华东建筑集团股份有限公司
2020 年年度股东大会材料
2021 年 6 月 21 日
华东建筑集团股份有限公司
2020年年度股东大会议程
会议时间：2021 年 6 月 21 日下午 2 时
会议地点: 上海市静安区石门二路 258 号现代设计大厦二楼会议中心
二号会议室
会议主要议题：
一、审议以下议案：
1、关于2020年度董事会工作报告的议案
2、关于2020年度监事会工作报告的议案
3、关于2020年度财务决算报告的议案
4、关于2021年度财务预算报告的议案
5、关于2020年度利润分配预案的议案
6、关于2020年年度报告及摘要的议案
7、关于2021年度银行综合授信额度的议案
8、关于预计 2021年度日常关联交易额度的议案
9、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
10、关于2020年度商誉减值测试的议案
11、关于执行新企业会计准则导致会计政策变更的议案
12、关于2020年度募集资金存放及使用情况报告的议案
13、关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案
14、关于《华东建筑集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》
的议案
二、听取《2020年度独立董事述职报告》
三、对大会各项内容表决
四、股东代表发言
五、宣布大会现场表决结果
六、宣读法律意见书
七、大会结束
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华东建筑集团股份有限公司
2020 年年度股东大会材料目录
1、《关于2020年度董事会工作报告的议案》 ……………………… 4
2、《关于2020年度监事会工作报告的议案》…………………………15
3、《关于2020年度财务决算报告的议案》……………………………22
4、《关于2021年度财务预算报告的议案》……………………………32
5、《关于2020年度利润分配预案的议案》……………………………36
6、《关于2020年年度报告及摘要的议案》……………………………38
7、《关于2021年度银行综合授信额度的议案》………………………39
8、《关于预计 2021年度日常关联交易额度的议案》……………… 41
9、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 ………… 48
10、《关于2020年度商誉减值测试的议案》………………………… 50
11、《关于执行新企业会计准则导致会计政策变更的议案》……… 55
12、《关于2020年度募集资金存放及使用情况报告的议案》……… 58
13、《关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》…………… 47
14、《关于<华东建筑集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告>
的议案》………………………………………………………… 71
15、《2020年度独立董事述职报告》………………………………… 86
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股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，
保证股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》、《华东建筑集
团股份有限公司章程》的规定，特制定本须知，望出席股东大会的全体人
员遵照执行。
一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大
会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、出席股东大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权
利，同时也必须认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和扰乱会议
秩序。
三、股东要求在股东大会上发言的，请提前填写《股东大会股东发言
登记表》，由公司统一安排发言和解答。
四、 股东大会采用现场投票与网络投票相结合的投票方式表决。
五、根据中国证监会的有关规定，公司不向参加本次股东大会现场会
议的股东发放礼品。
六、为保证会场秩序，场内请勿吸烟、大声喧哗。
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议案一
关于 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
2020 年是极不平凡的一年,面对突如其来的新冠疫情，华建集团
在市委、市政府的坚强领导下，全体员工克服了外部环境和新冠疫情
的不利影响，以高度的责任感、使命感，共同努力，使公司生产经营
实现平稳发展，为“十三五”收官画上了圆满句号。现将 2020 年度
的董事会工作情况进行总结，并形成报告。具体内容详见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》
4
附件：
华东建筑集团股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020 年是极不平凡的一年,面对突如其来的新冠疫情，华建集团在市委、市
政府的坚强领导下，全体员工克服了外部环境和新冠疫情的不利影响，以高度的
责任感、使命感，共同努力，使公司生产经营实现平稳发展，为“十三五”收官
画上了圆满句号。
现将 2020 年度的董事会工作情况进行总结，并形成报告如下：
一、公司核心竞争力
华建集团是一家以前瞻科技为依托的高新技术上市企业，公司定位为以工程
设计咨询为核心， 为城镇建设提供高品质综合解决方案的集成服务供应商。公
司主营业务领域涵盖建筑、规划、市 政、水利等多个行业，并紧紧依托建筑设
计核心业务，积极开展包含工程勘察、规划设计、工程设计、市政设计、水利工
程设计、风景园林设计、建设装饰设计、历史建筑保护和利用设计、建筑声学设
计、全过程工程咨询、项目管理、建设工程承包（EPC）、工程监理、建设工程
投资控制、科技咨询、 项目策划及可行性研究等业务。
1、综合竞争实力优势明显
公司坚持综合、集成服务商的战略定位，为城乡建设提供高品质、综合解决
方案。公司具有强大的市场经营开拓能力，新签合同指标稳步提升；是国内第一
家组建设计集团并上市的国有设计咨询企业，在资本市场融资、银行授信等方面
优势明显；在 2020 年美国《工程新闻记录》（ENR）“全球工程设计公司 150
强”榜单中位列第 61 位，在 2020 年度在中国工程设计企业 60 强中位列第 8 位；
在全国主要城市设计了一批具有较高知名度的标志性建筑，形成了良好的市场口
碑，公司品牌的认知度与美誉度持续提升，综合竞争实力优势明显。
2、产业结构布局逐渐完善
公司主要围绕城乡建设领域，开展相关多元的业务布局和全生命周期的服务
方式，在选择产品（或服务）方面，基于已经形成的核心技术优势和市场优势，
在巩固建筑设计咨询传统优势的同时，横向拓展市政基础设施领域，业务覆盖规
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划建筑、水利、市政交通、环境景观等领域，并积极拓展工程数字化、智慧建筑、
水环境、土壤治理等数字化与生态环保领域，产业门类日益齐全，业务环节涵盖
了投资、策划、规划、设计、建造、运维、改造与更新等全生命周期，在公司所
从事的业务领域中，努力构建起独一无二的市场地位，形成竞争对手难以模仿的
竞争优势。
3、专项产品与服务日趋突出
公司依托技术优势、人才优势和组织方式优势，始终以为客户提供高品质的
服务和解决方案为目标，聚焦于不同的细分市场，坚持专项化的产品策略。在超
高层、机场、综合交通枢纽、医疗、体育、教育、观演、文旅、物流园区、数据
中心等建筑领域，积累了丰富的经验，形成极强的市场竞争力。在水利、地下空
间与岩土工程、乡村振兴与旅游、景观环境等领域，发挥了专项化与集成化相结
合的优势，形成了水利建筑集成、城市公园、郊野公园、滨水环境、水治理、土
壤修复等极具特色的产品与服务。
4、人才优势及深厚的技术积累
作为一家智力密集型企业，团队的创造力与丰富经验决定了企业的技术水平
和行业竞争力。截止 2020 年底，公司总人数超 8000 人，拥有各类专业注册执业
资格人员 1700 余人,中国工程院院士 2 名,全国勘察设计大师 9 名,上海市企业领
军人才 9 名，教授级高级职称 160 余人、高级职称 1500 余人。公司高端人才在
行业内名列前茅，人才优势进一步夯实。作为一家有着近 70 年工程实践的企业，
公司技术研发及应用能力强，依托大量的高端技术人才，公司掌握了大量核心专
业技术（如超高层建筑分析与设计技术、软土地区建筑深基础设计关键技术、大
跨度空间结构分析与设计技术、BIM 技术、建筑工业化技术、绿色节能技术、河
口海岸、深基坑等），并将这些技术应用到全国大型项目建设中，对高端复杂项
目形成了强大的技术支撑，这些人才与技术，成为了公司核心竞争力的重要来源。
二、2020 年主要经营情况
2020年，公司全年新签合同额123.63亿元，同比增长21.14%；营业收入86.14亿
元，同比增长19.49%；归母净利润1.74亿元，比上年同期下降36.78%。新签合同
中，工程设计新签合同额67.52亿元，同比增长10.06%；工程总承包新签合同额
6
46.56亿元，同比增长40.54%；工程技术管理服务新签合同额7.54亿元，同比增长
20.39%；工程勘察新签合同额2.02 亿元，同比增长52.61%。
三、经营情况分析
2020 年积极推动大客户、重大项目、重点区域和重要专项的经营工作。公司
承接2020 年上海市重大建设项目 69 项，为提升城市公共服务能力、推进经济发展
和民生改善贡献力量。
2020 年，公司持续拓展战略客户，进一步加强与政府、行业主管部门、国资
国企、战略客户的拜访与业务对接，与上海市黄浦区人民政府、青浦区人民政府、
常山县人民政府、中国勘察设计协会、中铁十五局集团有限公司、三一集团有限
公司、长三角投资（上海）有限公司、上海机场（集团）有限公司、上海市城市建
设设计研究总院（集团）有限公司、上海商学院、广州市南沙新区明珠湾开发建设
管理局、广州南沙开发建设集团有限公司、雄安城市规划设计研究院有限公司、华
为技术有限公司、利亚德光电股份有限公司、阿里云计算有限公司等20 家单位签
订了战略协议，正式建立战略合作关系。
公司在 2020 年公布的 ENR 全球工程设计企业 150 强中位列 61 位，连续 18年
跻身 ENR 全球工程设计公司 150 强。在英国权威建筑杂志《Building Design》
2021 世界建筑设计公司 100 强榜单（WA100）中位列全球第 19 位，较前一年上升
9 位，在中国大陆建筑设计公司中蝉联第一。
1、大型高端项目持续保持增长态势
2020 年，公司新签 1000 万元以上设计咨询类合同 141 项，合同额同比增长
23.47%。新签大型设计类项目中，包括昆明长水国际机场 T2 航站楼、临港新片区
金融东九&西九项目、2021 年 FIFA 世俱杯上海体育场应急改造工程、上海临港
G60 科创云廊二期、深圳湾文化广场、西安北客站枢纽工程一期、南京江北新区中
心区地下空间二期、武汉长江中心项目、华为上海青浦研发项目、柬埔寨金边
BOCC 项目、雄安容西片区安置房项目二期、成都医投华西国际肿瘤治疗中心（重
离子质子）项目一期等。
2020 年，新签 5000 万元以上工程承包类合同 16 项，合同额同比增长
52.06%。新签项目包括上海城市规划展示馆改扩建、万国数据 SH13 上海宝山数据
中心、虹桥机场东片区迎宾二路 N1 地块办公楼项目、东平森林公园改造提升
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工程、瀛洲花语大酒店装修改造项目、梦里水乡乡伴西塘美丽乡村风景线项目、
姚庄镇全域秀美建设项目（一期）、淮州新城职教城总承包项目等。
2、各业务板块同比较大幅度增长
2020年，工程设计板块在宏观环境持续向好的背景下，延续增长趋势，新
签合同额67.52亿元，同比增长10.06%，占新签合同总额的54.61％；其中建筑设
计核心主业新签合同额为56.04亿元，同比增长14.91%，市政公用设计、文物保
护工程勘察设计等其它设计业务均有明显增长。
工程承包业务板块稳定发展，新签合同额46.56亿元，同比增长40.54%，占
新签合同总额的37.66％。
工程技术管理服务板块持续增长，新签合同额7.54亿元，同比增长20.39%，
占新签合同总额的6.10%；其中：工程咨询、造价咨询、项目管理业务同比增长
显著。
工程勘察业务板块新签合同额2.02亿元，同比增长52.61%，占新签合同总额
的1.63%。
3、全国化战略稳步推进
2020 年公司继续推进“全国化”战略。调整公司对内地分支机构的管理模
式，激发动能。完成华建集团分支机构和区域中心的管理方案，明确区域中心职
能定位，提出“市场经营区域化统筹、生产运营条线化管理”的内地机构管理模
式，对原集团总部直管的 8 家分支机构进行了并转停的系统调整；探索分支机构
企业内部事业合伙人机制的试点方案，进一步激发活力，增强动能，加快集团各
单位的全国化布局和规模产能扩大，以进一步提升属地化的生产效益和服务能
力。
2020 年，各地市场开拓工作积极推进，从签约项目区域分布上看，除上海
市外，江苏省、浙江省、四川省、云南省、广东省、安徽省新签合同额均超过 3
亿元。
4、专项化业务优势逐步提升
加强专项化产品的培育和管理，以市场为导向，体现公司集成优势和特色，
推进公司专项化产品向规划、室内、景观、水利和市政板块扩展。继续推进集团
医疗专项化建设，举办首届“中国医疗建筑创新发展论坛”，成立中国医疗建筑
8
创新发展联盟筹委会，发布“华建医疗”品牌；出版《疗愈空间营造-华建集团
医疗工程研究与设计实践》；积极推进智慧医疗业务发展，加强与国内一流机构
在智慧医疗领域的合作。
5、积极拓展全过程工程咨询、设计总控业务
2020 年全过程工程咨询业务取得明显突破，承接了成都医投华西国际肿瘤
治疗中心项目一期工程咨询服务、香港中文大学（深圳）二期建设工程全过程工
程咨询服务、世博文化公园设计总控服务等集成化综合服务项目，推进业务模式
和管理模式升级。
6、推进海外业务，打造“国内国际双循环的战略链接”
依托上海打造“双循环”的发展定位，在风险可控的前提下，拓资源、谋增
量。成功签约柬埔寨 BOCC 综合体项目施工图设计，援乌兹别克斯坦内务部警察
学院综合性实战模拟中心等一批具有国际影响力的重大项目。2020 年新签海外
合同合计约 2.5 亿元，新签项目主要分布于巴基斯坦、乌兹别克斯坦、萨摩亚等
“一带一路”沿线国家。
四、分红政策的制定及依据
2020 年 6 月，公司以 2019 年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向
公司登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元人民币（含税）。我们认
为，公司提出的 2019 年度利润分配预案及实施情况，符合《公司章程》的有关
规定，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。
五、公司治理情况
公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定，建立了股东大会、董事
会、监事会及经营层分权制衡的公司治理制度和运行机制。报告期内，公司按照
新《证券法》的规定，积极完善治理规范，公司治理实际情况与《公司法》和中
国证监会相关规定的要求不存在差异。
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1、关于控股股东与上市公司：公司控股股东上海现代建筑设计(集团)有限
公司行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行
为，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利。
2、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》
和有关法律、法规的要求，召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法
性出具法律意见书，保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，
确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利，尤其是中小股东的平
等地位及合法权益，保证了股东大会的合法有效性。2020 年共召开了 4 次股东
大会，并形成 23 项决议
3、关于董事与董事会：报告期内公司进行了董事会换届工作，现共有七名
董事，其中独立董事三名、职工董事一名。董事的选聘、董事会的人数和人员构
成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会
议事规则》以认真负责的态度出席董事会，并运用其丰富的知识和经验，在确定
公司的经营发展战略、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善
公司内部控制机制等方面倾注了大量的时间和精力，为实现股东最大利益，诚信、
勤勉、尽责地履行职责。2020 年董事会共召开了 12 次董事会会议，并形成 87
项决议。
公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与考核委
员会、提名委员会、预算管理委员会五个专门委员会作为董事会的工作机构，并
制定了实施细则，对专门委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等
内容作了明确规定。各委员会分工明确，权责分明，有效运作。专门委员会委员
均按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项，形成意见后再提交董事会审议，充
