商业资产经营管理，商业策划，物业管理【依法须经
服务业 20,000.00 30,966.16 16,112.90 417.18 131.38 131.38
资产投资 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
有限公司
37
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
(1) 上海中和软件有限公司本年营业利润和净利润分别比上年同期增加 70.77%和
92.78%，主要系本年营业收入和营业成本比上年同期增加综合影响所致。
(2) 上海复华高新技术园区发展有限公司本年营业利润和净利润与上年同期相比变动
原因主要系资产减值损失比上年同期增加所致。
(3) 上海复旦软件园有限公司本年营业利润和净利润与上年同期相比变动原因主要系
本年联营企业投资收益比上年同期减少和公允价值变动损失比上年同期增加综合
影响所致。
(4) 上 海克虏伯控制系统有限公司本年营业利润和净利润比上年同期分别减少
48.70%和 44.80%，主要系本年营业收入和营业成本比上年同期减少综合影响所
致。
(5) 上海复华高科技产业开发有限公司本年营业利润和净利润分别比上年同期增加
2.74 倍和 2.72 倍，主要系营业收入比上年同期增加和管理费用比上年同期减少
综合影响所致。
(6) 江苏复旦复华药业有限公司本年净资产比上年同期减少 1.12 倍，主要系本年亏损
所致。
(7) 海门复华房地产发展有限公司本年营业收入、营业利润、净利润分别比上年同期
减少 88.03%、1.09 倍和 1.18 倍，主要系复华园区海门园配套住宅项目商品房销
售计划延后所致。
(8) 复旦复华高新技术园区（海门）发展有限公司本年营业收入比上年同期增加
79.90%，主要系招商租赁业务增加所致；本年营业利润、净利润分别比上年同期
减少 2.07 倍和 2.11 倍，主要系对海门复华房地产发展有限公司投资收益比上年
同期减少所致。
(9) 参股公司上海复华中日医疗健康产业发展有限公司营业利润、利润总额及净利润
分别比上年同期减少 63.99%、1.82 倍及 2.56 倍，主要系本年度营业收入和营业
成本比上年同期减少，管理费用比上年同期增加综合影响所致。
(10) 参股公司上海复旦复华商业资产投资有限公司营业利润和净利润均比上年同
期增加 1.10 倍，主要系营业成本比上年同期减少所致。
公司持有与公司主业关联度较小的子公司的目的和未来经营计划
公司持有上海坤耀科技有限公司 100%的股权，公司持有该公司股权的目的是了解
视听产品及工程的市场运作，该公司将开展视听产品的销售及工程安装业务。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
药业：
随着我国经济的持续增长、人民生活水平的不断提高、医疗保障制度的逐渐完善、
人口老龄化问题的日益突出、医疗体制改革的持续推进，我国医疗卫生费用支出逐年
提高，医药行业整体处于持续快速发展阶段。而近两年医改政策更加系统、执行力更
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
强，涵盖药品审批、生产、流通、支付各环节，医药行业供给侧结构性改革深入推进，
行业格局正发生着深刻的变革。从长远来看有利于我国医药产业加速转型升级，实现
高质量发展；但短期而言，医药企业在监管、市场等各方面较以前承受了更大的压力，
药品价格下行、原材料成本上升，企业研发、环保投入增加，医药企业巩固提升经济
效益面临较大的挑战。
2021年以来，医疗、医保、医药“三医联动”改革持续深化。前期出台的各项改
革政策落地执行，相关工作在有条不紊地进行中。国家级带量采购继续推进，2021年
1月15日，国家组织药品集中采购和使用联合采购办公室发布公告，第四批国家组织
药品集中采购和使用工作正式启动。1月28日《国务院办公厅关于推动药品集中带量
采购工作常态化制度化开展的意见》意味着国家带量采购正式进入常态化阶段。2月8
日，第四批带量采购正式公布中选结果，本次采购的45个品种，平均降幅接近52%，
与以往三批集采平均降幅持平，最高降幅超过96%。
2020 版国家医保药品目录已于 2021 年 3 月 1 日正式施行，此次医保药品目录中
新增的 119 种药品多数是经过谈判实现降价的独家药品，并有 2020 年上市的新药。
从源头降价，让利老百姓，同时提升了医保经济性，进一步完善了医疗保障体系。调
整也将加剧处方药市场的竞争，调整规则突出鼓励创新，将认可度高、新上市且临床
价值高的药品通过谈判迅速调入目录，创新药迎来机会，但以价换量是总体趋势。
随着带量采购覆盖范围的逐渐扩大以及医保谈判的提速，国产仿制药市场承受较
大生存压力。一方面集采降价明显，下一步全国性的集采平台将建成，价格联动机制
将进一步降低中标价，同时“4+7”带量采购使仿制药一致性评价将成为基本门槛，
集采常态化，以价换量强化行业巨头的市场把控力。对于仿制药企业而言，具备成本
优势、原料制剂一体化以及品种丰富的龙头企业才能更好地生存。这将进一步倒逼具
备研发能力的企业创新转型，推动国内创新产业链的发展。
由于我国人口老龄化进程加快，老年病、慢性病用药市场需求较大。药业公司在
抗肿瘤药品、神经系统用药品、循环系统药品等治疗领域拥有多个重点品种，这些药
品主要面向老年群体，在相关细分的治疗领域拥有一定的市场份额，市场需求有望随
老龄化进程持续增长。
软件：
当前新一轮科技革命和产业变革深入发展，与我国加快转变经济发展方式形成
交汇融合。十三届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第
十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》，明确提出要坚持创新在我国现代化建设全
局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。其中第五篇“加快数字
化发展 建设数字中国”重点提出要加快建设数字经济、数字社会、数字政府，以数
字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革。“十四五”时期，发展数字
经济、税收优惠政策“续期”、新兴技术创新应用加快，将为软件业的提质扩容提供
重要支撑条件，我国软件业发展进入融合创新、快速迭代的关键期。
公司软件业务板块主要从事对日软件离岸开发业务。由于成本、汇率、客户需求
等因素的综合影响，我国对日软件外包行业盈利水平明显下降，部分规模较大的企业
进行了业务调整或企业转型，行业格局发生了较大的变化，而中和软件在上海以及全
国对日软件外包行业中继续保持稳定地位。
国内人力成本持续上升，软件与信息服务业的人才价格水平增长尤为明显，对软
件外包等经营成本主要是人力成本的企业产生直接的影响。而国内新兴产业持续火
爆，人力成本增长的速度远超于对日外包单价的增长速度，软件外包企业成本优势逐
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
步减弱，软件外包行业吸引力下降，很多中高端人才流向了其他产业，外包企业高端
人才招募难度增加，人才的稳定性降低。
日元汇率持续波动，对于主要业务以日元结算的我国软件外包企业来说，汇率波
动带来的不确定性给企业保持稳定经营始终带来影响。
从客户需求来说，由于日本国内人力成本高，劳动力相对匮乏，IT 人才缺口较大，
日本企业外包预算相对稳定。而从国际接包商的竞争形势来看，中国由于在语言、文
化、地域上具有的独特优势，一直是日本最主要的发包地，我国对日软件外包行业持
续存在具有良好的基础。但是由于国内人力成本增长迅速，一些日本客户逐步将部分
业务转移到越南等成本更低的东南亚国家。随着国内人力成本优势被逐步削弱，以及
客户对服务能力、技术水平等要求不断提高，我国对日软件外包市场竞争领域从产业
链中末端逐步向产业链上游转移。拥有较强的研发能力，能为客户提供包括咨询、设
计等高端服务在内的全流程软件外包服务的企业将会得到较快发展。
中和软件在发展过程中拥有其独特的优势：中和软件与客户之间拥有更为坚固的
合作关系；中和软件拥有大量被指派并渗透在客户企业中的高端设计人才，从而能够
更深层次地了解客户需求；中和软件是可以承接需求分析、软件开发至运营维护的少
数几家国内对日软件外包商，相较于一般的对日软件外包企业更有竞争力，所占的市
场份额也相对更高。中和软件面临的困难与整个中国对日软件外包企业所面临的困难
是一致的，而通过汇率-单价联动机制、开发业务地方化拓展等措施有助于减少汇率
大幅波动、人力成本上升等因素对企业经营业绩的影响，提升企业的盈利能力。
园区：
《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》
（以下简称《纲要》）中提出，十四五期间，上海要强化高端产业引领功能，加快释
放发展新动能。按照“高端、数字、融合、集群、品牌”的产业发展方针，聚焦高知
识密集、高集成度、高复杂性的产业链高端与核心环节，以新一代信息技术赋能产业
提质增效，促进制造和服务融合发展，全力打响上海品牌，加快形成战略性新兴产业
引领与传统产业数字化转型相互促进、先进制造业与现代服务业深度融合的高端产业
集群，努力保持制造业占全市生产总值比重基本稳定、持续增强核心竞争力。
《纲要》还提出，要推动长三角更高质量一体化发展，服务全国发展大局。坚持
“一极三区一高地”战略定位，紧扣“一体化”和“高质量”两个关键，进一步发挥
上海龙头带动作用，深化与苏浙皖分工合作，加快畅通区域经济循环。优化功能布局，
塑造市域空间新格局。加快形成“中心辐射、两翼齐飞、新城发力、南北转型”的空
间新格局，促进市域发展格局重塑、整体优化。其中，新城发力，就是要大力实施新
城发展战略，承接主城区核心功能，按照产城融合、功能完备、职住平衡、生态宜居、
交通便利的新一轮新城建设要求，把嘉定、青浦、松江、奉贤、南汇五大新城建设为
长三角城市群中具有辐射带动作用的独立综合性节点城市，打造成为上海未来发展具
有活力的重要增长极和新的战略支点。
2021 年上海将聚焦打造国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接，主
动服务和融入新发展格局。面对新形势、新格局、新机遇，复华园区将立足区域资源
禀赋和本地基础条件，发挥比较优势，因地制宜、因园施策，聚焦特色主导产业，抢
抓机遇推动园区快速发展。
《2021 年政府工作报告》提出：保障好群众住房需求。坚持房子是用来住的、不
是用来炒的定位，稳地价、稳房价、稳预期。展望 2021 年房地产行业，市场调控政
策依旧保持从严基调，房地产市场整体稳中有升。在因城施策、一城一策等多种因素
