董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

        2020 年度，我们作为中船海洋与防务装备股份有限公司（以下
    简称“中船防务”或“公司”）的审计委员会成员，严格遵守《公司

    法》、《证券法》等法律法规、上海、香港两地上市规则等规范性文件
    及公司《公司章程》、《审计委员会实施细则》等相关规定，认真履行
    了审计监督职责。现就审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：
        一、审计委员会基本情况
        2020 年 10 月 23 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审
    议通过了公司董事、监事换届选举的议案，公司第九届董事会审计委
    员会主任委员王翼初、委员刘人怀届满离任，林斌、聂炜被选举为公
    司独立董事，并分别担任公司第十届董事会审计委员会主任委员及委
    员职务。
        公司第十届董事会审计委员会委员共有三名委员，为林斌、喻世

    友和聂炜，三名委员均为独立非执行董事,主任委员由具有专业会计
    资格的独立董事林斌担任。
        二、2020 年度审计委员会会议召开情况

        审计委员会根据《公司法》、《证券法》等法律法规，上海、香港
    两地上市规则等规范性文件及公司《公司章程》、《审计委员会实施细
    则》等相关规定，积极履行职责。2020 年度审计委员会共召开了 9

    次会议，全体委员出席了会议并发表审议意见。具体如下：

      会议情况                                  会议议题
第九届董事会审计委员会   1、关于转让中船澄西扬州船舶有限公司 49%股权暨关联交易的
  2020 年第一次会议      预案。
第九届董事会审计委员会   1、关于计提资产减值准备的议案；
  2020 年第二次会议      2、2019 年年度报告及其摘要（含 2019 年度财务报表）；
                         3、2019 年度利润分配预案；
                         4、2019 年度内部控制评价报告。
第九届董事会审计委员会
                         1、2020 年第一季度报告。
  2020 年第三次会议
第九届董事会审计委员会   1、关于聘请公司 2020 年度财务报告审计机构的议案；
  2020 年第四次会议      2、关于聘请公司 2020 年度内部控制审计机构的议案。
第九届董事会审计委员会   1、关于计提资产减值准备的议案;
  2020 年第五次会议      2、2020 年半年度报告及其摘要。
第九届董事会审计委员会   1、关于公司与中国船舶工业集团有限公司签署《2020-2022 年
  2020 年第六次会议      持续性关联交易框架协议之补充协议》的预案。
第十届董事会审计委员会
                         1、关于选举公司第十届董事会审计委员会主任委员的议案。
  2020 年第一次会议
第十届董事会审计委员会   1、关于计提资产减值准备的议案；
  2020 年第二次会议      2、2020 年第三季度报告。
第十届董事会审计委员会
                         1、关于会计估计变更的议案。
  2020 年第三次会议

        三、审计委员会 2020 年度主要工作内容情况
        （一）监督及评估外部审计机构工作
        公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机构大信会
    计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）执行 2019 年度
    财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为大信具有执
    行证券相关业务的资格，审计期间勤勉尽责，能较好地遵循独立、客
    观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。
        2019 年年报审计期间，审计委员会与大信就审计范围、审计计
    划、审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大
    问题。
        （二）指导年报审计工作
        报告期内，我们认真审阅了《公司年度报告编制计划》，并认可
    该计划安排的可行性，同时督促公司年度报告审计机构严格按照计划
    执行，并对年报审计出现的问题进行了多轮沟通和讨论，并出具了相
    关的书面意见。我们认为公司财务报告并不存在由于舞弊或错误而导
    致的重大错报。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司 2019
年度财务报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情形；我们重点关注了公司财务报告的重大会
计和审计问题，认为不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的
事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。公司的财务报表按照
企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司 2019
年的财务状况、经营成果和现金流量。
    （四）指导内部审计工作
    2020 年度，我们积极督促公司内部审计计划的实施，经审阅内
部审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为
内部审计工作能够有效运作。
    （五）对公司内部控制建设的监督及评估工作指导情况
    1、报告期内，审计委员会督促指导公司内控部门认真开展内部
控制工作，建立健全内部控制制度，落实相关制度规范的要求，强化
对内控制度执行的监督检查，完成了 2020 年度内部控制自我评价工
作。
    2、报告期内，我们充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司
内部控制制度建设。我们认为，公司作为控股型平台公司，已建立了
一套较为健全、完善的内部控制管理体系，报告期内，公司严格遵守
各项法律法规、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益能够满
足公司当前发展需要，各项内部控制管理制度得到了有效执行。
    （六）对公司重大关联交易审核情况
    报告期内，我们认真审核了公司转让中船澄西扬州船舶有限公司
49%股权、公司与中船集团签署《2020-2022 年持续性关联交易框架
协议之补充协议》等重大关联交易等议案材料，我们认为有关定价公
允合理、不存在损害公司及股东利益等的情形。
    四、履职情况评价
    报告期内，审计委员会全体委员严格按照上海、香港两地监管要
求，遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《公司章程》以及公司制定的《审计委员会实施细则》等文件的相关
规定，勤勉、尽责地履行职责。审计委员会在监督外部审计机构工作、
指导公司内部审计工作、审阅公司财务报告、督促公司建立合理有效
的内控制度等方面发挥了重要作用。
    2021年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继续
认真、勤勉、忠实地履行职责，进一步加强同公司经营管理层之间的
沟通，加强学习，提高专业水平与决策能力，科学、有效地履行审计
委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规范运作。




                              中船海洋与防务装备股份有限公司
                                          审计委员会
                                        2021年3月30日