分发挥了各专门委员会在战略规划、重大投资项目、内审工作、预算控制、高管
选聘、薪酬体系等方面的作用，保证了公司决策的科学性。
4、关于监事与监事会：报告期内公司进行了监事会换届工作，现共有四名
监事，其中职工监事两名，由公司职工通过民主选举产生。
监事会按照相关法律法规的规定，本着对股东负责的精神认真履行职责，对
董事会日常运作、公司财务状况、经营情况、关联交易以及董事、高管履行职责
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等合法、合规性进行监督。2020 年监事会共召开了 12 次监事会会议，并形成 43
项决议
5、关于绩效评价与激励约束机制：报告期内，根据《华东建筑集团股份有
限公司职业经理人考核与薪酬管理办法》，由薪酬与考核委员会牵头，人力资源
部（组织部）组织实施了经营层领导人员 2019 年度业绩考核，拟定了《华东建
筑集团股份有限公司经营层领导人员 2019 年度业绩考核结果及年薪分配方案》，
并经董事会审议通过。
另外，因公司限制性股票激励计划授予对象部分人员调离公司，公司需回购
注销其获授但尚未解除限售的限制性股票，为此拟定了《关于回购注销部分限制
性股票的方案》，并经董事会审议通过
6、关于信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露事务管理制度》等相
关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确定《上海证券报》及上交
所网站为公司指定信息披露的报纸和网址。报告期内，公司完成了 99 项临时公
告的披露，没有发生刊登更正公告的情况，使投资者及时、公平、准确、完整地
了解到公司状况。
7、关于内幕知情人登记管理：《华东建筑集团股份有限公司内幕信息知情人
管理制度》中明确了“内幕信息及知情人管理”内容，严格规范内幕信息的保密
管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登记管理和重大事项进程
备忘录填报等各项内容。报告期内，公司严格按照中国证监会和公司制度的规定，
持续做好对重大披露事项的内幕信息知情人登记备案管理和内幕信息保密工作，
并进行事前提醒，杜绝相关内幕知情人利用内幕信息进行交易的行为发生。报告
期内，公司未发生任何泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
8、关于高级管理层：报告期内，由新一届董事会聘任了新一届的公司高级
管理层人员，全面负责公司的生产经营管理工作，总经理、副总经理、董事会秘
书等高级管理人员均能忠实履行职务，工作勤勉、尽责。董事会与监事会能够对
公司经营层实施有效的监督和制约。
9、关于投资者关系及相关利益者：公司严格按照中国证监会和上交所相关
规定、《董事会秘书工作细则》等相关规定，通过多种媒体线上线下加强公司与
投资者之间的沟通，提升公司治理水平，保护投资者合法权益。
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公司法人治理是一项长期、持续的工作，公司将按照监管部门发布的法律法
规的要求，继续深化公司治理，及时修订公司治理制度，根据国家有关部门颁布
的内部控制基本规范及指引要求精神，不断完善公司内部管理制度，切实提高公
司规范运作水平，维护公司和广大股东的合法权益，建立提高公司治理水平的长
效机制，促进公司快速健康发展。
2020 年度，公司治理与中国证监会相关规定的要求无重大差异。
六、公司发展战略
“十四五”期间，公司发展仍然处于重要战略机遇期，机遇大于挑战。公司
将继续坚持建筑设计咨询主业的同时，积极培育发展基础设施、生态环境、战略
新兴三大业务，建立“一主三辅”协同发展的综合化业务格局；围绕工程设计咨
询产业链，向前端策划规划和后端智慧运维两端延伸，提高产业宽度、长度和深
度；以创新为核心，通过“人才”和“科技”双轮驱动，持续提升公司核心竞争
优势。重点聚焦数字化转型、人均效能提升、新商业模式构建、新产品线打造等
方面，力争通过五年的努力，推动公司实现更高质量、更有效率、更可持续的发
展，将华建集团打造成为国际领先的设计咨询企业。
七、公司 2021 年经营计划
2021 年是“十四五”规划开局之年，是公司新一轮任期考核的起始年，是
中国共产党建党成立 100 周年。目前受到新冠肺炎疫情的影响，世界经济、国际
安全和全球发展态势发生重大变化；而且勘察设计行业的发展也受到宏观经济形
势、行业监管政策、市场竞争环境和技术环境变化等多重因素的影响，不稳定性
因素逐渐增多。但同时，2020 年中央经济工作会议又明确提出“要坚持扩大内
需这个战略基点”、“要大力发展数字经济，要加大新型基础设施投资力度”、
“二氧化碳排放力争 2030 年达到峰值，力争 2060 年前实现碳中和”等目标和要
求，因此未来数字经济、生态环境等领域将有较大的发展和增长，公司面临的机
遇与挑战并存。
2021 年，公司在确保一批重点项目如期交付的同时，将继续紧紧抓住京津
冀协同发展、长三角一体化发展、粤港澳大湾区建设、雄安新区建设、临港新片
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区建设、城市更新，数字中国和智慧城市建设等机遇和建设热点，通过“组织创
新、技术创新、业务创新”，补齐短板，锻造长板，推进公司的发展升级，成为
新时代的龙头企业。
聚焦“重点市场、重要专项、重大项目、大客户”的经营重点和经营目标，
早开局、早布局。推进落实公司重大项目管理机制，加强公司对重大项目的全过
程动态管理、资源协调和服务保障。加强专项化业务管理，进一步提升和打造专
项化业务优势和价值。与战略核心客户以及各地政府投资平台形成“设计总控”
合作模式，积极推进城市更新业务发展。优化区域中心的管理，探索区域中心管
控新模式。建设经营管理全流程的信息化系统，建成经营业务从销售机会、招投
标结果、合同签订、客户信息录入与维护以及合格供应商的录入与评价等全流程
的信息化系统并投入使用。
统筹“双循环”战略对接，重塑新格局，激发新动能，加强国际化能力建设，
聚焦以科技创新为核心、以专项化业务为导向，推进“一带一路”走出去工作高
质量发展；持续推进国际化人才培训，打造国际化业务人才能力评估模型，通过
参与国内的国际合作，增强公司在国内本土项目的国际化业务水平；提升海外业
务的信息化管控能力，完成援外一网统管平台建设。
探索业务创新模式，推进增量业务发展。推进公司增量业务发展，加快推进
绿色节能和生态环境板块发展；全力打造全生命周期的全过程咨询业务，提高产
业的长度、深度和宽度；加快数字化转型。
八、公司 2021 年可能面对的风险
1、宏观经济风险
鉴于目前全球新冠疫情的严峻形势，国内疫情也发生多点散发的情况，按照
专家的预估，全球疫情的拐点还没有到来。美国仍然是世界第一经济大国，但中
国的赶超速度继续加快，两国经济总量持续接近。2020 年，中国在世界主要经
济体中率先实现正增长，GDP 首次攀升至美国的 70%以上，中美“双引擎”拉动
世界经济的作用更加显著。欧盟、日本经济受疫情影响相对严重，经济复苏前景
仍不容乐观。俄罗斯、印度等新兴经济体国内政治经济受疫情冲击超出预期，不
少国家经济运行面临失业率高涨、债务增加、资本外流等挑战，新兴经济体经济
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复苏困难重重。世界经济深度衰退，复苏的基础尚不稳固，国际产业链供应链格
局深刻调整，不确定不稳定因素增多。
2、政策风险
随着住建部和国家发改委联合发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承
包管理办法》对工程总承包企业的双资质要求，将给企业的总承包业务带来新的
挑战和要求。建筑师负责制政策的执行将对传统造价咨询、监理等业务带来不小
的冲击。上海开展试点的全过程工程咨询业务，对公司跨专业的产业链融合、集
成化管理能力提出了更高的要求。
3、市场经营风险
公司的国内经营区域已经覆盖全国，并拓展了海外市场。未来政府简政放权
深化改革的力度不断加大，招标投标、计费机制、企业资质、执业资格等方面改
革新政使 市场机制的决定性作用得到充分显现，勘察设计市场将进一步开放，
同时目前行业内细分领域开放程度不一、部分区域地方保护的现象依然存在，行
业的市场新秩序在破旧立新中逐渐形成，在新的市场环境中如何做差异化、去同
质化的市场经营，强化自身核心竞争能力、集成能力，是公司面临的市场开拓风
险。在各地政府财力有限的情况下，大型央企施工企业在区域开发中用资金优势
撬动项目的优势愈发凸显，对于公司在区域市场的发展造成一定的影响。
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议案二
关于2020年度监事会工作报告的议案
各位股东：
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》的有关规定，编制了《2020年度监事会工作报告》，具体内容
详见附件。
本议案已经公司第十届监事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
华东建筑集团股份有限公司
监事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司 2020年度监事会工作报告》
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附件：
华东建筑集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
本报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》
和《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，忠
实履行各项职责和义务，认真开展对公司的重大经营活动及公司董事
及高级管理人员等重要事项的监督，努力维护公司和股东的合法权
益。现将本年度的主要工作报告如下：
一、 监事会会议情况
1. 2020 年 3 月 26 日，公司第九届监事会召开第二十七次会
议，会议审议通过了《关于增补黄小路先生为公司监事候选人的议
案》。
2. 2020 年 4 月 20 日，公司第九届监事会召开第二十八次会
议，会议审议通过了《关于选举黄小路监事为华东建筑集团股份有限
公司第九届监事会主席的决议案》。
3. 2020 年 4 月 28 日，公司第九届监事会召开第二十九次会
议，会议审议通过了《2019 年度监事会工作报告》，《关于 2019 年度
财务决算报告的议案》，《关于 2020 年度财务预算报告的议案》，《关
于 2020 年度银行综合授信额度的议案》，《关于预计 2020 年度日常关
联交易额度的议案》，《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
《关于使用部分募集资金补充流动资金的议案》，《关于 2019 年度募
集资金存放与实际使用情况报告的议案》，《关于使用部分闲置自有资
金进行现金管理的议案》，《关于对全资子公司授信提供担保的议案》，
16
《关于 2019 年度商誉减值测试的议案》，《关于 2019 年年度报告及摘
要的议案》，《关于 2020 年第一季度报告的议案（定期报告）》，《关于
执行新企业会计准则导致会计政策变更的议案》，《关于续聘 2020 年
度会计师事务所的议案》，《关于 2019 年度内审工作总结及 2020 年度
内审工作计划的议案》，《关于 2019 年度内部控制评价报告的议案》，
《关于 2020 年度内部控制评价工作计划的议案》，《关于《华东建筑
集团股份有限公司内部控制制度（V3.0 版）》的议案》，《关于 2019
年度利润分配预案的议案》等二十个议案。
4. 2020 年 5 月 29 日，公司第九届监事会召开第三十次会议，
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
5. 2020 年 6 月 23 日，公司第九届监事会召开第三十一次会
议，会议审议了《华建集团监事会 2019 年度监督评价报告》。
6. 2020 年 8 月 11 日，公司第九届监事会召开第三十二次会
议，会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。
7. 2020 年 8 月 27 日，公司第九届监事会召开第三十三次会
议，会议审议通过了《关于 2020 年半年度报告的议案》，《关于选举
黄小路先生为公司第十届监事候选人的议案》，《关于选举周青先生为
公司第十届监事候选人的议案》等三个议案。
8. 2020 年 8 月 31 日，公司第九届监事会召开第三十四次会
议，会议审议通过了《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告的议案》。
9. 2020 年 9 月 15 日，公司第十届监事会召开第一次会议，
17
会议审议通过了《选举黄小路监事为华东建筑集团股份有限公司第十
届监事会主席》，《关于修订<华东建筑集团股份有限公司监事会议事
规则>的议案》等两个议案。
10. 2020 年 10 月 23 日，公司第十届监事会召开第二次会议，
会议审议通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》。
11. 2020 年 12 月 21 日，公司第十届监事会召开第三次会议，
会议审议《华东建筑集团股份有限公司监事会黄小路主席 2020 年度
履职报告》。
12. 2020 年 12 月 29 日，公司第十届监事会召开第四次会议，
会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》，
《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》，《关于<华东
建筑集团股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》，
《关于<华东建筑集团股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募
集资金使用可行性分析报告>的议案》，《关于<华东建筑集团股份有限
公司前次募集资金使用情况报告>的议案》，《关于公司 2020 年度非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议
案》，《关于<华东建筑集团股份有限公司未来三年（2020 年-2022 年）
股东分红回报规划>的议案》，《关于开立募集资金专用账户的议案》，
《关于对控股子公司授信提供担保的议案》，《关于应收账款保理业务
的议案》， 关于调整回购注销限制性股票数量的议案》等十一个议案。
二、 监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
1. 公司依法运作情况
18
本报告期内，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》等赋予的职权，公司监事会重点对公司报告期内股东大会、董
事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况
以及对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务等情况进
行了监督。
监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制
度体系和相关管控机制，内控制度得到了有效执行；董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议；公司的信息披
露工作符合规定，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，未发现有违反
法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。在公司的
重大资产交易等业务过程中，各项工作依法依规，公开公正，没有发
现弄虚作假情况。
2. 公司财务的情况
监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理等进行了监督检
查，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，会计
无重大遗漏。公司的 2020 年年度报告真实、客观地反映了公司的财
务状况和经营成果。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审
计报告真实准确地反映了公司的财务情况。
3. 公司内控制度评价情况
经对董事会编制的《华东建筑集团股份有限公司 2020 年内部控
19
制评价报告》审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体
系，符合国家相关法律法规要求及公司生产经营管理实际需要。通过
会计师事务所审计，该体系对公司所有重大方面起到了较好的风险防
范和控制，制度得到有效执行，公司内部控制的评价报告真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
4. 公司关联交易情况
报告期内，监事会依照《公司章程》和证监会有关规定对公司
2020 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：公司严格按照
有关规定，控制关联交易事项，尽量避免和减少关联交易，杜绝非法
占用华建集团的资金、资产的行为。对于无法避免的关联交易，本着
“公开、公平、公正”的市场化原则，依法签订关联交易合同，并按
照有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依
照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格圈定，保
证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的
