中船防务：中船防务信息披露管理制度2022-06-24
信息披露管理制度
（本制度经 2002 年 4 月 19 日第三届董事会第十八次会议审议通过）
（2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议第一次修订）
（2007 年 6 月 27 日第五届董事会第二十一次会议第二次修订）
（2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第三次修订）
（2010 年 8 月 26 日第六届董事会第二十次会议第四次修订）
（2016 年 1 月 29 日第八届董事会第二十七次会议第五次修订）
（2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第六次修订）
（2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第七次修订）
第一章 总则
第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露
管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
管理》及公司股票上市所在地证券交易所各自的上市规则等相关法律、法规及部
门规章的规定,并结合本公司《公司章程》，特制定《信息披露管理制度》（以
下简称“本制度”）。
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可
能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息；本制度所
称“披露”是指在规定的时间内,在规定的媒体上,以规定的方式向社会公众公布
前述的信息，并按规定报送证券监管部门。
第三条 本制度适用的人员和机构包括：
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（一）公司董事会和监事会；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）公司实际控制人、控股股东及其一致行动人和持股百分之五以上的大
股东；
（四）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位
及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的
其他承担信息披露义务的主体；
（五）董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（六）公司各职能部门、各控股子公司及其负责人；
（七）其他负有信息披露职责的人员和部门。
以上人员和机构统称“信息披露义务人”。
第二章 信息披露的原则
第四条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄
露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
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第六条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值
判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平
原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不
得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第七条 公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，应当在公司股票上市
所在地证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备
于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在公司股票上市所在地证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息
披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披
露。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 作为在香港、上海两地同时上市的公众公司，鉴于两地证券交易所
在信息披露要求方面的差异，公司在信息披露时应遵循“两地同时披露”的原则，
确保境内外投资者能公平、平等地获悉相关信息。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用英文文本的，应当保证
两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露的内容
第十条 公司应当披露的信息文件包括定期报告、临时报告、招股说明
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书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第一节 定期报告
第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告和中期报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十二条 公司定期报告的披露时间如下：
（一）公司应当在每个会计年度结束之日起三个月内编制完成年度报告；
（二）公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成中期
报告。
第十三条 公司应当严格按照中国证监会、公司股票上市所在地证券交易所
各自的上市规则对于定期报告内容、格式及编制规则的要求编制定期报告。
第十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
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董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该
审计意见涉及事项作出专项说明。
第十七条 定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）公司总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员应及时组织相
关部门与人员，部署定期报告的编制工作，确定工作进度，及时编制定期报告；
（二）董事会秘书负责将编制完成的定期报告送达公司董事审阅，并提请董
事会审议；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议，审议定期报告；
（四）监事会负责对定期报告的编制和审议程序、定期报告的内容与格式等
进行审核；
（五）定期报告经董事会审议通过后，由董事会秘书负责组织，通过附件一
《中船防务信息披露及保密审查表》的审批程序后方可向公司股票上市所在地证
券交易所提交相关文件，按规定程序进行披露。
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第二节 临时报告
第十八条 临时报告是指公司依照法律、行政法规、部门规章和上市地上市
规则发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于季度报告、董事会、监事会、
股东大会的决议公告、重大事件公告、关联交易公告、自愿性公告等。其中，重
大事件包括但不限于下列事项：
（一）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话；
（二）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（三）公司发生大额赔偿责任；
（四）公司计提大额资产减值准备；
（五）公司出现股东权益为负值；
（六）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（七）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（八）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（九）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十）主要资产被查封、扣押或者冻结,主要银行账户被冻结；
（十一）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十二）主要或者全部业务陷入停顿；
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（十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十九）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
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在上述时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十条 公司在披露临时报告或重大事件时，还应注意以下事项：
（一）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响；
（二）公司控股子公司发生本制度第十八条规定的重大事件，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司参
股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司
应当履行信息披露义务；
（三）涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况；
（四）公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司
的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证
券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应
当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事
件，并配合公司做好信息披露工作；
（五）公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常