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
综合影响下，不同城市分化格局将愈加明显，核心城市及城市圈稳中向好。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司坚持发展高科技，实现产业化，抓住国家转变发展方式的有利机遇，加强产
学研合作，围绕“以利润为王、以营业收入为王的业绩主线”和“以完善、提升公司
治理结构和水平为主要内容的管理主线”，积极融入生物医药和数字经济产业的战略
链接，融入资本市场，融入奉贤区域经济高质量发展的大局，集聚、整合各类社会资
源，持续优化药业、软件、园区等主营业务板块的业务布局，努力提升产业规模和经
营质量，形成集团化效应，把复旦复华打造成为拥有良好品牌和较大影响力、体现区
域经济高质量发展要求、具备完善治理体系和优秀治理能力的高科技集团公司。
其中，药业、软件、园区的业务发展规划分别为：
药业：深入聚焦专科药、特色药，积极提升公司研发能力，探索商业模式创新；
寻找合适项目，介入原料药市场；顺应产业政策，发展中药产品；不断扩大产业经营
规模，努力成为核心治疗领域的优势企业。同时，加快推进江苏复华药业建设，朝着
集团化、规模化方向发展，打造成为中国医药行业的知名品牌。
软件：积极探索新的商业模式与盈利模式，不断丰富客户体系，巩固扩大对日业
务，加快推进国内、欧美等其他市场的业务发展；深挖互联网+新兴产业战略潜力，
加强核心技术的发展和积累，努力提高创新能力；通过购并不同类型的企业，加强对
抗风险能力，提高在行业中的竞争力。在保持对日软件 IT 服务领域领先地位的同时，
不断提升品牌知名度和行业影响力，朝着真正成为国际一流、具有出色创新能力与强
大核心竞争力的集团型 IT 服务企业的宏伟目标前进。
园区：坚持“专业化、特色化、规模化”的发展思路，聚焦生物医药、工业+互
联网领域，整合资源拓展园区运营载体，建立和完善适合园区发展的投资机制，不断
提升引进培育企业的数量和质量，园区综合服务水平及综合收益迈上新台阶，并在此
基础上形成集团化发展，成为公司未来发展的重要基础。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021 年是“十四五”规划开局之年，也是公司控股股东变更后“新征程、再出发”
的起步之年。公司经营管理团队将全面融入奉贤区域经济发展大局，紧紧抓住上海大
力推进“五个中心”建设、奉贤加快推动新城建设等历史性机遇，比学赶超，攻坚克
难，确保公司“十四五”起好步，开好局。2021 年公司营业总收入预计为 12.7 亿元，
营业成本预计为 7.5 亿元，费用预计为 4.8 亿元。（以上经营目标不代表公司对未来
业务的盈利预测，并不构成对投资者的业绩承诺，公司实际经营情况受各种内外部因
素影响，存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。）
围绕 2021 年度经营目标，公司将做好五方面的重点工作：聚焦主业，整合资源，
优化业务布局；找准定位，启动并完成公司战略规划编制工作；完善治理结构，提升
治理水平；坚守安全底线；坚持党建引领。经营方面，公司将继续深入挖掘药业、软
件、园区三大业务板块的市场潜力，在巩固现有市场份额的基础上扩大核心业务和重
点产品的经营规模，提升经营质量，确保企业经济效益稳步增长；努力寻求机遇开拓
新项目新领域，突破发展瓶颈，汇聚发展动能。在发展三大板块的基础上，通过有效
资本运作进一步提升公司整体发展布局，夯实公司内在价值。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司三大产业的具体经营计划如下：
药业：2021 年，药业公司围绕经营目标明确营销思路，提升销售管理水平，努力
开拓市场提增效益。深入研究行业政策及市场环境，加强重点产品的市场拓展，提高
公司药品的市场份额和销售收入。新药部门保持销售收入稳定增长，重点产品力争在
销量上有较大突破。普药部门加大市场推广，实现量价同步提升；针剂事业部巩固产
品市场份额，完善代理商体系建设。加强生产精细化管理，合理安排产品生产，及时
调整产品优先级和生产结构，实现产能最大化；做好设备设施的维护更新，提高生产
效率，确保市场供货。合理利用研发资源，加强新药研发各阶段的监管力度，提升新
产品研发能力。按计划推进 5 个仿制药品种的一致性评价工作，卡马西平片项目取得
相关批件；根据公司发展需要，选择合适的品种，做好新产品研发立项工作。坚守安
全、环保底线，进一步完善企业质量管理体系，提高产品质量保证水平。认真贯彻 2019
版《药品管理法》的要求，做好实施法规的系列工作，不断健全相关管理制度及体系，
确保生产经营依法合规。积极调研，为介入原料药市场以及推动中药产品发展打好基
础。
2021 年，江苏复华药业将加快完善 MAH 委托生产许可条件，力争尽早投产经营，
实现良性发展。冻干粉针剂车间于年内正式投入生产，根据运行情况逐步释放产能；
固体制剂车间计划开展 MAH 受托生产业务，争取完成正式生产前的质量研究工作。研
发团队积极推进 2 个在研固体制剂项目的开发进度，确保年内按计划开展相关研究工
作；继续加强新产品调研，积极布局公司产品线，完成新项目的立项。加强对新政策、
新法规的理解，持续对管理文件进行优化和升版，不断完善质量管理体系。健全安全、
环保体系，加强员工专业知识与岗位技能培训，提升团队能力。
软件：2021 年，中和软件围绕年度经营目标，面对外部环境中的不利因素，将统
筹利用国内外创新要素和市场资源来多元化发展客户群体，优化业务布局，在保持日
本业务稳定发展的同时，着力加强国内业务的开拓。对日业务方面，稳固存量业务，
挖掘增量资源。深入挖掘主要客户株式会社野村综合研究所的潜力，巩固传统领域项
目合作，进一步加大其他领域的业务开拓；深化与其他日本客户的合作，努力提升业
务规模；对新近获得的日本客户，加强人员投入，确保项目高质量完成。国内业务方
面，在保持长期合作项目稳定的基础上，转变思路，加大在区块链、大数据、人工智
能等领域的扩张力度和强度，充分利用这些国内项目的成功案例，加快在新兴领域的
业务发展。积极融入国内数字经济发展与智慧城市建设，形成新的增长点；继续下功
夫开拓国内外资系子公司的市场，确保现有客户项目高质量交付，并争取逐步扩大份
额。加强对外合作，集聚各类资源，尝试通过购并企业等方式丰富公司的业务领域。
2021 年，中和软件将继续完善国内子公司建设，保障对日业务的开发的同时，以派遣
业务作为探路，发展长期的优质客户，并且努力拓展承接国家大力发展的新领域项目，
继续加强各地政府的项目申报工作。在人才招聘与培养方面，扩大以期生为主的高端
人才的人才储备，坚持以地方子公司为主扩大基层人员规模；继续开展员工先进技术
的培训，提高开发队伍的素质。加快考核制度改革进度，调整完善考核指标，优化内
部管理，提高工作效率，控制成本费用。探索建立长期有效的员工激励机制，充分发
挥员工潜在能力。
园区：2021 年，园区产业将围绕业务发展规划，创新思路谋突破，鼓足干劲再出
发，以“构建新发展格局，实现高质量发展”为目标，加强团队建设，构建多层次招
商体系，抢抓上海新城建设等发展机遇，主动融入区域经济发展主旋律，进一步提升
园区运营水平和经营效益。复华园区公司以产城融合示范区为导向，深耕工业互联网
与智能传感器产业，提升资源导入水平，加强园区科技企业培育工作，推动复华园区
42
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
提质升级，科创基地新载体完成项目竣工验收并投入使用。复华园区海门公司要提高
海门园区招商工作质量，改善园区招商环境，持续完善园区管理与服务体系，努力提
增经济效益。复旦软件园公司将着力完善园区办公环境，树立服务品牌，提升服务能
力。海门房产公司要及时了解掌握当地政府部门房产销售管控政策，精心策划和实施
销售方案，积极推动复华园区海门园配套住宅“复华文苑”的销售工作，并有序推进
交房、物业服务等后续工作。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
药业：
1．政策性风险
医药制造行业受国家相关法律法规及政策的影响较大。近年来，随着医疗卫生体
制改革不断深入，国家对医药行业的管理力度也不断加大。新修订的《药品管理法》
执行及系列配套法规、政策相继出台实施，2020 版国家医保药品目录正式实施，
“4+7”带量采购扩面及集中采购常态化进行，仿制药一致性评价加速……，一系列
法律法规及行业政策的发布与实施，对整个医药行业带来巨大影响，药业公司面临多
方位政策变化带来的风险。药业公司密切关注行业政策，积极组织专题研究和学习，
加强政策分析解读及市场研判，及时调整经营策略，适应市场变化。同时根据政策导
向，结合自身特点，明确药业公司未来药品研发的方向，及时规划并调整产品结构。
2．药品降价风险
药品带量采购模式由国家层面向省级或市级层面扩散。通过采购量的约束实现药
品价格的大幅下降将成为招标降价的主旋律，医保支付标准和临床路径的实施，也意
味着医保控费进入精细化阶段，药业公司部分药品依然面临降价风险。药业公司将继
续加强内部管理，提高工作绩效，通过严格控制原材料、包材价格，节约能源资源，
进一步完善工艺提高产品得率等途径降低产品成本，同时深入聚焦重点品种, 扩大市
场份额，增强公司整体竞争力。
3．生产成本上涨风险
国家对药品生产标准、质量检验要求、环保监管等方面的管理趋严，原材料成本
上涨及供应短缺风险日益显现，企业自身环保设备改造等带来的成本上涨也会导致企
业生产和运行成本存在上升风险。药业公司要在采购环节加强与供应商沟通，提早做
好优质供应商调研及筛选，并进行合理价格谈判，还要随时关注原材料供应商的生产
和供货动态，适当提前进行备货，同时加强生产精细化管理，挖潜降本增效。
4.环保风险
近些年我国环保政策法律法规密集出台，专项整治行动相继展开，处罚力度不断
加大，环保政策措施由行政手段向法律、行政和经济手段不断延伸，对于企业的环保
要求将更加严格。药业公司将及时收集环保法律法规及政策并进行符合性评价，认真
贯彻落实相关要求，完善环境管理制度及推进环保体系建设，加强环保知识的学习宣
贯，加强环境因素辨识及环境风险管控，通过完善工艺、设备设施技术提升、减少资
源消耗等措施降低排污总量，确保企业持续健康发展。
软件：
1.汇率风险
目前，中和软件的软件外包业务以对日业务为主且规模较大，对日项目的营业收
入均以日元结算，而汇率是不可控因素，对企业来说始终面临汇率波动影响经营业绩
的风险。为了降低汇率风险，中和软件经营层与客户进行了积极的沟通，建立了汇率