规定履行关联交易的信息披露义务。在 2020 年涉及的所有相关关联
交易中，没有发现违规违法行为。
5. 监事会对股东大会决议执行情况的独立意见
监事会认为，报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东大会
的决议，认真履行职责，执行股东大会审议通过的各项决议。监事会
未发现公司的董事及高级管理人员在执行公司职务中存在违反《公司
章程》的行为和损害股东利益的现象。
三、2021 年度工作计划
20
公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》的规定，忠实履行监事会职责，对广大股东负责。2021 年，
监事会认真开展日常监督、过程监督，通过列席重要会议，审阅财务、
经营和审计等资料，参加重要活动，开展访谈和工作调研以及通过社
会审计咨询机构和公司内各监督部门协同和信息资源共享等，及时了
解相关信息，保证公司运行安全规范。同时针对关键领域、重要环节
开展专项检查、调研等，监督公司依法运作情况及重要战略推进实施
情况，重点关注董事会决策、财务运行和高管履职以及公司内控管理、
投融资运作等重点、重大事项，防范各类风险，切实维护好公司及广
大股东的合法权益，规范履行向股东大会如实报告职责，努力确保公
司的健康、有序发展。
21
议案三
关于 2020年度财务决算报告的议案
各位股东：
根据《公司章程》，公司按照《企业会计准则》和众华会计师事
务所出具的无保留意见的审计报告，编制了《华东建筑集团股份有
限公司 2 0 2 0 年度财务决算报告》。具体内容详见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司 2 0 2 0 年度财务决算报告》
22
附件：
华东建筑集团股份有限公司
2020 年度财务决算报告
2020 年是华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”
或“公司”）“十三五”规划的收官之年，也是市国资委对公司三年
任期考核的最后一年。面对突如袭来新冠肺炎疫情带来的复杂形势和
不利影响，公司上下坚持“一手抓疫情防控、一手抓复工复产”，紧
紧围绕 2020 年重点工作，努力完成公司“十三五”的各项目标任务，
新签合同、营业收入均超额完成年初预算目标，但受境外子公司威尔
逊公司生产经营业绩持续下滑，尤其欧美新冠疫情直接导致业务大幅
下降等影响，公司不仅承担了其年度经营亏损及商誉和商标权减值损
失，而且还承担因破产清算而导致的各项相关资产计提的减值损失，
致使公司当年度利润总额、归母净利润、净资产收益率、每股收益等
指标未能完成预算目标且同比下降。
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，对公司财务报表出
具了无保留意见的审计报告。主要指标完成如下：
2020 年公司报表合并口径，实现营业收入 86.14 亿元，利润总
额 3.30 亿元，净利润 2.38 亿元，归母净利润 1.74 亿元，归母公司
净资产收益率为 5.90%，基本每股收益 0.33 元/股。
23
华建集团 2020 年主要指标完成情况
单位：亿元
2020 年 2019 年
序号 财务指标
预算数 实际数 执行率% 实际数 增减额 增减率%
一 营业收入 81.75 86.14 105.37 72.09 14.05 19.49
二 利润总额 4.19 3.30 78.77 3.81 -0.51 -13.37
三 归母净利润 2.94 1.74 59.07 2.75 -1.01 -36.78
扣除非经常性损
四 2.57 0.84 32.66 2.35 -1.51 -64.17
益后归母净利润
基本每股收益
五 0.56 0.33 59.21 0.53 -0.19 -36.92
（元/股）
归母净资产收益
六 9.63 5.90 61.27 9.68 减少 3.78 个百分点
率
七 资产负债率 67.38% 71.59% 106.25 67.93% 增加 3.66 个百分点
注：公司于 2020 年 6 月发生同一控制下企业合并，上表及下文涉及的 2019 年同期数据
均为追溯调整后包含兰德咨询的财务数据。
营业收入超额完成年度预算目标，且较去年同期有一定增加。但
利润及净资产收益率等指标受威尔逊公司破产清算的影响未能完成
年初预算目标。
一、经营成果完成情况
（一）营业收入
营业收入 86.14 亿元，预算执行率 105.37%，较去年同期 72.09
亿元，增加 14.05 亿元，同比增加 19.49%。
2020 年，公司积极推动大客户、重大项目、重点区域和重要专
项的经营工作，加强设计为牵头的总承包业务拓展和管理等，新签合
24
同和营业收入均完成预算目标且较同比增长，新签合同预算完成
121%，同比增长 21%。
主要业务板块收入预算执行及同期比较情况：
单位：亿元
2020 年 2019 年
序号 主业板块
预算数 实际数 执行率% 实际数 增减额 增减率%
1 设计 39.95 41.55 104.01 40.82 0.73 1.80
2 工程承包 35.16 37.29 106.04 25.00 12.28 49.12
3 工程技术服务和勘察 6.50 7.00 107.76 6.09 0.92 15.05
4 信息化服务及销售 0.02 0.13 642.50 0.04 0.09 210.39
合计 81.63 85.97 105.32 71.95 14.02 19.48
公司四大主业板块营业收入均完成预算目标，其中设计业务预算
完成 104.01%，同比增长 1.80%；工程承包业务预算完成 106.04%，
同比增长 49.12%。
收入规模增加使公司主业毛利同比增加 11,495 万元，增幅
7.05%。但由于受疫情影响公司海外业务设计毛利率同比出现较大下
降，同时随着公司设计总包业务的增加，业主及特定专业分包的比例
增加导致设计业务毛利率有一定下降。工程承包业务，由于公司加大
了工程项目管理力度和工程设备的投入，同时 2019 年 12 月新增收购
了毛利率较高的以园林工程承包为主业的景域园林公司，本年度工程
承包毛利率逐步提升，由去年 2.61%提升至 5.89%，增加 3.28 个百分
点。
（二）期间费用
25
期间费用 12.95 亿元，预算执行率 97.46%，较去年同期 12.62
亿元，增加 0.33 亿元，同比增加 2.57%。
单位：亿元
2020 年 2019 年
序号 财务指标
预算数 实际数 执行率% 实际数 增减额 增减率%
期间费用 13.29 12.95 97.46 12.62 0.33 2.57
1 销售+管理费用 10.43 9.94 95.34 9.88 0.06 0.64
销售费用 0.77 0.68 89.11 0.76 -0.08 -10.16
其中
管理费用 9.66 9.26 95.84 9.12 0.14 1.54
2 研发费用 2.71 2.98 109.95 2.77 0.21 7.80
3 财务费用 0.15 0.02 16.47 -0.02 0.04 210.14
财务费用（同口径） 0.15 -0.11 -74.36 -0.02 -0.09 -397.24
主要变动说明：
1．公司积极落实降本增效，控制变动管理成本。销售及管理费
用预算执行率 95.34%，控制在预算范围内，同比增幅 0.64%，低于营
业收入预算执行率及收入增长。
2. 公司继续加大建筑原创和科技投入力度，公司下属子公司华
东院、上海院、水利院、兰德公司完成高新技术企业复审，申元咨询
首次获批高新技术企业称号。2020 年公司研发费用投入 2.98 亿元，
预算执行 109.95%，同比增幅 7.80%。研发费用占年度营业收入比重
为 3.46%。
3. 根据证监会及财政部的相关规定，公司本期将结构性存款收
益 1,318 万元计入“投资收益”科目核算。同口径计入后，财务费用
较预算节约且同比下降，主要原因为公司根据实际投资情况及控制融
26
资规模，新增融资较年初预算减少 2.5 亿元，财务费用利息支出较年
初预算出现下降，同时公司主业板块实收增加，通过资金集中管理，
加强闲置资金管理带来利息收入较年初预算增加。
（三）减值损失
特殊事项因素说明：2020 年，公司受新冠疫情影响，境外子公
司威尔逊的美国总部和欧洲子公司经营受到重大影响，收入同比大幅
下降，经营严重亏损，应收账款回收难度较大，现金流周转紧张，资
金链存在断裂的风险。公司多次讨论同意启动威尔逊公司及其分支机
构破产清算的申请，并通过应收账款减值计提、商誉和商标权减值计
提等进一步夯实上市公司的资产质量，降低了公司中长期经营风险。
单位：亿元
2020 年 2019 年
序号 财务指标
预算数 实际数 执行率% 实际数 增减额 增减率%
1 信用减值损失 0.77 1.36 175.07 0.57 0.79 138.39
2 资产减值损失 0.40 1.82 455.71 0.54 1.28 237.83
商誉减值 0.40 1.01 251.83 0.54 0.47 86.36
其中 商标权减值 0.60 0.60
合同资产减值 0.21 0.21
1. 公司加强日常应收账款管理，评估高危应收账款，尤其是境
外应收款的回收性，2020 年度公司当年度计提信用减值损失 13,554
万元，其中基于境外子公司威尔逊公司的实际经营情况，对威尔逊公
司应收账款计提信用减值损失 1,199 万美元，折合人民币 8,090 万元。
2. 受境外子公司威尔逊破产清算的重大影响，公司不仅承担其
27
经营亏损，而且须全额计提商誉及商标权减值。当年度计提商誉减值
1,544 万美元，计提商标权减值 890 万美元，共折合人民币约 16,081
万元。本次计提后，公司因收购威尔逊公司形成的商誉和商标权的账
面价值均减为 0 元。
3.公司自 2020 年起实施新收入准则，因执行新收入准则产生的
合同资产按准则要求计提减值准备，2020 年当年度计提合同资产减
值准备 2,147 万元。
（四）利润总额及归属于母公司的净利润
公司实现利润总额 3.30 亿元，预算执行率 78.77%，较去年同期
3.81 亿元，减少 0.51 亿元，同比减少 13.37%。
公司实现归母净利润 1.74 亿元，预算执行率 59.07%，较去年同
期 2.75 亿元，减少 1.01 亿元，同比减少 36.78%。
因威尔逊公司破产清算特殊事项使公司当年度利润总额、归母净
利润、净资产收益率、每股收益等指标未能完成预算目标且同比出现
较大下降，但从公司战略发展目标有效落实看，进一步夯实了资产质
量的同时为公司高质量再发展奠定基础。
（五）归母净资产收益率及基本每股收益
公司本期归母净资产收益率 5.90%，较预算目标 9.63%，下降 3.73
个百分点；较去年实际数 9.68%，下降 3.78 个百分点。
公司本期基本每股收益 0.33 元，预算执行率 59.21%，较去年同
期 0.53 元，降幅 36.92%。
归母净资产收益率和每股收益下降主要受公司净利润下降的影
28
响。因威尔逊破产直接导致了华建集团年度净利润减少，净资产收益
率仅为 5.90%。
二、投资情况
2020 年，公司对外股权投资支付 2.51 亿，其中民生证券 1 亿、
诚鼎华建基金 0.8 亿、联升承源基金 0.3 亿、兰德咨询股权转让 0.3
亿、其他投资支付 0.11 亿。
2020 年，公司处置子公司武汉正华，收到股权转让款 15,198 万
元，在合并层面确认股权转让投资收益 1,328 万元。本年度公司确认
投资收益 7,651 万元，较去年同期增加 977 万元。
三、资产质量
2020 年末，公司资产总额为 116.17 亿元，其中流动资产 87.87
亿元，占资产总额的 75.63%；非流动资产 28.31 亿元，占资产总额
的 24.37%。
（一）受限资产情况
单位：万元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 900 保函保证金
货币资金 563 涉诉事项冻结（注）
固定资产 194 借款抵押物
合计 1,656 /
注: 公司子公司现代环境和申元岩土因合同纠纷被申请财产保全而被冻结的资金。
（二）商誉及商标权减值情况
1、威尔逊公司
29
公司对企业合并所形成的商誉，在每年年度终了进行减值测试。
对并购威尔逊公司形成的商誉，由于威尔逊公司已申请进行破产清算,
2020 年度对威尔逊公司剩余商誉 1,544 万美元计提减值准备，同时
对威尔逊公司商标权 890 万美元全额计提减值准备。
本次计提后，公司因收购威尔逊公司产生的商誉和商标权的账面
价值均减为 0 元。
2、景域园林
对景域园林所在资产组的可收回金额按照相应资产组的预计未
来现金流量现值确认。经测试，资产组可回收金额高于包含商誉的资
产组账面价值，公司认为合并景域园林形成的商誉 6,703 万元不存在
减值。
四、负债情况
2020 年末，公司负债总额为 83.17 亿元，较年初增加 9.92 亿元，
增幅为 13.54%，主要是应付账款、合同负债分别增加 6.71 亿元、4.74
亿元。其中银行融资 5.72 亿元，仅占负债总额的 6.88%；经营性负
债 77.45 亿元，占负债总额的 93.12%。
五、现金流量
2020 年，公司现金净流入 7.49 亿元，其中：经营活动现金净流
入 12.16 亿元，投资活动现金净流出 2.18 亿元，筹资活动现金净流
出 2.45 亿元。
1.经营活动现金净流 12.16 亿元，较去年 4.27 亿元增加流入 7.89
亿元，主要原因是主业板块实收较去年同期增加所致。
30
2.投资活动现金净流出 2.18 亿元，较去年净流出 5.16 亿元减少
流出 2.98 亿元，主要原因是本期对外投资支付较去年同期减少，同
时公司本期处置子公司武汉正华收到股权转让款，投资活动现金流增
加。
3.筹资活动现金净流出 2.45 亿元，较去年净流出 1.70 亿元增加
流出 0.75 亿元，主要原因是银行借款较去年同期减少，同时去年公
司内部发行限制性股票吸收投资 7,571 万元，本期无此事项，相应筹
资活动现金流入减少。
31
议案四
关于 2021 年度财务预算报告的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
及《全面预算管理制度》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股
份有限公司 2021 年度财务预算报告》。
2021 年是“十四五”规划开局之年，是集团新一轮任期考核的
起始年，是中国共产党建党成立 100 周年。目前受到新冠肺炎疫情的
影响，世界经济、国际安全和全球发展态势发生重大变化；而且勘察
设计行业的发展也受到宏观经济形势、行业监管政策、市场竞争环境
和技术环境变化等多重因素的影响，不稳定性因素逐渐增多。因此未
来数字经济、生态环境等领域将有较大的发展和增长，集团面临的机
遇与挑战并存。
1、推进实施集团“十四五”发展战略规划，开好局、起好步。
完成对集团“十三五”发展规划执行情况的评估。在集团“十四五”
总体规划的基础上，明确集团 2021 年战略任务和重点工作；完成集
团 8 个专项规划以及 20 个分级规划的编制，同时加强对“十四五”
规划的宣贯，提高全集团上下的默契度和统一度。编制完成集团三年
行动规划（2021-2023 年）和集团创新转型专项规划（2021-2023 年）。
加强集团对标管理体系建设，明确对标对象和对标指标，形成对标管
理长效工作机制，保持行业领先地位，不断擦亮集团品牌。
32
2、调整完善集团 EPC 业务分级管控模式，提高 EPC 业务效益，
落实各项安全生产工作。优化以设计为龙头的 EPC 业务管控模式，搭
建集团工程总承包业务产业资源平台，推进集团统一供应商平台信息
化建设，提高 EPC 业务的利润率。完善工程总承包业务经营和运营体
系建设，实现集团和子公司分级管控，形成统一的业务管理制度和规
范的操作流程。
3、提升集团管理能级，提质增效。进一步推动“业财融合一体
化”管理。适时发行低成本的中期票据，优化债务融资结构，降低融
资成本；结合分子公司需求，搭建集团全面预算管理、合并报表、财
务分析信息化架构。加强运营管理；制定未开票应收账款的管理制度
并加强考核。继续推进信息化升级，加强网络安全工作。建立大数据
分析平台，形成集团智能数据分析初步成果。完善集团网络安全责任
体系及考核机制。
主要管理方式如下：
(1) 2021 年经营活动现金流入增幅，不低于 2021 年实际收入增
幅（剔除特殊增量）。
(2) 资金池管理：加大资金池集中度，2021 年各分、子公司资
金集中度达到 95%，提高资金效率和效益，降低资金成本。
(3). 资金平衡：预算编制要做好全年、季度、月度的资金平衡，
对预算资金缺口应提出资金保障措施。
(4) 非人工生产成本占收入比不高于上年。
(5) 费用占收入比（(销售费用+管理费用+研发费用）/主营业务
33
收入)：
设计勘察咨询类公司不高于 19%，综合类公司（现代环境、建设
咨询、申元岩土、景域园林）不高于 7.5%，其中高新技术企业研发
费用占收入比不低于 3%。
(6) 生产性外地分子机构属地化管理，做大做强增量业务。
(7) 强化内部业务协同，根据集团《生产性质的采购管理办法》：
对于集团已明确规定必须内部采购的业务类型，在未经集团内部的采
购方和被采购方双方均书面同意的情况下，不允许对外采购。除此之
外的业务类型，应优先内部采购。
(8) 结合集团组织机构调整，简化内部管理流程，控制管理成
本，降本增效。
4、继续加强党建工作和党风廉政建设工作。加强思想引领，提
高政治站位。深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十
九届历次全会精神以及习近平总书记的系列重要讲话精神，夯实增强
“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的思想根基。
发挥党委“把方向、管大局、保落实”的重要作用，上下齐心、一以
贯之，以奋发有为的精神状态和工作作风为“十四五”开好局、起好
步。
5、继续落实“一手抓疫情防控、一手抓生产经营”不放松。2021
年集团上下要继续按照“外防输入、内防反弹”的要求，毫不放松抓
好疫情防控工作。集团各单位要继续落实疫情防控主体责任，认真落
实好各项常态化和动态化的疫情防控措施，确保全体员工的安全。同
34
时还是要克服疫情造成的对生产经营的影响和不便，利用信息化的手
段，通过远程办公、视频会议等方式减少出差频次和出差人数，继续