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交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
第二十一条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公
司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦
促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第二十二条 临时报告的编制、审议和披露程序：
公司涉及董事会、监事会、股东大会决议的事项及其他重大事件的临时公告
文稿，由董事会秘书组织董事会办公室依据相关法律法规及公司股票上市所在地
证券交易所各自的上市规则进行编制，通过附件一《中船防务信息披露及保密审
查表》的审批程序后方可向公司股票上市所在地证券交易所提交相关文件，按规
定程序进行披露。
第四章 信息披露事务管理
第二十三条 公司董事长为信息披露事务管理的第一责任人，信息披露具体
事务由董事会秘书负责。董事会办公室为公司信息披露管理部门，负责公司披露
信息的编制工作，统一办理所有公司披露信息的报送和披露手续。
第二十四条 信息披露义务人应当对公司信息披露工作积极支持，及时向董
事会秘书或董事会办公室报告信息。公司各部门及实体企业负责人是该单位信息
报告的直接责任人，同时各部门及实体企业应当指定专人作为信息报告指定联络
人。
董事会负责建立信息披露事务管理制度，并保证制度的有效实施，确保公司
相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。公司
控股子公司及参股公司应参照公司规定建立信息披露事务管理制度。
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第二十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第二十六条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要
的资料。
公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第二十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，确保董事会秘书能够及时获
悉公司重大信息。公司财务部门、对外投资部门等应当对董事会秘书履行配合义
务，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第二十八条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自
查，发现问题的，应当及时改正。
独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督。独立
董事和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，对发现的重大
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缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董
事会不予改正的，监事会应当向上海证券交易所报告。
第二十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第三十条 公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
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议程序和信息披露义务。
第三十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露
义务。
第三十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第三十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在相关信息披露流程范围内。公司董事、监事、高级管理人员及其他
因工作关系接触到应披露信息的人员对公司未公开披露的信息负有保密责任，不
得以任何方式向任何单位或者个人泄露未公开披露信息，不得利用该信息进行内
幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。
市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结论
能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传
闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
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公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例
如公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人
员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
第三十六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人均对内
幕信息负有保密责任。对于无法律法规依据的外部单位统计报表等报送要求，公
司应拒绝报送。
公司依据法律法规的要求应当报送的，报送单位（含各部门、实体企业）有
责任提醒外部单位相关人员履行保密义务，同时将报送的外部单位相关人员作为
内幕知情人登记在案备查，并报送董事会办公室。
第三十七条 凡违反本制度擅自披露信息的、或信息不准确给公司或者投资
者造成损失的，或对外泄露公司未经披露信息的，公司将追究相关责任人的行政
和经济责任，并且有权视情形追究有关责任人的法律责任。
第三十八条 公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人应积极、主动地
接受中国证监会和公司股票上市所在地证券交易所依法对信息披露文件及公告
情况、信息披露事务管理活动进行的监督工作。
公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露
义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权申请中国证监会责令其改
正，并由中国证监会和公司股票上市所在地证券交易所按有关规定追究法律责
任。
第三十九条 公司各部门及实体企业发生重大事件而未报告的，造成公司信
息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给公司造成不良影响的，公司将追究相关
责任人的行政和经济责任，并且有权视情形追究有关责任人的法律责任。
第四十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司
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信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第四十一条 公司收到证券监管机构相关文件后，应由董事会办公室根据文
件内容酌情确定内部报告、通报的范围、方式和流程。
第四十二条 公司董事会办公室配备专门的信息披露档案管理人员，负责收
集、存档及保管公司信息披露文件、资料。
第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的文件、资
料，应作为公司重要文件由公司董事会办公室收集、存档及保管。
第四十四条 公司董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员、
公司各部门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人
员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通
报给实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东。
第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第四十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信
息的泄漏。
第四十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建
立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，具体程序及监
督流程按公司内部审计管理的有关规定执行。
第六章 附则
第四十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程以及公司
股票上市所在地证券交易所各自上市规则的有关规定执行。
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第四十八条 本制度与国家有关法律、法规相悖的，按国家有关法律、法规
执行。
第四十九条 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责修订、解释。
附件一：中船防务信息披露及保密审查表
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附件一：
中船防务信息披露及保密审查表
单位（部门）：董事会办公室 填表时间： 年 月 日
编号
信息内容
摘要
拟
公 □上交所网站 □联交所网站 □公司网站
开 公开方式 □政府网站 □报刊 □广播 □电视
信 □其他（请注明）
息
□定期公告
信息载体 拟公开
□临时公告 年 月 日
形式 时间
□其他（请注明）
内容是否真实、准确、完整 □是 □否
是否涉及国家秘密 □是 □否
是否涉及商业秘密 □是 □否
经办人
意见
签名： 年 月 日
信息 部门
披露 初审意见
签名： 年 月 日
保密
审查
意见
保密部门
审核意见
签名： 年 月 日
是否需要财务负责人及总经理审核：□财务负责人 □总经理
董事会
秘书
审核意见
签名： 年 月 日
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财务负责人
审核意见
签名： 年 月 日
总经理
审核意见
签名： 年 月 日
董事长
审批
意见
签名： 年 月 日
备注
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