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
-单价联动的机制，根据汇率的走向，客户将主动对单价进行调整，虽不能完全弥补
汇率浮动带来的所有损失，但能在一定程度上挽回部分因汇率造成的风险损失。
此外，根据《上海复旦复华科技股份有限公司远期结售汇套期保值业务管理制度》
以及复旦复华十届五次董事会会议审议通过的“关于开展远期结售汇套期保值业务的
议案”，2021 年公司将依据市场汇率波动情况，根据自身需要在国内银行办理日元远
期结售汇套期保值业务交易，以减少汇率波动对业务收入带来的影响。
2.人力成本上升风险
软件服务外包行业属于人力资本与知识密集型行业，中和软件的主要经营成本是
人力成本。近年来，沿海地区的人力成本不断提高，IT 行业的增长尤其迅速，软件外
包的人气度相比前几年也在不断下降，而新兴产业的快速发展对 IT 人才市场形成很
大的冲击，要想吸引人才必须付出更大的投资。为了应对人力成本上升的风险，中和
软件在合肥、重庆、西安、无锡的子公司正在稳定扩大规模，并继续探讨与地方协力
公司的合作模式，为今后可能增加的开发提供成本相对较低的人力资源，将业务扩展
到更具有人力成本优势的地方。同时，期生招聘继续对地方化有所倾斜，使中和软件
更具竞争能力。
3.疫情风险
2020 年年初以来，疫情在全球范围内大流行，尽管目前我国疫情已处于常态化防
控阶段，但是国外疫情仍未得到有效控制，中和软件海外业务的拓展依然面临相关风
险。日本疫情形势仍然严峻，东京奥运会虽延期至今年 7 月举行，但因疫情防控需要
受到诸多限制，日本经济复苏缓慢，客户的一些大项目有的取消有的暂停开发，新客
户开拓的进程受到很大的影响。受疫情影响中和软件员工仍无法出差前往日本，客户
交流程度大幅降低，对现有的项目进展也带来较大的影响，2021 年中和软件面临的经
营形势相当严峻。此外，虽然日本客户方面推进了在家办公制度，但东京支社也有部
分员工根据项目需要前往客户所在公司正常上班，仍需加强防控管理，确保员工人身
安全。另外，由于美国暂停签证服务，中和软件美国子公司人员派遣计划已暂时停止。
中和软件密切关注外部形势的发展变化，及时采取有效的应对措施，东京支社制定各
种措施保障在日员工出勤安全，国内的开发团队将通过多种途径加强与客户的沟通、
联系，积极维护现有的项目合作，努力挖掘业务机会，尽可能降低疫情对公司离岸开
发业务的影响。
园区：
政策性风险
疫情期间，各级政府相继出台多项惠及中小微企业的利好政策，帮助企业纾困解
难，后疫情时代，一些政策可能会逐步取消；园区高质量发展趋势下，区域产业准入、
财税、环保政策方面对部分企业会形成一定的限制，企业的政策风险也会传导至园区，
影响园区的经济指标及盈利能力。同时，随着各地区域产业政策的调整，园区服务区
域产业发展的补贴性收入也可能面临下降或取消的政策性风险。复华园区公司及复华
园区海门公司将努力营造更加高效、便利、低成本的服务环境，进一步强化科技招商、
产业链招商，依托区域特性和园区优势，建设产业配套环境，增强园区对优质企业落
户的吸引力。目前房地产行业政策端延续“房住不炒”和“因城施策”的基本方针，
多地新出台房地产调控政策，房地产行业信贷环境收紧，将推动供给端和需求端更趋
理性，城市分化格局预计将更加明显。海门房产公司将密切关注宏观经济和国家政策
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
走势，顺应宏观经济形势及当地政府调控政策导向，积极主动地制定经营计划，提升
盈利能力。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案二
2020年度监事会报告
2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规以及《公司
章程》《公司监事会议事规则》的规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，
认真履行监督职责，积极开展各项工作。报告期内对公司依法运作情况、财务审计情
况、定期报告以及内部控制建设情况等事项进行了认真审核和监督，督促公司合法规
范运作，不断提高公司治理水平，切实维护了公司及全体股东的合法利益。
一、监事会的工作情况
1、会议召开情况和监事任职情况
2020 年，公司共召开 6 次监事会会议，监事会成员严格按照《公司监事会议事规
则》，以诚实守信、勤勉尽责为原则对定期报告、内部控制审计报告等各项审议事项
履行了审核和监督并发表了独立意见。
会议召开的次数 6
监事会会议情况 会议召开方式 监事会会议议题
审议并通过了：1、公司 2019 年度监事会报告；
2、公司 2019 年年度报告（全文和摘要）；3、
公司 2019 年度财务决算报告；4、公司 2020
2020 年 4 月 23 日
年度财务预算报告；5、2019 年度利润分配的
召开第九届监事会 现场结合通讯方式
方案；6、公司 2019 年度内部控制审计报告；
第十次会议
7、公司 2019 年度内部控制评价报告；8、关
于会计政策变更的议案；9、关于计提资产减
值准备的议案。
2020 年 4 月 28 日
审议并通过了公司 2020 年第一季度报告及报
召开第九届监事会 通讯方式
告正文。
第十一次会议
2020 年 8 月 20 日
审议并通过了公司 2020 年半年度报告及报告
召开第九届监事会 通讯方式
摘要。
第十二次会议
46
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年 10 月 29 日
审议并通过了公司 2020 年第三季度报告及报
召开第九届监事会 通讯方式
告正文。
第十三次会议
2020 年 11 月 20 日
审议并通过了关于公司监事会换届选举的议
召开第九届监事会 通讯方式
案。
第十四次会议
2020 年 12 月 8 日
召开第十届监事会 现场方式 审议并通过了关于选举监事会主席的议案。
第一次会议
2020 年，监事列席参加了报告期内所有董事会会议。
2、监事会日常履职情况
报告期内，监事会全体成员勤勉尽责，认真履行工作职责。积极参加公司股东大
会、董事会等公司重要会议，及时掌握公司重大事项的进展情况以及监督决策程序的
合法合规；平时与公司董事、高级管理人员、内审人员、财务人员、外审机构保持紧
密沟通，及时了解公司的日常运营和规范运作的情况，以及监督公司董事及高级管理
人员的履职情况；高度重视公司法人治理结构，不断完善公司内部控制体系建设；认
真学习最新法律法规和资本市场信息，不断提升监事会全体成员的专业水平，较好地
发挥了监事会议事、决策和监督的职能作用，切实维护了公司和股东的利益。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，根据《公司法》和《公司章程》赋予的职权及其他法律法规及监管部
门相关文件要求，公司监事会成员 2020 年度出席了公司股东大会，列席了董事会的
历次会议，并认真审阅股东大会和董事会的各项文件、报告。对公司股东大会、董事
会的召开程序、审议程序、决议事项及决议的执行情况，高管人员履行职责情况和公
司管理制度进行监督，监事会认为：
报告期内，公司董事会的召集、召开和表决程序均符合法律法规规定，并严格执
行股东大会的各项决议。公司完善了内部管理和内部控制，建立了良好的内控机制。
监事会对董事、高级管理人员履行公司职务的行为进行监督，未发现有违反法律、法
规、《公司章程》或损害公司利益和股东权益的行为。
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三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和公司财务状况进行了监督和检查，
认为：公司财务会计内控制度健全、执行内控制度情况良好。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2020 年度年报审计出具的保留意见的审计报告客观地反映了公
司的财务状况和经营成果。监事会将持续关注并督促公司董事会和管理层进一步落实
相关整改措施。
报告期内，公司共计发生一次会计政策变更，监事会对相关事项进行了核查，作
出如下意见：报告期内发生的会计政策变更都是根据财政部相关规定进行的合理变
更，符合财政部、证监会、上海证券交易所等有关规定，有利于客观、公允地反映公
司的财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、监事会对公司定期报告情况的独立意见
报告期内，监事会根据有关法律、法规、规范性文件的规定要求，对董事会编制
的公司《2019 年年度报告》《2020 年第一季度报告》《2020 年半年度报告》《2020 年
第三季度报告》等定期报告进行了认真审核，并提出书面确认意见如下：上述公司定
期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
上述公司定期报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包
含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理的财务状况等事项；未发
现参与上述公司定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为和现象。
五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，监事会对公司出售资产事项进行了认真审核，监事会认为：公司资产
出售相关决策、审批程序合法、合规，不存在内幕交易、损害股东权益或造成公司资
产流失的情况。
报告期内，公司没有对外收购资产。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要，均按市场公平
交易的原则进行，没有发现内幕交易行为，无损害公司利益的行为。报告期内，监事
会认真监督了公司关联交易事项，认为：2020 年公司的关联交易事项严格按照有关法
规要求进行，遵循了自愿、公开、诚信的原则，涉及的关联交易是公开、公平、合理
的，表决程序合法，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东合法权
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
益的情形。
七、监事会对内部控制评价报告的审阅情况及意见
报告期内，监事会通过对公司内部控制体系的完善和执行情况的监督和审核，认
为公司及子公司的各项业务均建立了较为完善的内部控制体系，并能够有效执行，企