有序开展各项生产经营活动，将疫情对外地以及海外项目的影响降到
最低。
2021 年，华建集团将根据国资委的要求，在董事会的领导下，
紧紧围绕年度预算目标，努力克服疫情影响，一方面不断提升核心竞
争力，精细化管理，降本增效，严控风险，另一方面加大创新力度，
优化资产结构和质量。发展是解决一切问题的基础和关键，让我们紧
密联系实际，准确把握大势，以只争朝夕、时不我待的精神，全力以
赴完成年度各项目标任务，抓好“十四五”开局起步，以优异成绩庆
祝中国共产党成立 100 周年。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股东
审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
35
议案五
关于 2020 年度利润分配预案的议案
各位股东：
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）按企业会计准则审计确认，
华东建筑集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2020 年报表(单体)
实现净利润为 305,506,949.25 元，根据《公司法》和《公司章程》
的规定提取 10%法定盈余公积金 30,550,694.93 元后，期末可供股东
分配的利润为人民币 403,375,852.99 元，期末资本公积金为人民币
2,214,690,040.84 元。
拟以 2020 年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向本司登
记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元人民币（含税），共
计分配人民币约 29,068,814.01 元（含税）；同时以资本公积每 10 股
转增 2 股，共计转增约 105,704,778 股。上述现金红利分配和资本公
积转增完成后，不影响公司正常经营和长远发展，并同时兼顾了股东
的即期利益和长远利益。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股东
审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司 2020 年度利润分配预案》
36
附件：
华东建筑集团股份有限公司
2020 年度利润分配预案
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）按企业会计准则审计确认，
华东建筑集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2020 年报表(单体)
实现净利润为 305,506,949.25 元，根据《公司法》和《公司章程》的
规定提取 10%法定盈余公积金 30,550,694.93 元后，期末可供股东分
配的利润为人民币 403,375,852.99 元，期末资本公积金为人民币
2,214,690,040.84 元。
拟以 2020 年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向本司登
记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元人民币（含税），共
计分配人民币约 29,068,814.01 元（含税）；同时以资本公积每 10 股
转增 2 股，共计转增约 105,704,778 股。
37
议案六
关于2020年年度报告及摘要的议案
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市
规则》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份有限公司
2020 年年度报告》及摘要（该报告及摘要全文于2021年4月28日刊
登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn，敬请查阅）。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
38
议案七
关于 2021 年度银行综合授信额度的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》、《公司章程》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份
有限公司关于公司 2021年度银行综合授信额度的方案》，具体内容详
见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司关于公司 2021 年度银行综合授信额度的方案》
39
附件：
华东建筑集团股份有限公司
关于公司 2021 年度银行综合授信额度的方案
根据公司“十四五”发展规划和 2021 年度经营目标要求，为了
更好地支持公司各板块业务发展，特别是以设计为龙头的 EPC 总承包
业务拓展和对外投资项目等资金需求，继续拓展合作银行，通过比较
各银行优势，实现公司最低资金成本、取得最优资金效益。
2021 年度，考虑到公司拟发行中期票据、短融券，授信规模有所
增加，拟在 2020 年 62.2 亿元授信额度基础上，增加 27.8 亿元授信
额度（其中债券承销授信增加 17.8 亿元、流贷类授信增加 4.9 亿元、
保函类授信增加 5.1 亿元），2021 年拟银行授信额度增加至 90 亿元
（其中债券承销授信 24.7 亿元、流贷类授信 56.0 亿元、保函类授信
9.3 亿元）。
上述授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将视公司
经营的实际资金需求确定。同时公司会结合资金市场及银行资金成本
等情况，综合评估拓展开发新合作银行，满足公司生产经营需要。
40
议案八
关于预计 2021 年度日常关联交易额度的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》、《公司章程》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份
有限公司关于预计 2021 年度日常关联交易额度的方案》，具体内容详
见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司关于预计 2021 年度日常关联交易额度的方案》
41
附件：
华东建筑集团股份有限公司
关于预计 2021 年度日常关联交易额度的方案
因日常经营需要，华东建筑集团股份有限公司预计 2021 年将发生
以下关联交易，根据《股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易制
度》的有关规定，现提请予以审议，具体情况如下：
一、关联方介绍和关联关系
1.基本情况
（1）上海现代建筑设计（集团）有限公司
法定代表人：顾伟华
注册资本：人民币 12,800 万元
主营业务：资产经营，建筑和市政设计，城市规划设计，工程总
承包，建筑装修装饰工程专业承包及施工，智能建筑工程专业承包及
设计和施工，房屋建筑工程施工总承包，机电设备安装专业承包，钢
结构工程专业承包，房屋质量检测，建筑工程咨询，工程项目管理，
国内贸易（除专项规定外），承包境外工程及境内国际招标工程，上
述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需
的劳务人员（不含海员），城市及道路照明工程专业承包及照明设备
的技术开发、技术咨询、技术服务。 【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
住所：上海市静安区石门二路 258 号
42
（2）上海现代建筑设计集团物业管理有限公司
法定代表人：江立新
注册资本：人民币 100 万元
主营业务：物业管理，房屋租赁（受产权人委托），建筑、装潢
材料，办公设备及用品，停车场库管理，图文设计制作，其他印刷、
打印、复印，会务会展服务，设计、制作、代理、发布各类广告，电
子商务（不得从事增值电信、金融业务），餐饮服务。 【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
住所：上海市静安区石门二路 258 号
（3）上海现代建筑设计集团置业有限公司
法人代表：姜凯耀
注册资本：人民币 6,500 万元
主营业务：房地产经营、咨询，建筑、装潢材料及建筑设备的营
销。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
住所：上海市静安区石门二路 258 号
（4）上海众合地产开发有限公司
法人代表：李昂
注册资本：人民币 100,000 万元
主营业务：房地产开发、经营，实业投资，资产管理，投资管理，
投资咨询（除经纪），室内外装饰工程、建筑工程（工程类项目凭许
可资质经营），酒店管理，自有房屋租赁，会务服务，设计、制作各
类广告，利用自有媒体发布广告，展览展示服务，物业服务，停车
服
43
务，机电产品，建筑材料的销售。【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动】
住所： 上海市闵行区沪青平公路 206 弄 8 号 3 幢 1 楼 1062 室
（5）无锡市政设计研究院有限公司
法人代表：李雄伟
注册资本：人民币 13,800 万元
主营业务：市政公用、公路、建筑、风景园林、环境工程、环保
工程、河湖整治工程、照明工程的勘察、设计、技术咨询、建设工程
总承包，机电工程施工总承包，项目管理和相关的技术与管理服务；
工程测量（按《测绘资质证书》所列项目经营）；城乡规划编制；自
有房屋出租；对外承包工程；自营和代理各类商品及技术的进出口业
务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；软件开发；
计算机系统集成；计算机软硬件销售及技术咨询、技术服务、技术转
让；环境保护专用设备的技术研究、开发、设计、制造、销售、安装、
维修；国内贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动） 许可项目：建设工程监理；工程造价咨询业务（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）
住所：无锡市隐秀路 901-2
（6）江西省咨询投资集团有限公司
法人代表：余铁根
注册资本：人民币 20,000 万元
44
主营业务：资产管理和股权管理；资产运营和资本运营；投资收
益的管理及再投资；招标代理及咨询服务，政府采购业务代理，国际
招标业务代理；工程技术咨询服务；工程项目管理及咨询服务；节能
项目咨询服务；信息平台、信息技术和数据分析运用服务；企业管理
咨询服务；省国资委授权的其他业务。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 929 号吉成大厦 20
层
2.关联关系
（1）上海现代建筑设计（集团）有限公司（以下简称“现代集
团”）系本公司控股股东，占总股本的 54.49％。
（2）上海现代建筑设计集团物业管理有限公司系本公司控股股
东上海现代建筑设计（集团）有限公司的控股子公司。
（3）上海现代建筑设计集团置业有限公司系本公司控股股东上
海现代建筑设计（集团）有限公司的全资子公司。
（4）上海众合地产开发有限公司系本公司控股股东上海现代建
筑设计（集团）有限公司的联营企业。
（5）无锡市政设计研究院有限公司系本公司的联营企业。
（6）江西省咨询投资集团有限公司系本公司的联营企业。
45
二、2021 年预计日常关联交易
单位:元
关联交易内容 关联方 2021 年预计额 2020 年发生额
一、采购商品/接受劳务
接受劳务 上海现代建筑设计集团物业管理有限公司 70,000,000.00 58,137,399.17
接受劳务 江西省咨询投资集团有限公司 15,000,000.00 802,075.47
接受劳务 无锡市政设计研究院有限公司 1,000,000.00 56,037.74
接受劳务 上海现代建筑设计（集团）有限公司 5,000,000.00 312,169.80
小计 91,000,000.00 59,307,682.18
二、出售商品/提供劳务
提供劳务 上海众合地产开发有限公司 10,000,000.00 516,413.49
提供劳务 无锡市政设计研究院有限公司 10,000,000.00 601,886.79
提供劳务 上海现代建筑设计（集团）有限公司 10,000,000.00 2,945,559.41
提供劳务 上海现代建筑设计集团物业管理有限公司 1,000,000.00 56,603.76
提供劳务 江西省咨询投资集团有限公司 5,000,000.00
小计 36,000,000.00 4,120,463.45
三、关联租赁
承租房屋 上海现代建筑设计集团置业有限公司 12,000,000.00 7,953,750.39
承租房屋 无锡市政设计研究院有限公司 1,000,000.00 112,628.58
小计 13,000,000.00 8,066,378.97
出租房屋 上海现代建筑设计（集团）有限公司 8,000,000.00 6,082,957.83
出租房屋 上海现代建筑设计集团物业管理有限公司 1,500,000.00 801,780.70
小计 9,500,000.00 6,884,738.53
四、关联担保
接受担保 上海现代建筑设计（集团）有限公司 10,000,000.00 8,635,502.60
小计 10,000,000.00 8,635,502.60
三、定价原则和定价依据
公司日常关联交易定价遵循公平、公允、合理的原则，相关交易
定价依据为：采取随行就市的市场公允价格，交易各方均以合同的方
式予以确定。
四、关联交易对上市公司的影响
46
日常关联交易各方的交易行为均通过合同的方式予以约定。公司
的关联交易价格公允，无损害上市公司利益。关联交易对本期及未来
财务状况、经营成果无任何不利影响，上市公司的主要业务也不会因
此类交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
关联交易各方签署的合同均有明确的交易价格规定、付款安排和
结算方式、生效条件、日期和合同有效期等主要条款。
47
议案九
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修
订）》、《公司章程》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份有限
公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的方案》，具体内容详见
附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股东
审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的方案》
48
附件：
华东建筑集团股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的方案
2020 年 4 月 28 日，公司第九届董事会第四十四次会议审议通过了
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额
不超过人民币 8 亿元闲置自有资金进行现金管理，期限自第九届董事
会第四十四次会议审议批准之日起一年内有效。2020 年度，公司每月
对不超过人民币 8 亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行结构性存款，累计实现现金管理收益
1,377.53 万元。
基于 2020 年度闲置自有资金进行现金管理取得较高收益，在确保
不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金进行现金管理，
以增加公司整体收益，自 2021 年 1 月 1 日起，对部分闲置自有资金进
行现金管理额度提升至不超过人民币 10 亿元，购买安全性高、流动性
好、有保本约定的银行结构性存款。
上述安排至下一年度股东大会审议变更之日前有效。
49
议案十
关于 2020 年度商誉减值测试的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份有限公司关于
2020 年度商誉减值测试的方案》，具体内容详见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司关于 2020 年度商誉减值测试的方案》
50
附件：
华东建筑集团股份有限公司
关于 2020 年度商誉减值测试的方案
根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》和《会计监管风险提
示第 8 号——商誉减值》的规定，公司应当在资产负债表日判断是否
存在可能发生资产减值的迹象。对企业合并所形成的商誉，公司应当
至少在每年年度终了进行减值测试。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司因合并 Wilson & Associates,LLC
（以下简称“威尔逊公司”）、上海景域园林建设发展有限公司（以下
简称“景域园林”）产生的商誉原值金额如下：
被投资单位名称 商誉金额（万美元） 汇率 折人民币(万元)
威尔逊公司 3,227 6.5249 21,053
景域园林 6,703
合 计 27,756
一、对合并威尔逊公司形成的商誉及减值测试情况
近年来威尔逊公司经营持续下滑，特别是 2020 年受全球疫情影
响，市场环境进一步恶化，导致经营收入大幅下降，亏损严重，应收
账款回收难度较大，现金流周转不善，资金链存在断裂的风险。
针对持续亏损情况，威尔逊公司采取了一系列的减损和配套管理
措施。但受制于疫情持续影响，上述措施未能够从实质上帮助威尔逊
公司经营实现好转，威尔逊公司的经营情况愈加严峻。基于其运行现
状，依据美国相关法律、外部律师的专业建议，以及威尔逊公司内部
51
决策机构形成的决议，公司于 2021 年 1 月 29 日召开第十届董事会第
