金龙汽车：关于签订募集资金专户存储三方（四方）监管协议的公告2015-08-27
证券代码：600686 股票简称：金龙汽车 编号：临 2015-066
厦门金龙汽车集团股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方（四方）监管协议的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 14 日“证监许可〔2015〕614 号”
文核准，公司向特定对象非公开发行 A 股股票 164,141,414 股，发行价格为 7.92
元/股。募集资金总额为 1,299,999,998.88 元，扣除各项发行费用，募集资金净
额为 1,273,625,857.88 元（简称“前次非公开发行股票”）。致同会计师事务所
（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行审验，并于 2015 年 4 月 29 日出具
了致同验字（2015）第 350ZA0017 号《验资报告》验证确认。
二、募集资金专户的开立及前次募集资金监管协议的签订情况
根据相关规定，公司及募投项目公司厦门金龙联合汽车工业有限公司（简
称“金龙联合”）已分别开立了募集资金专项存储账户。
2015 年 5 月 22 日，公司和前次非公开发行股票的保荐机构中信证券股份
有限公司（简称“中信证券”）分别与中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支
行（简称“建行厦禾支行”）、兴业银行股份有限公司厦门分行文滨支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。同日，公司、金龙联合和中信证券与
建行厦禾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。详见公司于 2015 年
5 月 22 日发布的《关于开立募集资金专用账户并签订募集资金专户存储三方（四
方）监管协议的公告》（编号：临 2015-028）。
截止 2015 年 8 月 21 日，公司及金龙联合募集资金专项存储账户余额如下：
1
金额（元）
募集资金开
户名 银行账号 （截至 2015 年 8 月 备注
户银行
21 日）
厦门金龙 中国建设银 收购厦门海翼集团有
汽车集团 行股份有限 限公司持有的厦门创
35101561001052513721 0.00
股份有限 公司厦门厦 程环保科技有限公司
公司 禾支行 100%股权
以委托贷款的方式借
厦门金龙 中国建设银
予厦门金龙联合汽车
汽车集团 行股份有限 178,421,408.33
35101561001052513714 工业有限公司节能与
股份有限 公司厦门厦
新能源汽车关键零部
公司 禾支行
件产业化项目
厦门金龙 兴业银行股
汽车集团 份有限公司
129910100100355551 0.00 补充流动资金
股份有限 厦门分行文
公司 滨支行
以委托贷款的方式借
厦门金龙 中国建设银
予厦门金龙联合汽车
联合汽车 行股份有限
35101561001052513738 0.00 工业有限公司节能与
工业有限 公司厦门厦
新能源汽车关键零部
公司 禾支行
件产业化项目
三、本次募集资金监管协议的签订情况及主要内容
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了 2015 年度配股（简称“本次
配股”）的议案，公司聘请兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”）作为
公司本次配股的保荐机构。公司、兴业证券及中信证券已于 2015 年 8 月 21 日
签订《厦门金龙汽车集团股份有限公司与兴业证券股份有限公司、中信证券股
份有限公司关于保荐工作、持续督导工作承接的协议》（简称“《承接协
议》”），兴业证券将承接对公司前次非公开发行股票自 2015 年 8 月 21 日（含
当日）起至 2016 年 12 月 31 日止的持续督导义务和相关工作。
截止《承接协议》签订之日，前次非公开发行股票募集资金投资项目“ 以
委托贷款的方式借予厦门金龙联合汽车工业有限公司节能与新能源汽车关键零
部件产业化项目”尚未实施完毕，涉及的募集资金专项账户账号为
35101561001052513714 和 35101561001052513738。
根据《承接协议》， 2015 年 8 月 21 日，公司、中信证券、建行厦禾支行
签订募集资金专户（账号：35101561001052513714）的《<募集资金专户存储三
方监管协议>之终止协议》，公司、金龙联合和中信证券与建行厦禾支行签订了
募集资金专户（账号：35101561001052513738）的《<募集资金专户存储四方监
2
管协议>之终止协议》，约定中信证券应承担的募集资金使用情况监督责任以及
《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》自
2015 年 8 月 21 日起终止。同日，公司和兴业证券、建行厦禾支行重新签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、金龙联合和兴业证券与建行厦禾
支行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，具体内容如下：
（一）募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：厦门金龙汽车集团股份有限公司（本协议中简称“甲方”）
乙方：中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行（本协议中简称“乙方”）
丙方：兴业证券股份有限公司（保荐机构）（本协议中简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下
协议：
1、甲方已在乙方开设专户，账号为 35101561001052513714，截至 2015 年
8 月 21 日，专户余额为 17,842.14 万元。该专户仅用于甲方以委托贷款的方式
借予厦门金龙联合汽车工业有限公司用于节能与新能源汽车关键零部件产业化
项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金__／_万元（若有），开户日期为__／_年_
／月／日，期限／个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的募
集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
3
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金
的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当
配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存
储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人吴小琛、吴志平可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
6、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更
换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金
专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
4
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签订并加盖各自
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
（二）募集资金四方监管协议的主要内容
甲方：厦门金龙汽车集团股份有限公司（本协议中简称“甲方”）
乙方：厦门金龙联合汽车工业有限公司（本协议中简称“乙方”）
丙方：中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行（本协议中简称“丙方”）
丁方：兴业证券股份有限公司（保荐机构）（本协议中简称“丁方”）
为规范甲方及乙方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙、丁四方经协商，
达成如下协议：
1、乙方已在丙方开设专户，账号为 35101561001052513738，截至 2015 年
8 月 21 日，专户余额为 0.00 万元。该专户仅用于甲方以委托贷款的方式借予
乙方用于节能与新能源汽车关键零部件产业化项目等募集资金投向项目的募集
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
乙方以存单方式存放的募集资金__／_万元（若有），开户日期为__／_年_
／月／日，期限／个月。乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的募
集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。
2、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算
办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲、乙双方募集资金使用情况进行监督。
丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲、乙双方募
集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
5
丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲、乙、丙三方
应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲、乙双方现场调查时应当同时
检查专户存储情况。
4、甲、乙双方授权丁方指定的保荐代表人吴小琛、吴志平可以随时到丙方
查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有
关专户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
5、丙方按月（每月_10_日前）向甲、乙双方出具真实、准确、完整的专户
对账单，并抄送给丁方。
6、乙方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，乙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更
换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、丙方连续三次未及时向甲、乙双方出具对账单，以及存在未配合丁方调
查专户情形的，甲、乙双方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并
注销募集资金专户。
9、丁方发现甲、乙、丙三方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实
后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自各方法定代表人或者其授权代表签订并加盖各自单位公章之
日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
6
特此公告。
厦门金龙汽车集团股份有限公司董事会
2015 年 8 月 27 日
7