业风险得到了有效防范和控制，公司治理水平稳步提高，能够较好地防范管理风险和
保证公司平稳发展。2020 年 4 月 23 日，公司第九届监事会第十次会议审议通过了公
司内部控制评价报告，公司出具的《2019 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观
地反映了公司内部控制的建立和运行情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本
公司出具的 2019 年度标准无保留意见的内部控制审计报告是客观、公正的。
八、监事会对利润分配情况的独立意见
鉴于公司 2020 年度出现亏损，为保障公司持续、稳定、健康发展，维护全体股
东的长远利益，2020 年度公司拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其
他形式的分配。上述方案符合《公司章程》的规定，审议程序合法合规，公司独立董
事在董事会拟订公司利润分配方案中，尽职履责，发挥了应有作用，并发表了同意的
独立意见。
2021 年，本监事会将继续坚持勤勉尽责、恪尽职守的工作态度，本着对公司和全
体股东负责的精神，严格按照相关法律法规及《公司章程》等规定和要求，切实履行
监事会的职责和义务，进一步强化监督管理职能，不断完善公司法人治理结构和加强
公司内部控制体系建设，更好地维护好公司和股东的合法权益，为促进公司规范运作
和持续健康发展而努力。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司监事会
二零二一年六月
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2020 年年度股东大会议案三
2020年年度报告及报告摘要
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年
度报告的内容与格式》要求，以及立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具
的《上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年度审计报告及财务报表》，公司编制完成
了 2020 年年度报告及报告摘要。
2021 年 4 月 28 日，公司召开第十届董事会第五次会议，会议审议通过了公司 2020
年年度报告及报告摘要，现提交 2020 年度股东大会审议。请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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2020 年年度股东大会议案四
2020年度财务决算报告
公司 2020 年度财务决算，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，这里
将其审计验证的有关结果报告如下。
单位：元
指标项目 2020 年 2019 年 比上年增减(%)
1 营业收入 940,327,546.92 1,399,901,826.36 -32.83
2 归属于上市公司股东的净利润 -55,832,784.27 55,511,382.91 -200.58
3 总资产 2,052,804,799.09 2,167,378,109.23 -5.29
4 股东权益 1,102,419,381.84 1,183,030,827.75 -6.81
5 基本每股收益（元） -0.082 0.081 -201.23
6 每股净资产（元） 1.610 1.728 -6.83
7 加权平均净资产收益率（%） -4.886 4.776 减少 9.66 个百分点
8 资产负债率（%） 42.48 41.77 增加 0.71 个百分点
9 股东权益比率（%） 53.70 54.58 减少 0.88 个百分点
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案五
2021年度财务预算报告
2021 年度公司将继续加强医药、软件、园区等主要业务的市场拓展，提升市场
占有率，放开经营，规范管理，深入挖掘潜力，严格控制成本，实现降本增效。考虑
到医药行业竞争日趋激烈，药品价格和日元汇率上下波动等不确定因素，2021 年度公
司经营预算为：
1、营业总收入预计为 12.7 亿元。
2、营业成本预计为 7.5 亿元。
3、费用预计为 4.8 亿元。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案六
2020年度利润分配的方案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海复旦复华科技股份有限公司（以
下简称“公司”）2020 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币-55,832,784.27 元。
因公司 2020 年度亏损，故拟定公司 2020 年度利润分配方案为：不进行利润分配，也
不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。
以上方案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案七
独立董事2020年度述职报告
上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事在 2020 年严格
按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》《独
立董事工作细则》等规章制度的规定和要求，本着认真、忠实和勤勉的态度，以关注
和维护全体股东的利益为宗旨，履行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使
股东大会和董事会赋予的权利，督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召
开的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意
见，充分发挥独立董事的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将公司独立董事 2020 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事变动情况
报告期初，公司第九届董事会独立董事为：王仁荣先生、邵俊先生、郑卫军先生。
报告期内，因第九届董事会任期届满，公司于 2020 年 12 月 8 日召开了 2020 年
第二次临时股东大会，会议选举卢长祺先生、吕勇先生、包晓林先生为公司第十届董
事会独立董事，王仁荣先生、邵俊先生、郑卫军先生因任期届满不再担任公司独立董
事。
至报告期末，公司在任的独立董事为：卢长祺先生、吕勇先生、包晓林先生。
2、现任独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况
卢长祺，男，1966 年出生，硕士学位。曾任上海丰实投资管理企业（有限合伙）
创始管理人、上海丰实金融服务有限公司总经理，现任上海丰实金融服务（集团）有
限公司董事长、上海复旦复华科技股份有限公司独立董事。
吕勇，男，1957 年出生，中共党员，本科学历，正高级会计师。曾任上海市审计
局处长、上海一百集团有限公司财务总监、百联集团有限公司财务总监。现任上海复
旦复华科技股份有限公司独立董事、上海兰生股份有限公司独立董事、上海宣泰医药
科技股份有限公司独立董事、上海现代中医药股份有限公司独立董事。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
包晓林，男，1961 年出生，中共党员，硕士学位。曾任中国东方信托投资公司上
海投行部负责人；中银国际控股公司上海代表处副总裁；中银国际证券有限责任公司
投资银行部董事总经理；中银国际投资有限责任公司总经理；涛石股权投资管理有限
公司 COO。现任拓金资本创始合伙人兼总裁、上海复旦复华科技股份有限公司独立董
事。
3、独立性情况说明
公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东方
担任任何职务。同时按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，独立董事均
具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响
独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会会议，公司独立董事均亲自出席了上述会议，
没有无故缺席的情况发生。董事会会议召开前，公司独立董事事先获得会议通知以及
会议材料，并通过各种方式调查、获取所需情况和资料，为董事会决策做好准备工作。
参会过程中，独立董事认真听取管理层汇报，积极参与讨论并提出各自领域的专业建
议，对董事会议案提出合理化建议和意见，独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行
使表决权，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东
的合法权益。
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 董事会次数 次数 次数 亲自参加会议
王仁荣 7 7 0 0 否
邵 俊 7 7 0 0 否
郑卫军 7 7 0 0 否
卢长祺 1 1 0 0 否
吕 勇 1 1 0 0 否
包晓林 1 1 0 0 否
2、出席股东大会情况
2020 年，公司共召开股东大会 3 次，即 2019 年年度股东大会、2020 年第一次临
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
时股东大会及 2020 年第二次临时股东大会。公司独立董事积极参加公司股东大会，
认真听取公司股东特别是中小股东的意见和建议，与股东进行充分沟通与交流，进一
步改进和提高工作水平和效率。2020 年股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定，独立董事没有提议召开股东大会的情况。
3. 现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在公司各期定期报告编制及公司相关重大事项决策过程中，公司管理