五次会议（临时会议），审议通过了威尔逊公司提出的破产清算的申
请。2021 年 3 月 2 日威尔逊公司停止日常经营活动并向美国特拉华
州破产法院指定的受托人移交相关资料。
合理评估了威尔逊公司破产清算后本公司作为威尔逊公司股东
及债权人可收回的现金流量，预计难以收回初始投资成本及相关债权，
因此威尔逊公司剩余商誉存在明显的减值迹象。2020 年度，公司对威
尔逊公司剩余商誉 1,544 万美元计提减值准备，同时对威尔逊公司商
标权 890 万美元全额计提减值准备。
（一）威尔逊公司主要财务指标
单位：万美元
指标 2018 年 2019 年 2020 年
营业收入 4,127.65 4,181.14 3,304.66
净利润 -390.41 -485.85 -2,704.24
（二）商誉减值测试的详细过程及结论
商誉减值测试过程 威尔逊 & Associates,LLC
期末商誉原值（万美元） 3,227
2017-2019 计提商誉减值金额（万美元） -1,683
含商誉的资产组账面金额（万美元） 1,544
资产组预计可收回金额（万美元） 0
商誉减值金额（万美元） -1,544
折算汇率 6.5249
商誉减值金额（万元人民币） -10,073
公司对于上述并购威尔逊公司形成的商誉已全部减值,拟在 2020
年度对威尔逊公司剩余商誉计提 1,544 万美元、折合人民币 10,073
万元的商誉减值准备；同时对威尔逊公司商标权计提 890 万美元、折
52
合人民币 6,008 万元的商标权减值准备。
本次计提后，公司因收购威尔逊公司产生的商誉和商标权的账面
价值均减为 0 元。
二、合并景域园林形成的商誉及减值测试情况
公司在对因购买景域园林 51%产生的商誉进行减值测试时,对景
域园林所在资产组的可收回金额按照相应资产组的预计未来现金流
量现值确认。公司利用了上海财瑞资产评估有限公司出具的《华东建
筑集团股份有限公司以商誉减值测试为目的涉及的上海景域园林建
设发展有限公司相关资产组可回收金额评估报告》（沪财瑞评报字
（2021）第 2027 号）的评估结论。
（一）商誉减值测试的方法及关键参数
在对景域园林商誉所在资产组的未来现金流量现值进行预测时，
采用了管理层批准的前述资产组五年期的财务预算为基础，并按照标
的公司主要经营地的无风险报酬率和各自综合所得税率计算其对应
的税前折现率，相关具体参数列示如下：
关键参数 景域园林
预测期平均收入增长率 6.07%
预测期平均销售毛利率 19.41%
稳定期永续增长率 0.00%
税前折现率 17.32%
预测期 5年
（二）商誉减值测试的详细过程及结论：
景域园林
商誉减值测试过程
（万元）
商誉账面价值 6,703
未确认归属于少数股东权益的商誉价值 6,440
53
景域园林
商誉减值测试过程
（万元）
包含未确认归属于少数股东权益的商誉价值 13,143
资产组账面价值 55,852
包含商誉的资产组账面价值 68,994
资产组可收回金额 70,000
经测试，资产组可回收金额高于包含商誉的资产组账面价值，公
司认为合并景域园林形成的商誉不存在减值。
根据以上两项商誉减值测试结果，2020 年拟按照上述测试结果
对商誉资产进行编报，分别对威尔逊公司商誉计提 1,544 万美元、折
合人民币 10,073 万元的商誉减值准备，同时对威尔逊公司商标权计
提 890 万美元、折合人民币 6,008 万元的商标权减值准备；对景域园
林的商誉未发生减值，无需计提商誉减值准备。
54
议案十一
关于执行新企业会计准则导致会计政策变更的议案
各位股东：
根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》等有关规定，公司编制了《华东建筑集团股份有限公司关于
执行新企业会计准则导致会计政策变更的方案》，具体内容详见附
件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股东
审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司关于执行新企业会计准则导致会计政策变更的方案》
55
附件：
华东建筑集团股份有限公司
关于执行新企业会计准则导致会计政策变更的方案
一、 本次会计政策变更概述
2018 年，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第 21 号
租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），
并要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告
准则或企业会计则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；
其他执行企业会计准则企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。
根据上述会计准则的修订要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行
新租赁准则。
二、 具体情况及对公司影响
（一）会计政策变更的主要内容
1. 新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所
有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；
2. 对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租
赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合
理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租
赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定
使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
3. 对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间
56
的利息费用，并计入当期损益；
4. 对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使
用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统
合理的方法计入相关资产成本或当期损益；
5. 按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整
租赁业务的相关内容。
（二）本次会计政策变更对公司的影响
公司于 2021 年 1 月 1 日起实施新租赁准则。根据新旧准则转换
的衔接规定，根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及
财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司将自
2021 年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露。
本次公司会计政策的变更是根据财政部修订及颁布的最新企业
会计准则进行的相应变更。执行新准则能够客观、公允地反映公司的
财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不
会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损
害公司及股东利益的情况。
57
议案十二
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况报告
的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的
规定，华东建筑集团股份有限公司编制了截至 2020 年 12 月 31 日的
募集资金存放与实际使用情况的专项报告。具体内容详见附件。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
58
附件：
华东建筑集团股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引等规定，华东建筑
集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制的截至 2020 年 12 月 31 日的募集资金存放与实
际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据本公司 2016 年 8 月 25 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议，并经中国证券
监督管理委员会证监许可[2017]3 号《关于核准华东建筑集团股份有限公司向上海现代建筑
设计（集团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司在上海证券
交易所以每股人民币 20.27 元的价格向不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行人民
币普通股（A 股）股票 13,813,517 股，实际募集资金总额人民币 279,999,989.59 元，扣除各
项发行费用人民币 8,163,207.35 元及对应的增值税进项税人民币 489,792.44 元后，募集资金
净额为人民币 271,346,989.80 元，其中，承销费用由主承销商海通证券股份有限公司（以下
简称“海通证券”）直接从募集资金总额中扣除，验资费用由本公司另行支付。
最终，本次非公开发行应募集资金人民币 279,999,989.59 元，扣除承销费 8,599,999.79
元后计人民币 271,399,989.80 元，由海通证券于 2017 年 3 月 8 日汇入本公司于上海浦东发
展银行股份有限公司第一营业部开立的人民币募集资金专项账户 97990158000006806 账号
内。上述募集资金金额和资金到账时间业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年
3 月 9 日出具众会字（2017）第 2054 号《验资报告》审验确认。
59
一、募集资金基本情况（续）
（二）本年度募集资金使用金额和结余情况
金额单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金净额 271,399,989.80
减：募集资金验资费用 53,000.00
加：以前年度募集资金活期利息收入扣除手续费净额 2,564,687.60
加：以前年度闲置资金用于现金管理取得的收益 18,495,203.54
减：以前年度募集资金投资项目 1 支出（信息化） 59,988,771.09
减：以前年度募集资金投资项目 2 支出（收购景域园林 51%股权） 77,279,394.10
减：临时补充流动资金 100,000,000.00
本年年初募集资金余额 55,138,715.75
加：募集资金活期利息收入扣除手续费净额 3,745.33
加：闲置资金用于现金管理取得的收益 263,912.74
减：募集资金投资项目 1 支出（信息化） 11,033,468.68
减：募集资金投资项目 2 支出（收购景域园林 51%股权） 38,567,105.90
加：归还用于临时补充流动资金的募集资金 100,000,000.00
减：临时补充流动资金 100,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 5,805,799.24
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 5,805,799.24 元，其中期末本公司主动进行
现金管理的金额为 5,672,562.72 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定了《华东建筑集团股份有限公司募集
资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该管理办法于 2016 年 10 月 26 日经本公司第九届
董事会第十二次会议审议通过。根据管理办法的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，
对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款
专用。
60
二、募集资金管理情况（续）
根据本公司于 2017 年 3 月 17 日与上海浦东发展银行第一营业部、独立财务顾问海通证
券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）约定：本公司在
上海浦东发展银行第一营业部开设的账号为 97990158000006806 募集资金专项账户仅用于
公司将通过非公开发行股票募集的、用于现代建筑设计大厦信息化改造项目的募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
根据 2017 年 8 月 29 日本公司九届二十次董事会及 2017 年 9 月 28 日本公司 2017 年第
一次临时股东大会审议通过的《关于新增募集资金投资项目实施主体暨使用部分募集资金对
全资子公司增资的议案》，同意新增华建数创（上海）科技有限公司（以下简称“华建数创”）
为现代建筑设计大厦信息化改造项目的实施主体，同意本公司以现代建筑设计大厦信息化改
造项目项下募集资金中的人民币 8,940 万元对华建数创进行增资，并由华建数创以增资款对
现代建筑设计大厦信息化改造项目进行投入和实施。据此，本公司、华建数创于 2017 年 10
月 27 日与上海浦东发展银行第一营业部、独立财务顾问海通证券签订了《募集资金专户存
储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”），约定华建数创在上海浦东发展银行第一营
业部开设的账号为 97990078801500000123 募集资金专项账户仅用于现代建筑设计大厦信息
化改造项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
上述三方监管协议、四方监管协议倶与上海证券交易所发布的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，本报告期内各监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司在上海浦东发展银行第一营业部开设了 1 个募集资金
专户，并因对募集资金主动进行现金管理而银行系统自动生成 1 个子账号，募集资金存放情
况如下：
金额单位：人民币元
公司名称 开户银行 账号 期末余额
华东建筑集团股份 上海浦东发展银行 97990158000006806 133,236.52
有限公司 第一营业部 97990076801900000445 5,672,562.72
合 计 5,805,799.24
61
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据 2019 年 9 月 24 日本公司第九届董事会第四十次会议及 2019 年 10 月 11 日本公司
2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用自有资金置换部分募集资金以及变
更募集资金投资项目的议案》，由于子公司华建数创于 2019 年引入外部战略投资者进行了混
合所有制改革，已实现由主要服务于集团内部的全资子公司向独立面向市场的经营实体的转
型，不再适宜作为募集资金投资项目的实施主体。鉴此，本公司以自有资金置换原以增资款
形式拨付给华建数创的募集资金 89,400,000.00 元其相应的利息及现金管理收益 3,800,157.59
元，并于 2019 年 10 月 18 日完成该项置换工作将华建数创原在上海浦东发展银行上海第一
营业部开设的账号为 97990078801500000123 的募集资金专户进行了注销。
该项置换完成后，华建数创先期以募集资金投入的现代建筑设计大厦信息化改造项目累
计 28,950,054.75 元全部变更为以其自有资金投入，同时原由华建数创投入和实施的该部分
项目亦不再作为募投项目，相应等额减少了现代建筑设计大厦信息化改造项目 2017 年和
2018 年的投入金额。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据 2019 年 4 月 29 日本公司第九届董事会第三十七次会议审议通过的《关于使用部分
募集资金暂时补充流动资金的议案》，鉴于公司发展需要，为提高募集资金的使用效率，减
少财务费用，降低公司运营成本，维护公司投资者的利益，在确保募集资金项目建设资金需
求的前提下，结合公司财务状况和生产经营需求，本公司拟使用不超过人民币 1.50 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
2019 年 5 月 27 日本公司使用 1 亿元募集资金临时补充流动资金，并于 2020 年 4 月 21
日将 1 亿元补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。
根据 2020 年 4 月 28 日本公司第九届董事会第四十四次会议审议通过的《关于使用部分
募集资金临时补充流动资金的议案》，本公司拟使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金暂时
补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
2020 年 4 月 30 日本公司使用 1 亿元募集资金临时补充流动资金，截至 2020 年 12 月 31
日该笔资金尚未归还，仍处于本公司董事会审批授权的闲置募集资金临时补充流动资金的期
限内。
62
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本着公司和股东利益最大化的原则，为提高闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，
本公司在确保募投项目的资金正常使用及资金安全的前提下，对闲置募集资金进行现金管
理，用于期限不超过 12 个月的定期存款或购买期限不超过 12 个月的结构性存款或保本型理
财产品。在上述额度范围内，资金可在 12 个月内滚动使用。
为控制风险，公司拟购买的结构性存款或保本型理财产品的发行主体为能提供保本承诺
的金融机构，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的结构性存款和保本型理财产品，
且该投资产品不得用于质押。该等结构性存款或购买保本型理财产品的发行主体与公司不存
在关联关系。
历年使用闲置募集资金进行现金管理的额度、审批及收益情况如下所示：
金额单位：人民币元
期 间 审批情况 额度 现金管理收益
2017 年 5 月 12 日
2017 年度 第九届董事会第十八次会议 25,000.00 6,507,305.55
审议通过
2018 年 4 月 26 日
2018 年度 第九届董事会第二十五次会议 23,000.00 8,182,722.24
审议通过
2019 年 4 月 29 日
2019 年度 第九届董事会第三十七次会议 20,000.00 3,805,175.75
审议通过
2020 年 4 月 28 日
2020 年度 第九届董事会第四十四次会议 5,000.00 263,912.74
审议通过
合 计 ———— ———— 18,759,116.28
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 5,672,562.72
元，用于上海浦东发展银行的利多多通知存款，每七天为一个存款周期以到期本息金额作为
存款本金自动续存，按中国人民银行七天通知存款基准利率上浮 49%计息，2020 年度累计
收到现金管理收益 263,912.74 元。
63
四、变更募投项目的资金使用情况
根据 2019 年 9 月 24 日本公司第九届董事会第四十次会议及 2019 年 10 月 11 日本公司
2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用自有资金置换部分募集资金以及变
更募集资金投资项目的议案》，本公司认为“现代建筑设计大厦信息化改造项目”旨在提高
公司整体管理和设计能力，不对外产生收益，对公司整体业绩的提升作用在短期内较难显现。
为提高募集资金使用效率，公司拟将尚未使用的募集资金中的 21,063 万元变更为用于收购
上海景域园林建设发展有限公司（以下简称“景域园林”）51%股权项目。具体内容详见本
公司《关于使用自有资金置换部分募集资金以及变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：
临 2019-048）。
变更募集资金投资项目后，本公司募集资金总额 27,134.70 万元，其中 6,071.70 万元用
于项目 1 现代建筑设计大厦信息化改造项目，21,063 万元用于项目 2 收购景域园林 51%股
权项目。截至 2020 年 12 月 31 日，项目 1 现代建筑设计大厦信息化改造项目已按计划使用
并将部分现金管理收益超额投入，项目 2 收购景域园林 51%股权项目根据股权收购协议之
约定分 4 年逐笔支付股权转让款而尚未使用完毕，股权转让款支付进度如下：
序号 支付条件 支付比例 支付金额 实际支付时间
注
77,279,394.10 2019 年 11 月 29 日
1 股权转让协议签订后 15 日内 55.00%
38,567,105.90 2020 年 1 月 8 日
2 完成 2020 年业绩承诺后支付 8.00% 16,850,400.00 尚未支付
3 完成 2021 年业绩承诺后支付 8.00% 16,850,400.00 尚未支付
4 完成 2022 年业绩承诺后支付 9.00% 18,956,700.00 尚未支付
5 基准日应收账款回收率达 90%后支付 20.00% 42,126,000.00 尚未支付
合计 100.00% 210,630,000.00
注：第一笔股权转让款含代扣代缴景域园林原自然人股东的股权转让所得个人所得税，
因此实际款项支付分为两次，2019 年 11 月 29 日股权转让款直接支付给自然人股东，2020
年 1 月 8 日代扣代缴个人所得税缴纳至上海市静安区税务局。
景域园林 2020 年度实现的归属于公司股东净利润为 29,946,580.56 元，详见附表 2“募
集资金使用情况对照表”。
64
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，规范管理
和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集
资金管理和使用违规情形。
六、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性
意见
本公司独立财务顾问海通证券经核查后认为：截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资
金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法
规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。海通证券对本公司 2020 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
七、专项报告之批准
本专项报告业经本公司董事会于 2021 年 4 月 26 日批准报出。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
65
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 2020 年度 金额单位：人民币万元
募集资金总额 27,134.70 本年度投入募集资金总额 4,960.06
变更用途的募集资金总额 21,063.00
已累计投入募集资金总额 18,686.87
变更用途的募集资金总额比例 77.62%
截至期末累计
截至期末承 截至期末累 截至期末投 项目可行性
承诺投资 已变更项目， 募集资金承 调整后 本年度 投入金额与承 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
诺投入金额 计投入金额 入进度（%） 是否发生重
项目 含部分变更 诺投资总额 投资总额 投入金额 诺投入金额的 使用状态日期 的效益 预计效益
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 大变化
差额(3)＝(1)-(2)
现代建筑设计
2020 年
大厦信息化改 是 27,134.70 6,071.70 6,071.70 1,103.35 7,102.22 -1,030.52 116.97 - 不适用 否
12 月 31 日
造项目
收购景域园林 2019 年
—— - 21,063.00 21,063.00 3,856.71 11,584.65 9,478.35 55.00 2,994.66 是 否
51%股权项目 11 月 30 日
合计 27,134.70 27,134.70 27,134.70 4,960.06 18,686.87 8,447.83 —— —— —— ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三（二）募投项目先期投入及置换情况”所述。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”所述。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”所述。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见“四、变更募投项目的资金使用情况”所述。
募集资金其他使用情况 无
66
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
67
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 2020 年度 金额单位：人民币万元
截至期末计划 实际累计 投资进度 变更后的项目
变更后的 变更后项目拟投 本年度实际 项目达到预定 本年度实现 是否达到
对应的原项目 累计投资金额 投入金额 （%） 可行性是否
项目 入募集资金总额 投入金额 可使用状态日期 的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 发生重大变化
收购景域园林 现代建筑设计大厦 2019 年
21,063.00 21,063.00 3,856.71 11,584.65 55.00 2,994.66 是 否
51%股权项目 信息化改造项目 11 月 30 日
合计 —— 21,063.00 21,063.00 3,856.71 11,584.65 —— —— —— ——
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见“四、变更募投项目的资金使用情况”所述。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
68
议案十三
关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案
各位股东：
2020 年 12 月 29 日，华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公
司”）第十届董事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的
限制性股票 67,202 股进行回购注销。2021 年 3 月 25 日，公司在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了上述 67,202 股票的回
购注销工作。
上述回购注销实施完成后，公司注册资本将由人民币 53,390.1758
万元减少至人民币 53,383.4556 万元，总股本将由 53,390.1758 万股减
少至 53,383.4556 万股。同时修订《华东建筑集团股份有限公司章程》
相应条款，并授权董事长全权办理与公司工商登记信息变更及公司章程
备案相关的工商变更（备案）登记手续。
本议案已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，请各位股东
审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司章程修正案》
69
附件：
华东建筑集团股份有限公司章程修正案
本次公司章程修订的内容如下：
原章程第六条
公司注册资本为人民币 53390.1758 万元。
修改为：
公司注册资本为人民币 53383.4556 万元。
原章程第十九条
公司总股本为 53390.1758 万股。
修改为：
公司总股本为 53383.4556 万股。
70
议案十四
关于《华东建筑集团股份有限公司前次募集资金
使用情况报告》的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》以及
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，公司编制了《华
东建筑集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，详见附件。
本议案已经公司第十届董事会第八次会议审议通过，请各位股
东审议。
华东建筑集团股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十一日
附件：《华东建筑集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》
71
附件：
华东建筑集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金数额及资金到账时间
根据本公司 2016 年 8 月 25 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议，并
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]3 号《关于核准华东建筑集团股份有
限公司向上海现代建筑设计（集团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》核准，本公司在上海证券交易所以每股人民币 20.27 元的价格向不超过
10 名符合条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,813,517
股，实际募集资金总额人民币 279,999,989.59 元，扣除各项发行费用人民币
8,163,207.35 元及对应的增值税进项税人民币 489,792.44 元后，募集资金净额
为人民币 271,346,989.80 元，其中，承销费用由主承销商海通证券股份有限公
司（以下简称“海通证券”）直接从募集资金总额中扣除，验资费用由本公司另
行支付。
最终，本次非公开发行应募集资金人民币 279,999,989.59 元，扣除承销费
8,599,999.79 元后计人民币 271,399,989.80 元，由海通证券于 2017 年 3 月 8
日汇入本公司于上海浦东发展银行股份有限公司第一营业部开立的人民币募集
资金专项账户 97990158000006806 账号内。上述募集资金金额和资金到账时间业
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 9 日出具众会字（2017）
第 2054 号《验资报告》审验确认。
（二）前次募集资金管理情况及专项账户的存储情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，本公司依照《公
司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，
制定了《华东建筑集团股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称“管理办法”），
该管理办法于 2016 年 10 月 26 日经本公司第九届董事会第十二次会议审议通过。
根据管理办法的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严
格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
72
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司在上海浦东发展银行第一营业部开设了 1 个
募集资金专户，并因对募集资金主动进行现金管理而银行系统自动生成 1 个子账
号，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
公司名称 开户银行 账号 期末余额
华东建筑集团股 97990158000006806 216,596.33
上海浦东发展银
份 979900768019000004
行第一营业部 3,628,210.39
有限公司 45
合 计 ———— ———— 3,844,806.72
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金总体使用和结余情况
金额单位：人民币元
项 目 金 额
收到的募集资金净额 271,399,989.80
减：募集资金验资费用 53,000.00
加：闲置资金用于现金管理取得的收益 18,787,216.43
加：募集资金活期利息收入扣除手续费净额 2,568,530.26
减：募集资金投资项目 1 支出（信息化） 73,011,429.77
减：募集资金投资项目 2 支出（收购景域园林 51%
115,846,500.00
股权）
减：临时补充流动资金 100,000,000.00
截至 2021 年 3 月 31 日募集资金余额 3,844,806.72
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金具体使用情况详见附表 1“前
次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金投资项目变更情况
根据 2019 年 9 月 24 日本公司第九届董事会第四十次会议及 2019 年 10 月
11 日本公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用自有资金置
换部分募集资金以及变更募集资金投资项目的议案》，本公司认为“现代建筑设
计大厦信息化改造项目”旨在提高公司整体管理和设计能力，不对外产生收益，
对公司整体业绩的提升作用在短期内较难显现。为提高募集资金使用效率，公司
拟将尚未使用的募集资金中的 21,063 万元变更为用于收购上海景域园林建设发
73
展有限公司（以下简称“景域园林”）51%股权项目。具体内容详见本公司《关于
使用自有资金置换部分募集资金以及变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：
临 2019-048）。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
根据 2017 年 8 月 29 日本公司九届二十次董事会及 2017 年 9 月 28 日本公
司 2017 年第一次临时股东大会审议通过的《关于新增募集资金投资项目实施主
体暨使用部分募集资金对全资子公司增资的议案》，同意新增华建数创（上海）
科技有限公司（以下简称“华建数创”）为现代建筑设计大厦信息化改造项目的