层通过现场汇报、电话沟通、书面报告等方式和手段，向独立董事定期汇报公司经营
管理情况和重大事项开展情况，使独立董事能够及时、深入了解公司经营情况，并运
用专业知识和企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分
发挥指导和监督作用。
2020 年度，在公司独立董事的履职过程中，公司也给予了积极有效的沟通与配合，
为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独立董事的知情权、参与权和决
策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足
够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020 年，公司独立董事对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项
的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并对相关事项发
表了独立意见或认可意见书，具体情况如下：
（一） 关联交易情况
公司 2020 年度发生的关联交易是在生产经营必要、程序合法的前提下进行的，
定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形，相关交易行
为有利于保证公司相关生产经营的需要。
公司第九届董事会第十四次会议审议了《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关
联交易的议案》，公司第九届董事会独立董事王仁荣先生、邵俊先生、郑卫军先生于
会前对此议案发表了事前认可意见，于会上对此议案发表了独立意见。
（二） 对外担保及资金占用情况
独立董事对公司 2020 年度担保情况进行了审核，2020 年度，公司没有为股东、
实际控制人及其关联方或任何非法人单位提供担保。公司的担保行为已经履行了必要
的程序，符合有关法律法规和公司章程的规定。公司 2020 年度严格按照有关法律、
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
法规和《公司章程》的规定，规范公司对外担保行为，控制对外担保风险，担保的决
策程序合法、有效，并及时履行了相关的信息披露义务，没有损害公司、公司股东尤
其是中小股东的利益。2020 年 4 月 23 日，在公司第九届董事会第十四次会议上，公
司第九届董事会独立董事王仁荣先生、邵俊先生、郑卫军先生对公司 2019 年度对外
担保事项作了专项说明并发表独立意见。
公司信息披露规范，未发现损害公司和公司股东、特别是中小股东利益的情况，
符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的
有关规定。报告期内，不存在公司控股股东及关联方占用公司资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内公司没有使用募集资金的情况。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。
（五）聘任或更换会计师事务所情况
2020 年 6 月 5 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务
所的议案》，公司聘任程序符合有关法律法规的规定。
报告期内，公司未发生改聘事务所的情况。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
2020 年 6 月 5 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了公司 2019 年度利润分配
的方案。2020 年 8 月份公司实施利润分配方案：以方案实施前的公司总股本
684,712,010 股为基数，每股派发现金红利 0.027 元（含税），共计派发现金红利
18,487,224.27 元。股权登记日：2020 年 7 月 31 日，除权（除息）日：2020 年 8 月
3 日，现金红利发放日：2020 年 8 月 3 日。
2020 年公司现金分红的决策、执行以及信息披露都合法合规。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司及股东的承诺已在相关权益变动报告书及 2020 年年度报告中充分披露。2020
年度，公司及股东严格遵守相关法律法规，未出现违反承诺的情况。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司共完成了 4 份定期报告及 51 份临时公告的编制和披露工作，公
司独立董事对公司 2020 年的信息披露情况进行了持续关注、监督。独立董事严格按
照监管部门规定，要求公司提供第一手公告信息，对公告信息的及时披露进行有效的
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
监督和核查，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和
公众股东的合法权益。综合全年的信息披露情况，公司信息披露的执行符合《公司法》
《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《上市公司信息披露管
理办法》的有关规定，公司合法披露了经营情况及重大事项，切实维护了公司及广大
投资者的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》的要求继续开展公司内部控制评
价和审计工作,公司对 2020 年度内部控制情况进行了评价，公司内部控制评价报告真
实客观地反映了公司内部控制体系建设、内部控制制度执行和监督的现状。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留的内部控制审计报告。
（十）董事会下属专门委员会的健全情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个
专门委员会。三名独立董事均为专门委员会成员，其中，卢长祺担任薪酬与考核委员
会主任委员，吕勇担任审计委员会主任委员，包晓林担任提名委员会主任委员。根据
董事会专门委员会实施细则，董事会下设的专门委员会在 2020 年各司其职，运作规
范。2020 年，公司董事会下属专门委员会的决策、执行以及信息披露都合法合规。
独立董事认为，公司应坚持不懈地推进公司治理的完善、健全，进一步夯实公司
治理及内控制度建设，进一步发挥专门委员会的重要作用，进一步探索上市公司管控
的新举措。
四、总体评价
公司独立董事严格遵守相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，
积极有效地履行了独立董事职责，对公司的重大事项发表了独立意见，充分发挥了独
立董事在公司经营、管理、风控、财务等方面的经验和专长，切实维护了公司的整体
利益，尤其是中小股东的合法权益，尽到了勤勉尽责的义务。
2021 年，公司独立董事将进一步加强与公司董事、监事及经营层的沟通，继续独
立公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经
验为公司发展提供更多积极有效的意见和建议，充分提示风险、化解风险，促进公司
科学决策水平的不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
58
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司
独立董事：卢长祺、吕勇、包晓林
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案八
关于2021年度为控股子公司提供融资担保的议案
一、本年度拟担保情况概述
根据 2021 年经营计划，经公司第十届董事会第六次会议审议通过（同意 9 票，
弃权 0 票，反对 0 票），同意并提请股东大会批准 2021 年上海复旦复华科技股份有限
公司（以下简称“本公司”）及其控股子公司对外担保总额不超过人民币 55,000 万元
（包括本公司为控股子公司、控股子公司为本公司、控股子公司之间提供担保和全资
子公司对外提供阶段性担保），担保期限以协议约定为准；同时，提请股东大会授权
本公司董事长在报经批准的年度担保总额范围内，根据实际经营需要，对具体担保事
项进行调整并签署有关法律文件。本次授权有效期自公司 2020 年年度股东大会通过
日起至 2021 年年度股东大会召开日止。本议案待公司 2020 年年度股东大会审议通过
后实施。
2021 年本公司及其控股子公司对外担保情况预计如下：
1、本公司拟为控股子公司上海复旦复华药业有限公司（以下简称“复华药业”）
总额不超过人民币 20,000 万元的借款提供连带责任保证担保。
包括上述担保在内，本公司拟累计为复华药业提供的担保总额为人民币 20,000
万元，2020 年末本公司为复华药业实际担保金额为人民币 4,500 万元。
2、本公司拟为控股子公司上海中和软件有限公司（以下简称“中和软件”）总额
不超过人民币 18,000 万元的借款提供连带责任保证担保。
包括上述担保在内，本公司拟累计为中和软件提供的担保总额为人民币 18,000
万元，2020 年末本公司为中和软件实际担保金额为人民币 6,400 万元。
3、本公司拟为控股子公司江苏复旦复华药业有限公司（以下简称“海门药业”）
总额不超过人民币 5,000 万元的借款提供连带责任保证担保。
包括上述担保在内，本公司拟累计为海门药业提供的担保总额为人民币 5,000 万
元，2020 年末本公司为海门药业实际担保金额为人民币 0 万元。
4、本公司拟为控股子公司上海复华复贤科技开发有限公司（以下简称“复华复
贤”）及其控股的上海复华智贤经济发展有限公司（以下简称“复华智贤”）总额不超
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
过人民币 10,000 万元的借款提供连带责任保证担保。
包括上述担保在内，本公司拟累计为复华复贤及复华智贤提供的担保总额为人民
币 10,000 万元，2020 年末本公司为复华复贤及复华智贤实际担保金额为人民币 0 万
元。
5、本公司拟为控股子公司海门复华房地产发展有限公司（以下简称“海门房产”）