实施主体，同意本公司以现代建筑设计大厦信息化改造项目项下募集资金中的人
民币 8,940 万元对华建数创进行增资，并由华建数创以增资款对现代建筑设计大
厦信息化改造项目进行投入和实施。
根据 2019 年 9 月 24 日本公司第九届董事会第四十次会议及 2019 年 10 月
11 日本公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用自有资金置
换部分募集资金以及变更募集资金投资项目的议案》，由于子公司华建数创于
2019 年引入外部战略投资者进行了混合所有制改革，已实现由主要服务于集团
内部的全资子公司向独立面向市场的经营实体的转型，不再适宜作为募集资金投
资项目的实施主体。鉴此，本公司以自有资金置换原以增资款形式拨付给华建数
创的募集资金 89,400,000.00 元其相应的利息及现金管理收益 3,800,157.59 元，
并于 2019 年 10 月 18 日完成该项置换工作将华建数创原在上海浦东发展银行上
海第一营业部开设的账号为 97990078801500000123 的募集资金专户进行了注销。
该项置换完成后，华建数创先期以募集资金投入的现代建筑设计大厦信息化
改造项目累计 28,950,054.75 元全部变更为以其自有资金投入，同时原由华建数
创投入和实施的该部分项目亦不再作为募投项目，相应等额减少了现代建筑设计
大厦信息化改造项目 2017 年和 2018 年的投入金额。
（四）闲置募集资金情况说明
（1）闲置募集资金现金管理情况
本着公司和股东利益最大化的原则，为提高闲置募集资金的使用效率，增加
资金收益，本公司在确保募投项目的资金正常使用及资金安全的前提下，对闲置
募集资金进行现金管理，用于期限不超过 12 个月的定期存款或购买期限不超过
74
12 个月的结构性存款或保本型理财产品。在上述额度范围内，资金可在 12 个月
内滚动使用。
为控制风险，公司拟购买的结构性存款或保本型理财产品的发行主体为能提
供保本承诺的金融机构，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的结构性
存款和保本型理财产品，且该投资产品不得用于质押。该等结构性存款或购买保
本型理财产品的发行主体与公司不存在关联关系。
历年使用闲置募集资金进行现金管理的额度、审批及收益情况如下所示：
金额单位：人民币万元
期 间 审批情况 额度 现金管理收益
2017 年 5 月 12 日
2017 年度 第九届董事会第十八次 25,000.00 650.73
会议审议通过
2018 年 4 月 26 日
2018 年度 第九届董事会第二十五次 23,000.00 818.27
会议审议通过
2019 年 4 月 29 日
2019 年度 第九届董事会第三十七次 20,000.00 380.52
会议审议通过
2020 年 4 月 28 日
2020 年度 第九届董事会第四十四次 5,000.00 26.39
会议审议通过
2020 年 4 月 28 日
2021 年 1-3 月 第九届董事会第四十四次 5,000.00 2.81
会议审议通过
合 计 ———— ———— 1,878.72
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况详
见附表 2“使用前次闲置募集资金进行现金管理情况表”。
（2）闲置募集资金临时补充流动资金情况
根据 2019 年 4 月 29 日本公司第九届董事会第三十七次会议审议通过的《关
于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，鉴于公司发展需要，为提高募
集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司投资者的利益，
在确保募集资金项目建设资金需求的前提下，结合公司财务状况和生产经营需求，
本公司拟使用不超过人民币 1.50 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使
75
用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
2019 年 5 月 27 日本公司使用 1 亿元募集资金临时补充流动资金，并于 2020
年 4 月 21 日将 1 亿元补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。
根据 2020 年 4 月 28 日本公司第九届董事会第四十四次会议审议通过的《关
于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，本公司拟使用不超过人民币 1
亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过十二个月。
2020 年 4 月 30 日本公司使用 1 亿元募集资金临时补充流动资金，截至 2021
年 3 月 31 日该笔资金尚未归还，仍处于本公司董事会审批授权的闲置募集资金
临时补充流动资金的期限内。
（3）剩余募集资金使用安排
截 至 2021 年 3 月 31 日 ， 本 公 司 尚 未 使 用 的 前 次 募 集 资 金 余 额
103,844,806.72 元（含临时补充流动资金的 1 亿元及累计现金管理收益和活期
利息收入扣除手续费净额），占前次募集资金总额的 38.26%。项目 1 现代建筑设
计大厦信息化改造项目已按计划使用并将部分现金管理收益超额投入，项目 2 收
购景域园林 51%股权项目根据股权收购协议之约定分 4 年逐笔支付股权转让款而
尚未使用完毕，股权转让款支付进度如下：
序 支付比
支付条件 支付金额 实际支付时间
号 例
2019 年 11 月
77,279,394.10
股权转让协议签订后 15 29 日
1 55.00%
日内注 2020 年 1 月 8
38,567,105.90
日
完成 2020 年业绩承诺后
2 8.00% 16,850,400.00 尚未支付
支付
完成 2021 年业绩承诺后
3 8.00% 16,850,400.00 尚未支付
支付
完成 2022 年业绩承诺后
4 9.00% 18,956,700.00 尚未支付
支付
基准日应收账款回收率达
5 20.00% 42,126,000.00 尚未支付
90%后支付
合
100.00% 210,630,000.00
计
注：第一笔股权转让款含代扣代缴景域园林原自然人股东的股权转让所得个
人所得税，因此实际款项支付分为两次，2019 年 11 月 29 日股权转让款直接支
76
付给自然人股东，2020 年 1 月 8 日代扣代缴个人所得税缴纳至上海市静安区税
务局。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目 1 无法单独核算效益的说明
现代建筑设计大厦信息化改造项目本身并不直接对外创造经济效益，该项目
的实施将提高现代建筑设计大厦的使用效率，改善公司工程设计主业的技术能级，
实现跨组织、跨地域和跨资源等资源整合模式，扩大公司产能，提高工程设计效
率、质量和品质，进而增强上市公司的持续经营能力及核心竞争力，因此无法进
行经济效益的单独核算及承诺。
（二）前次募集资金投资项目 2 实现效益情况对照说明
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司使用前次募集资金投资项目 2 实现效益情况
详见附表 3“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
（三）未能实现承诺收益的说明
不适用。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
（一）资产权属变更情况
如本报告二/（二）前次募集资金投资项目变更情况所述，根据 2019 年 9 月
24 日本公司第九届董事会第四十次会议及 2019 年 10 月 11 日本公司 2019 年第
二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用自有资金置换部分募集资金以及变
更募集资金投资项目的议案》，本公司将尚未使用的募集资金中的 21,063 万元变
更为用于收购景域园林 51%股权，并按股权转让协议约定于 2019 年 11 月 29 日
支付第一笔股权转让款。2019 年 12 月 10 日，景域园林召开临时股东会任命董
事会、监事会成员，同日召开董事会选举董事长并任命高级管理人员。2020 年 1
月 10 日，景域园林的股权过户手续已全部办理完成，相关股权已变更登记至本
公司名下，上海市静安区市场监督管理局向景域园林换发了统一社会信用代码为
9131010874764244X9 的《营业执照》。上述变更登记完成后，本公司持有景域园
77
林 51%股权。
（二）资产账面价值变动情况
金额单位：人民币万元
2021 年 2020 年 2019 年 2019 年
项 目
3 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日 11 月 30 日
资产总额 119,226.91 132,712.02 104,304.15 93,015.18
负债总额 77,820.57 91,353.54 78,886.72 70,068.83
归属于公司所有者权
41,509.39 41,425.59 25,491.94 23,010.16
益
上述景域园林 2020 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2019 年 11 月 30 日
的财务状况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并分别出具众会字
（2021）第 04898 号、众会字（2020）第 2547 号和众会字（2020）第 2546 号标
准无保留意见的《审计报告》；2021 年 3 月 31 日的财务状况未经审计。
（三）生产经营情况
金额单位：人民币万元
2021 年 2019 年
项 目 2020 年度 2019 年度
1-3 月 1-11 月
营业收入 4,795.93 79,022.81 69,776.37 54,575.80
归属于公司所有者的
83.80 7,138.03 6,762.84 3,973.48
净利润
上述景域园林 2020 年度、2019 年度、2019 年 1-11 月的经营情况业经众华
会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并分别出具众会字（2021）第 04898 号、
众会字（2020）第 2547 号和众会字（2020）第 2546 号标准无保留意见的《审计
报告》；2021 年 1-3 月的经营情况未经审计。
78
（四）承诺事项履行情况
（1）业绩承诺
根据业绩承诺协议，景域园林原自然人股东对本公司自股权转让完成后连续
四个会计年度（含完成当年 2019 年）的经营业绩作出如下承诺：景域园林于 2019
年度、2020 年度、2021 年度、2022 年度实现扣除非经常性损益（但业绩承诺期
内各年度收到的政府补助除外）后的归属于公司所有者的净利润（以下简称“承
诺净利润”）分别不低于人民币 6,450 万元、人民币 7,100 万元、人民币 7,810
万元、人民币 8,590 万元，四年累计承诺净利润合计为人民币 29,950 万元。如
景域园林在业绩承诺期内未能如期实现各年度承诺净利润时，本公司将于景域园
林业绩承诺期内各年度合并报表范围审计报告正式出具后，向该些自然人股东发
出书面通知（书面通知应包含当年的补偿金额）。该些自然人股东应于本公司书
面通知送达之日起二十日内，向本公司支付补偿。
（2）业绩承诺完成情况
金额单位：人民币万元
年 度 业绩承诺数 实际完成数 完成率
2019 年 6,450.00 6,773.26 105.01%
2020 年 7,100.00 7,138.36 100.54%
2021 年 7,810.00 不适用 不适用
2022 年 8,590.00 不适用 不适用
合 计 29,950.00 13,911.62 不适用
上述景域园林 2020 年度、2019 年度业绩承诺完成情况业经众华会计师事务
所（特殊普通合伙）审计，并分别出具众会字（2021）第 04898 号和众会字（2020）
第 2547 号标准无保留意见的《审计报告》。
79
五、前次募集资金使用情况报告与定期报告的对照
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金使用情况与本公司定期报告和
其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
80
附表 1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 截至 2021 年 3 月 31 日 金额单位：人民币万元
注1
募集资金总额 27,134.70 已累计使用募集资金总额 18,885.79
变更用途的募集资金总额 21,063.00 各年度使用募集资金总额
注1 18,885.79
其中：2017 年度 -
2018 年度 1,611.22
变更用途的募集资金总额比例 77.62% 2019 年度 12,115.60
2020 年度 4,960.06
2021 年 1-3 月 198.92
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投
募集后 募集前 募集后 项目达到预定可使用
募集前承 实际投 实际投 资金额与募
承诺 承诺 承诺 状态日期（或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺 资 资 集后承诺投
投资金 投资金 投资金 完工程度）
投资金额 金额 金额 资金额的差
额 额 额
额
现代建筑设计大厦 现代建筑设计大厦 2020 年
1 27,134.70 6,071.70 7,301.14 27,134.70 6,071.70 7,301.14 1,229.44
信息化改造项目 信息化改造项目 12 月 31 日
收购景域园林 收购景域园林 注2
2019 年
2 - 21,063.00 11,584.65 - 21,063.00 11,584.65 -9,478.35
51%股权项目 51%股权项目 11 月 30 日
合计 —— —— 27,134.70 27,134.70 18,885.79 27,134.70 27,134.70 18,885.79 -8,248.91
注 1：各年度及累计使用募集资金总额与逐年使用募集资金金额加总差异系按万元为单位四舍五入尾差所致。
注 2：收购景域园林 51%股权项目的预定可使用状态日期按本公司对该标的股权的购买日确定，并根据股权收购协议之约定分 4 年逐笔支付股权转让款而
形成实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额。
81
附表 2：
使用前次闲置募集资金进行现金管理情况表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 截至 2021 年 3 月 31 日 金额单位：人民币万元
委托理财
序号 银行名称 产品类型 委托理财金额 起始日 到期日 本金回收金额 收益金额
产品名称
1 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 20,000.00 2017-3-10 2017-6-8 20,180.47 180.47
2 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2017-3-10 2017-4-14 5,015.58 15.58
3 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2017-4-17 2017-5-22 5,017.26 17.26
4 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2017-5-23 2017-6-27 5,016.06 16.06
5 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2017-6-30 2017-8-4 5,018.96 18.96
6 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 20,000.00 2017-6-14 2017-9-12 20,207.67 207.67
7 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2017-8-10 2017-9-14 5,017.71 17.71
8 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 15,000.00 2017-9-19 2017-12-18 15,155.75 155.75
9 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 3,000.00 2017-9-19 2017-10-24 3,010.94 10.94
10 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 3,000.00 2017-10-26 2017-11-30 3,010.34 10.34
11 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 13,000.00 2018-1-5 2018-4-8 13,154.48 154.48
12 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,200.00 2018-1-5 2018-2-9 4,216.46 16.46
13 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,200.00 2018-3-13 2018-6-11 4,246.73 46.73