的借款提供连带责任保证担保和海门房产对外提供阶段性担保的总额不超过人民币
2,000 万元。
包括上述担保在内，本公司拟累计为海门房产的借款提供连带责任保证担保和海
门房产对外提供阶段性担保的总额不超过人民币 2,000 万元，2020 年末本公司为海门
房产实际担保金额为 0 万元，海门房产对外提供阶段性担保为 2,900.90 万元。
6、在担保总额不超过人民币 55,000 万元内，以上 1-5 项融资担保额度可以视实
际经营情况需要在合并报表范围内各公司之间进行调整。
二、被担保人基本情况
1、复华药业
复华药业的注册地为上海市闵行区曙光路 1399 号，法定代表人蒋国兴。复华药
业的经营范围为冻干粉针剂、片剂（含抗肿瘤药）、硬胶囊剂、原料药、中药提取车
间，从事医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，批发（非实
物方式），预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动】。复华药业注册资金为人民币 4,480 万元，其中：本公
司占 90%股权；上海奉贤投资（集团）有限公司占 10%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，复华药业的总资产为人民币 76,213.50 万元，净资产
为人民币 38,723.24 万元，负债总额为人民币 37,490.26 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 4,500 万元），资产负债率为 49.19%，流动资产总额为人民币 63,018.59 万
元；2020 年度复华药业实现营业收入人民币 51,169.75 万元，实现净利润人民币
5,563.34 万元。
2、中和软件
中和软件的注册地为上海市国权路 525 号，法定代表人蒋国兴。中和软件的经营
范围为计算机软件产品的开发、生产，销售自产产品，承接计算机软件设计，承包计
算机软件系统工程【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
61
上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
中和软件注册资金为美金 980 万元，其中：上海复旦软件园有限公司占 96.70%股权；
日本中和软件株式会社占 3.30%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，中和软件的总资产为人民币 25,625.52 万元，净资产
为人民币 15,807.94 万元，负债总额为人民币 9,817.58 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 6,400 万元），资产负债率为 38.31%，流动资产总额为人民币 24,410.13 万
元；2020 年度中和软件实现营业收入人民币 32,897.50 万元，实现净利润人民币
1,157.02 万元。
3、海门药业
海门药业的注册地为海门市滨江街道烟台路 299 号，法定代表人蒋国兴。海门药
业的经营范围为药品生产（按《药品生产许可证》所核定范围经营）；从事医药专业
领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。海门药业注册资金为人民币 10,000 万元，其中：
上海复旦复华药业有限公司占 70%股权；上海复旦复华科技创业有限公司占 30%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，海门药业的总资产为人民币 31,923.87 万元，净资产
为人民币-249.55 万元，负债总额为人民币 32,173.42 万元（其中：银行贷款总额为
人民币 0 万元），资产负债率为 100.78%，流动资产总额为人民币 1,775.78 万元。
4、复华复贤、复华智贤
复华复贤的注册地为上海市奉贤区汇丰北路 1515 弄 1 号 2 幢 112 室，法定代表
人褚建平。复华复贤的经营范围为房地产开发经营；各类工程建设活动【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准】，一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；信息咨询服务【不含许可类信息咨询服务】；企业形象策划；企业管
理；物业管理；住房租赁；信息技术咨询服务；物联网技术服务；网络技术服务（除
依法须经批准的项目，凭营业执照依法自主开展经营活动）。复华复贤注册资金为人
民币 4,800 万元，其中：本公司占 100%股权。
复华复贤于 2021 年 1 月 26 日注册成立。
复华智贤的注册地址为上海市奉贤区大叶公路 8188 号 8 幢，法定代表人庄越。
复华智贤的经营范围为一般项目：社会经济咨询服务；以下限分支机构经营：工业控
制计算机及系统制造，工业自动控制系统装置制造；住房租赁；物业管理；企业管理；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）。许可项目：各类工程建设活动；房地产开发经营（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）。复华智贤注册资本为人民币 5,000 万元，其中：复华复贤占 51%股权。
复华智贤于 2021 年 5 月 8 日注册成立。
5、海门房产
海门房产的注册地为海门市经济开发区广州路 999 号，法定代表人蒋国兴。海门
房产的经营范围为建筑工程设计，市政公用工程施工，物业管理，建筑装潢材料零售，
自有房屋租赁，房地产开发、经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。海门房产注册资金为人民币 15,000 万元，其中：复旦复华高新技术
园区（海门）发展有限公司占 33.33%股权；本公司占 66.67%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，海门房产的总资产为人民币 68,040.20 万元，净资产
为人民币 15,532.44 万元，负债总额为人民币 52,507.76 万元（其中：提供对外阶段
性担保总额为 2,900.90 万元），资产负债率为 77.17%。流动资产总额为人民币
68,040.13 万元；2020 年度海门房产实现营业收入人民币 4,782.23 万元，实现净利
润人民币-373.97 万元。
三、担保协议或担保的主要内容
公司及其控股子公司对外担保总额不超过人民币 55,000 万元（包括本公司为控
股子公司、控股子公司为本公司、控股子公司之间提供担保和全资子公司对外提供阶
段性担保），如公司股东大会审议通过《关于 2021 年度为控股子公司提供融资担保的
议案》，各担保对象将根据实际经营需要，分批分次与银行签订贷款合同，因此，公
司最终实际担保总额将小于等于总担保额度。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
包括上述担保在内，2021 年本公司及控股子公司拟累计对外担保总额度为人民
币 55,000 万元，占 2020 年 12 月 31 日上市公司经审计净资产的 49.89%。
包括上述担保在内，2020 年本公司及控股子公司实际对外担保金额为人民币
18,800.90 万元，占 2020 年 12 月 31 日上市公司经审计净资产的 17.05%。
截至本公告日，全资子公司海门房产对外提供阶段性担保的累计数量为
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
1,710.90 万元。公司及其控股子公司对外担保总额 19,110.90 万元、上市公司对控股
子公司提供的担保总额 12,400 万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资
产的 17.34%、11.25%。
截至目前，本公司对控股子公司无逾期担保事项。本公司 2004 年至 2005 年对中
国华源集团有限公司提供的 5,000 万元担保已逾期。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案九
关于独立董事2021年度津贴的议案
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，
结合本地区其他上市公司独立董事津贴水平，2021 年度拟给付每位独立董事人民币
13 万元津贴。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年年度股东大会议案十
关于续聘会计师事务所的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序
伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普
通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际
会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业
务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册
登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总数 9114
名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40 亿元，
证券业务收入 12.46 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 5
家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、
自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1、基本信息
注册会计师执业 开始从事上市公 开始在本所执 开始为本公司提供
项目 姓名
时间 司审计时间 业时间 审计服务时间
项目合伙人 葛勤 1996 年 12 月 1996 年 12 月 1996 年 12 月 2021 年度
签字注册会计师 郭东 2005 年 1 月 2007 年 12 月 2007 年 12 月 2021 年度
质量控制复核人 顾雪峰 2000 年 2000 年 1999 年 2017 年度
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：葛勤
时间 上市公司名称 职务
2020 年度 上海紫江企业集团股份有限公司 权益合伙人
2020 年度 深圳汇洁集团股份有限公司 权益合伙人
2020 年度 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 权益合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 郭东
时间 上市公司名称 职务
2018 年度~2019 年度 深圳汇洁集团股份有限公司 业务合伙人
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：顾雪峰
时间 上市公司名称 职务
2018 上海富瀚微电子股份有限公司 权益合伙人
2018-2019 中衡设计集团股份有限公司 权益合伙人
2018-2019 东软集团股份有限公司 权益合伙人
2018-2020 上海复旦复华科技股份有限公司 权益合伙人
2018-2020 宁波海天精工股份有限公司 权益合伙人
2019-2020 上海克来机电自动化工程股份有限公司 权益合伙人
2020 联化科技股份有限公司 权益合伙人
2020 宁波中百股份有限公司 权益合伙人
2020 威海光威复合材料股份有限公司 权益合伙人
2020 长春奥普光电技术股份有限公司 权益合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2020 2021（拟） 增减%
年报审计收费金额（万元） 118.00 130 10.17%
内控审计收费金额（万元） 37.00 40 8.11%
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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2020 年年度股东大会议案十一
关于2021年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案
一、本年度拟综合授信情况概述
根据公司及控股子公司经营发展规划和财务状况，为满足公司经营资金需求，
保证公司年度经营目标的顺利实现，确保各项生产经营活动有序推进，公司及控股
子公司 2021 年度拟向多家银行等金融机构申请总额不超过 11.25 亿元人民币综合
授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信额度为准），同时，提请股
东大会授权公司及控股子公司董事长在报经批准的年度综合授信总额范围内，根据
实际经营需要，签署与具体融资事项有关法律文件。本次授权有效期自公司 2020 年
年度股东大会通过日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。本议案待公司 2020 年
年度股东大会审议通过后实施。
综合授信种类包括但不限于短期流动资金借款、长期借款、中资外债、银行承
兑汇票、保函、贸易融资、开立信用证和抵押贷款等授信业务。
拟合作的银行等金融机构申请授信额度如下（在授信总额度内，各银行等金融
机构可进行调整）：
币种：人民币 单位：万元
序号 银行等金融机构名称 拟申请授信额度
1 中国工商银行股份有限公司上海分行 13000
2 中国光大银行股份有限公司上海分行 15000
3 宁波银行股份有限公司上海分行 10000
4 招商银行股份有限公司上海分行 10000
5 兴业银行股份有限公司上海分行 5000
6 交通银行股份有限公司上海分行 9000
7 中国农业银行股份有限公司上海分行 5000
8 中信银行股份有限公司上海分行 8000
9 北京银行股份有限公司上海分行 1000
10 上海农商银行黄浦支行 3000
11 上海农商银行嘉定支行 2500
12 其他银行等金融机构 31000
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
合 计 112500
二、授信协议或授信的主要内容
公司及控股子公司 2021 年度拟向多家银行等金融机构申请总额不超过 11.25
亿元人民币综合授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信额度为准），
以上授信额度不等于实际融资金额，如公司股东大会审议通过《关于 2021 年度向
银行等金融机构申请综合授信业务的议案》，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视
公司及控股子公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环
使用，在授信总额度内，各银行等金融机构可进行调整。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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关于计提资产减值准备的议案
一、计提资产减值准备情况概述
为真实反映公司 2020 年度资产和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计
政策的相关规定，公司对截至 2020 年 12 月 31 日的各项资产进行了全面清查，通过
分析、评估，基于谨慎性原则，对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提相
应的减值准备。公司 2020 年度计提各项资产减值准备合计 72,471,224.22 元。明细
如下：
2020 年 度 计 提 资 产 减
项目 资产名称
值准备金额（元）
长期股权投资 68,946,046.81
在建工程 560,100.01
资产减值准备
存货 2,782,594.98
应收款项、合同资产 182,482.42
二、计提减值准备情况说明
1、长期股权投资计提减值准备
根据《企业会计准则》规定，本公司于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值
测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准
备并计入减值损失。
公司参股公司上海复华中日医疗健康产业发展有限公司科技创新基地项目二期
开工后，前期的建设过程因资金问题拖长了建设周期，导致建设期的负债过高、财务
成本过高，存在重大经营风险。现该公司法人杨晓军因涉及经济案件已被关押。经对
该长期股权投资进行减值测试，其存在减值迹象，依据沪申威咨报字〔2021〕第 2026
号评估咨询报告及其他相关资料，对上海复华中日医疗健康产业发展有限公司计提长
期股权投资减值准备 68,946,046.81 元。本次长期股权投资减值损失已在资产减值损
失列报并影响公司 2020 年度损益。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2、在建工程减值准备
根据《企业会计准则》，在建工程于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测
试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备
并计入减值损失。
因公司控股子公司江苏复旦复华药业有限公司尚未投产，2019 年依据银信财报字
[2020]第 262 号评估报告对其在建工程生产设备已计提资产减值准备 4,288,361.97
元，2020 年依据银信评报字[2021]沪第 0397 号评估报告对其在建工程生产设备增加
计提资产减值准备 560,100.01 元。
3、存货跌价损失
根据《企业会计准则第 1 号--存货》及公司会计政策的相关规定，本公司于资产
负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准
备。
通过对存货进行清查，公司充分评估项目产品的可变现净值，按照可变现净值与
存货成本的差额对以上存货计提存货跌价准备 2,782,594.98 元。
4、其他减值准备计提情况说明
其他减值准备计提为公司经营过程中根据公司会计政策正常计提，不存在特别事
项。2020 年，结合年末的应收款项性质、账龄和风险程度等信息，在进行评估后，对
应收款项计提了信用减值准备 165,678.27 元；对合同资产计提减值准备 16,804.15
元，以上合计 182,482.42 元。
三、公司计提减值准备余额情况
2020 年 ， 公 司 各 项 减 值 准 备 期 初 余 额 123,878,795.46 元 ， 期 末 余 额
192,149,180.15 元。
四、本次计提减值准备对公司的影响
本次计提相关减值准备减少公司 2020 年度净利润 72,471,224.22 元。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
关于修订《监事会议事规则》的议案
为规范公司治理结构，公司拟对《上海复旦复华科技股份有限公司监事会议事规
则》的部分条款作如下修订：
序
原条款序号、内容 修订后的条款序号、内容
号
第二条 监事长的职权 第二条 监事会主席的职权
(一) 主持监事会会议； (一) 主持监事会会议；
(二) 检查股东大会和监事会决议的 (二) 检查股东大会和监事会决议的
1 实施情况； 实施情况；
(三) 签署监事会的重要文件； (三) 签署监事会的重要文件；
(四) 股东大会和监事会赋予其他职 (四) 股东大会和监事会赋予其他职
权。 权。
第三条 监事会的召开 第三条 监事会的召开
(一) 监事会定期会议每年至少召开 (一) 监事会定期会议每6个月至少召
两次，会议通知应当在会议召开十日 开一次，会议通知应当在会议召开十
以前书面送达全体监事。经监事会主 日以前书面送达全体监事。经监事会
席或三分之一以上监事提议，可以召 主席或三分之一以上监事提议，可以
2
开临时监事会。 召开临时监事会。监事会可以要求董
事、高级管理人员、内部及外部审计
人员等列席监事会会议，回答所关注
的问题。
第六条 附则 第六条 附则
(一) 本工作规则由监事会会议通过 (一) 本工作规则由监事会拟定，报股
执行； 东大会批准后生效；
(二) 本工作规则如有未尽事宜，由监 (二) 本工作规则如有未尽事宜，由监
事会会议修订； 事会会议修订，报经股东大会审议批