14 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-4-16 2018-5-25 1,003.79 3.79
15 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,800.00 2018-4-16 2018-7-16 10,921.50 121.50
16 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-5-25 2018-6-29 1,003.64 3.64
17 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,200.00 2018-6-14 2018-9-12 4,247.24 47.24
18 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-7-6 2018-8-10 1,003.78 3.78
82
附表 2（续）：
使用前次闲置募集资金进行现金管理情况表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 截至 2021 年 3 月 31 日 金额单位：人民币万元
委托理财
序号 银行名称 产品类型 委托理财金额 起始日 到期日 本金回收金额 收益金额
产品名称
19 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,800.00 2018-7-19 2018-10-17 10,913.52 113.52
20 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-8-13 2018-9-17 1,003.40 3.40
21 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-9-19 2018-10-24 1,003.35 3.35
22 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,200.00 2018-9-13 2018-12-12 4,241.01 41.01
23 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,800.00 2018-10-18 2018-11-22 10,836.21 36.21
24 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-10-25 2018-11-29 1,003.31 3.31
25 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,800.00 2018-11-23 2018-12-28 10,836.75 36.75
26 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,000.00 2019-1-9 2019-4-9 10,100.00 100.00
27 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2019-1-10 2019-2-14 5,017.24 17.24
28 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2019-2-28 2019-4-4 5,017.99 17.99
29 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 10,000.00 2019-4-9 2019-5-15 10,033.54 33.54
30 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 5,000.00 2019-4-9 2019-5-14 5,016.77 16.77
31 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 3,500.00 2019-9-19 2019-10-21 3,510.58 10.58
32 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-3-14 2018-4-18 1,003.87 3.87
33 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 3,000.00 2018-3-14 2018-9-10 3,066.38 66.38
34 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 2,000.00 2018-3-14 2018-6-12 2,022.25 22.25
35 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,300.00 2018-4-23 2018-5-28 1,304.80 4.80
36 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-5-31 2018-7-5 1,003.74 3.74
83
附表 2（续）：
使用前次闲置募集资金进行现金管理情况表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 截至 2021 年 3 月 31 日 金额单位：人民币万元
委托理财 注1 注2
序号 银行名称 产品类型 委托理财金额 起始日 到期日 本金回收金额 收益金额
产品名称
37 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 2,000.00 2018-6-13 2018-9-11 2,022.50 22.50
38 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-7-6 2018-8-10 1,003.78 3.78
39 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,000.00 2018-8-14 2018-9-18 1,003.40 3.40
40 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,000.00 2018-9-14 2018-12-13 4,039.06 39.06
41 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 2,000.00 2018-9-20 2018-10-25 2,006.71 6.71
42 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 2,000.00 2018-10-29 2018-12-3 2,006.61 6.61
43 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,000.00 2019-1-10 2019-4-10 4,040.00 40.00
44 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,500.00 2019-1-10 2019-2-14 1,505.17 5.17
45 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 1,800.00 2019-2-22 2019-3-29 1,806.48 6.47
46 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 2,000.00 2019-4-4 2019-5-9 2,006.71 6.71
47 上海浦东发展银行第一营业部 结构性存款 保本保证收益 4,000.00 2019-4-12 2019-5-17 4,013.42 13.42
48 上海浦东发展银行第一营业部 七天通知存款 保本保证收益 6,000.00 2019-6-5 起 不适用 不适用 44.85
49 上海浦东发展银行第一营业部 七天通知存款 保本保证收益 16,900.00 2019-6-24 起 不适用 不适用 67.79
50 上海浦东发展银行第一营业部 七天通知存款 保本保证收益 9,000.00 2020-4-21 起 不适用 不适用 29.20
合计 ———— —— —— —— —— —— —— 1,878.72
注 1：用于七天通知存款的委托理财金额为初始投入金额，随本公司将闲置募集资金暂时补充流动资金后实际理财金额为补充流动资金后剩余本金及滚存
利息金额。
注 2：收益金额合计数与逐笔收益金额加总差异系按万元为单位四舍五入尾差所致。
84
附表 3：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：华东建筑集团股份有限公司 截至 2021 年 3 月 31 日 金额单位：人民币万元
注2
实际投资项目 截止日投资 最近三年一期实际效益
截止日 是否达到预
项目累计产 承诺效益
2021 年 累计实现效益 计效益
序号 项目名称 能利用率 2018 年度 2019 年度 2020 年度
1-3 月
1 现代建筑设计大厦信息化改造项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注1 注3
2 收购景域园林 51%股权项目 不适用 11,257.46 不适用 1,211.87 2,994.66 -117.64 4,088.89 是
合计 ———— —— 11,257.46 不适用 1,211.87 2,994.66 -117.64 4,088.89 ——
注 1：收购景域园林 51%股权项目承诺效益以景域园林自 2019 年 11 月 30 日起纳入本公司合并范围后 2019 年 12 月经审计的实际收益金额以及景域园林
原自然人股东对景域园林 2020 年度、2021 年度、2022 年度的业绩承诺金额为基础，并考虑收购时评估增值的可辨认资产折旧摊销后归属于本公司的净
利润的累计承诺金额。
注 2：最近三年一期实际效益的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：2021 年 1-3 月实际效益-117.64 万元（未经审计），预计全年可以完成 2021 年度承诺效益。
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[股东大会通报材料]
华东建筑集团股份有限公司独立董事
2020 年度述职报告
2020 年度，华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会进行了换届，独立董事人员未发生变化。根据中国证监会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关法律、法规赋予的职责，我们在 2020 年度
任公司的独立董事期间，勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见并提出建设性建议，
切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将公司董事会独立
董事履职情况汇报如下：
一、 独立董事的年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会的情况
在 2020 年度任职期间，公司召开了四次股东大会。我们针对审
议事项的特点和各自工作安排，均以现场和通讯的方式出席了公司的
股东大会和董事会。具体情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
以通
独董 本年应 是否连续
现场 讯方 委托 出席股东
姓名 参加 缺席 两次未
出席 式参 出席 大会的
董事会 次数 亲自参加
次数 加次 次数 次数
次数 会议
数
卓福民 12 4 8 0 0 否 1
朱建弟 12 5 7 0 0 否 4
盛雷鸣 12 3 9 0 0 否 4
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（二）董事会以及下属专业委员会的工作情况
2020 年，董事会共审议了 77 项议案，我们对公司按规定程序提
交董事会审议的议案均进行了深入的了解和仔细研究，积极参与讨论
并提出合理意见。2020 年公司董事会会议的召集和召开程序符合相
关法律法规的要求，我们没有对公司2020年董事会议案提出异议，
对所审议议案均投了同意票，同时也提出了建设性的意见。
公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险控制委员会、薪
酬与考核委员会、提名委员会、预算管理委员会，按照《上市公司治
理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，我们分别
在各专门委员会中任职，并分别担任审计与风险控制、提名、薪酬与
考核委员会的主任委员。
根据公司董事会专门委员会《工作细则》以及证券监管部门的有
关要求，在 2020 年年报制作期间，独立董事朱建弟、盛雷鸣切实履
行审计与风险控制委员会相关职责，就年报编制事项多次与公司财务
部及年审会计师沟通。针对公司董事会换届选举事项，独立董事卓福
民、盛雷鸣对候选人的提名、任职资格进行了审核，履行了提名委员
会的职责。独立董事卓福民、朱建弟、盛雷鸣严格监督公司董监高的
薪酬发放情况，未发现违规情形。同时三位独立董事作为战略与投资
委员会的成员，公司发生重要事项时，在董事会会前和会上我们与其
他董事和高管进行了充分讨论，并提供了专业及建设性意见，对公司
董事会作出正确决策起到了积极作用。
2020 年，我们参加了战略与投资委员会会议 4 次，主要是对公
司战略规划、投资项目的预审。审计与风险控制委员会会议 5 次，主
87
要对公司财务报告、风险防控等方面的预审；薪酬与考核委员会会议
2 次，对公司经营层绩效考核和股票激励方案进行预审；预算管理委
员会会议 1 次，对 2020 年度预算进行预审。
（三）发表独立意见情况
2020 年度，我们在事前充分了解、事中认真审核的基础上，基
于客观独立判断发表了独立意见。对公司董事会换届、日常关联交
易、闲置募集资金进行现金管理、利润分配方案等相关议案发表了独
立董事事前认可函和独董意见共 31 项。
（四）上市公司配合独立董事的工作情况
公司积极配合我们的工作，按时送达提交董事会及各专业委员会
审议的提案及相关材料，配合我们了解公司生产经营及运作情况，为
我们的决策提了相应依据。
二、2020 年度重点关注事项的情况
（一）关联交易事项
2020 年度，公司审议《关于预计 2020 年度日常关联交易额度
的议案》，我们认为，公司关联交易事项主要为日常关联交易事项，
且关联交易价格公允合理，体现了公开、公平、公正的市场化原则，
不存在损害公司和中小股东利益的情况。上述关联交易事项不会对公
司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
（二）对外担保资金占用情况
2020 年度，公司不存在被控股股东及其他关联方占用资金的情
况，没有发生为子公司以外的主体提供担保的情况，也没有发生为控
股股东及其他关联方资金占用、对外违规担保的情况。
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（三）募集资金的情况
2020 年度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资
金使用的情况下，对累计不超过人民币 0.5 亿元的闲置募集资金进行
现金管理，用于购买期限不超过 12 个月的定期存款、结构性存款。
我们认为在保障资金安全的前提下，有利于提高闲置募集资金的收
益；公司使用暂时闲置募集资金没有与募集资金投资计划相抵触，也
不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
2020 年度，公司未改聘会计师事务所。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
2020 年 6 月，公司以 2019 年度权益分派股权登记日的总股本
为基数，向公司登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元人
民币（含税）。我们认为，公司提出的 2019 年度利润分配预案及实
施情况，符合《公司章程》的有关规定，能够保障股东的合理回报并
兼顾公司的可持续发展。
（六）信息披露的执行情况
2020 年，公司能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，
遵循“公开、公平、公正”的原则，真实、准确、完整、及时、公平
的披露公司信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并均保持在上交所指定的媒介上首先披露。
三、总体评价和建议
2020 年度，作为公司的独立董事，我们本着勤勉、务实的原则，
认真履行职责，与其他董事、监事、高管人员和外部审计机构保持沟
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通，主动深入了解公司的经营情况，积极参与公司的重大决策。不断
加强学习，持续提高履职能力，为公司发展提供意见，促进公司规范
运作，切实保护广大的投资者特别是中小股东的合法权益，充分发挥
独立董事的作用。
2021 年，我们将继续按照法律法规和《公司章程》的规定和要
求履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验
为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和
领导水平，坚决维护公司和全体股东的合法权益。
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