3 (三) 本工作规则在执行过程中如与 准；
国家法律、法规和《公司章程》有抵 (三) 本工作规则在执行过程中如与
触时，以国家法律法规和《公司章程》 国家法律、法规和《公司章程》有抵
为准。 触时，以国家法律法规和《公司章程》
为准。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司监事会
二零二一年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
董事会审计委员会2020年度履职报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治理准
则》和《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等规定,上海复旦复华科技
股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督
职责,现对2020年度履职情况汇报如下：
一、 审计委员会基本情况
公司第九届董事会审计委员会由郑卫军先生、邵俊先生、孔爱国先生组成，审计
委员会主任委员由郑卫军先生担任。
2020年12月8日，公司2020年第二次临时股东大会进行了公司董事会换届选举，
选举产生了第十届董事会成员。2020年12月8日，公司第十届董事会第一次会议选举
产生了第十届董事会各专门委员会成员。其中，审计委员会由吕勇先生、卢长祺先生、
陈敏先生组成，主任委员由具有会计和财务管理相关专业经验的独立董事吕勇先生担
任。公司董事会审计委员会的成员组成符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》
等制度的有关要求。
报告期末，审计委员会委员个人工作履历等情况汇总如下：
吕勇，男，1957年出生，中共党员，本科学历，正高级会计师。曾任上海市审计
局处长、上海一百集团有限公司财务总监、百联集团有限公司财务总监。现任上海复
旦复华科技股份有限公司独立董事、上海兰生股份有限公司独立董事、上海宣泰医药
科技股份有限公司独立董事、上海现代中医药股份有限公司独立董事。
卢长祺，男，1966年出生，硕士学位。曾任上海丰实投资管理企业（有限合伙）
创始管理人、上海丰实金融服务有限公司总经理，现任上海丰实金融服务（集团）有
限公司董事长、上海复旦复华科技股份有限公司独立董事。
陈敏，男，1981年出生，本科学历。曾任兴业银行广州分行信贷经理；平安银行
广州分行信贷经理；广州汇银市场投资有限公司副总经理；广州乾元资产管理有限公
司副总经理；上海富育投资管理有限公司总经理。现任浙江仁智股份有限公司副总裁、
上海复旦复华科技股份有限公司董事。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
二、 审计委员会年度会议召开情况
2020年度，公司董事会审计委员会共召开4次会议，具体内容如下：
1、2020年1月13日，审计委员会召开2019年报信息沟通会议，会议主要内容为：
审阅公司财务部编制的2019年财务会计报告；同会计师事务所商议审计工作计划安排
等事项。年报审计期间，审计委员会督促会计师事务所按时间进度完成审计工作。
2、2020年4月10日，审计委员会与会计师召开见面会，沟通年度审计过程中发现
的问题。审计委员会认为：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师初步审
定的公司2019年度财务会计报表遵循了新会计准则的规定，能够如实地反映公司的生
产经营状况和财务状况，可以提交审计委员会进行表决。
3、2020年4月23日，审计委员会召开会议，审议通过了公司2019年度财务审计报
告、公司2019年度内部控制审计报告、公司2019年度内部控制评价报告、关于续聘会
计师事务所的议案，并同意提交公司董事会审议。
4、2020年11月3日，审计委员会召开2020年年审第一次沟通见面会，听取了公司
2020年财务工作开展情况及财务报告的安排准备情况、公司2020年内部控制工作开展
情况及2021年内控工作计划、公司2020年内部控制评价实施方案、立信会计师事务所
（特殊普通合伙）2019年年报审计和内控审计过程中发现问题的整改情况、2020年总
体审计策略的汇报。
三、 审计委员会相关工作履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及
公司《董事会审计委员会实施细则》的规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，
主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2019年年度报告和内部
控制的审计工作。
1、 监督及评估财务报告审计工作
（1）在立信会计师事务所（特殊普通合伙）进场前，认真听取、审阅了该所对
公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协
商相关的时间安排。
（2）在审计过程中，董事会审计委员会与审计会计师进行了充分的沟通和交流。
对于公司管理层、内部审计部门与会计师事务所在审计中存在的不同意见，董事会审
计委员会充分听取双方意见，积极进行相关协调，确保年报审计工作圆满完成。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（3）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具2019年年度审计报告初步审计意
见后，董事会审计委员会与会计师事务所就2019年公司财务状况、经营成果及在审计
过程中关注的重大事项进行了沟通。董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普
通合伙）2019年度财务审计工作进行了核查和评估，认为该所在对公司审计期间勤勉
尽职，遵循执业准则，独立、客观、公正的对公司会计报表发表意见，较好地完成了
各项审计任务。
2、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认
为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，从聘任以来一
直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。有鉴于此，
审计委员会向公司董事会提议2020年度继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司的审计单位。经审核，公司实际支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）2019
年度审计费为118万元，与公司所披露的审计费用情况相符。报告期内，董事会审计
委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法、重
大事项等事项进行了充分的讨论与沟通。
3、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可
行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计过程中出现
的问题提供指导意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题
的情况。
4、评估内部控制有效性
公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所《企
业内部控制基本规范》及配套指引等规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和
治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理制度，股
东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因
此审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公
司治理规范的要求，为内部控制的运行与审计机构对其进行评价奠定了良好的基础。
报告期内，董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极进行了相关协
调工作，使管理层、内部审计部门及相关部门与立信会计师事务所（特殊普通合伙）
进行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。审计委员会认真审阅了公司《2019
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上海复旦复华科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
年度内部控制评价报告》和审计机构出具的《2019年度内部控制审计报告》，未发现
公司存在财务报告内部控制和非财务报告内部控制的重大或重要缺陷。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，公司董事会审计委员会委员通过定期会议、不定期会面或其他沟通方
式协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构进行沟通、交流，积极配合外部审
计机构工作，合理安排相关的协调事宜，提高审计效率，有效促进内部审计工作优化，
共同发挥监督职能，保证了审计工作的顺利开展。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，
勤勉尽责、恪尽职守地履行了相关职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部
审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和评估内部控制有效性等
方面发挥了应有的作用，保障了公司外部审计、内部审计和内部控制工作的有效进行。
2021年，公司审计委员会将更加恪尽职守，充分发挥自身职能，促进公司可持续
健康发展，更好地维护公司及广大股东的合法权益。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司
董事会审计委员会：吕勇、卢长祺、陈敏
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