兴业证券股份有限公司关于厦门金龙汽车集团股份有限公司
2018 年非公开发行限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（简称“兴证券”或“保荐机构”）作为厦门金龙
汽车集团股份有限公司（简称“金龙汽车”或“公司”）2018 年非公开发行的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定的
要求，对金龙汽车 2018 年非公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查，
核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（二）非公开发行限售股核准情况
2019 年 9 月 27 日，金龙汽车收到中国证监会《关于核准厦门金龙汽车集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1557 号）。经中国
证监会核准，金龙汽车向福建省汽车工业集团有限公司、福建建工集团有限责
任公司、五矿证券有限公司、福建省冶金（控股）有限责任公司、福建省交通
运输集团有限责任公司、福建省国有资产管理有限公司和福建华闽实业（集
团）有限公司非公开发行新股 110,308,906 股。
（三）非公开发行限售股股份登记情况
公司于 2020 年 2 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕本次非公开发行股份的登记托管手续。
（四）非公开发行限售股锁定期安排
金龙汽车的控股股东福建省汽车工业集团有限公司锁定期为 36 个月，其他
6 名投资者股份锁定期为 12 个月。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2018 年非公开发行后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》相关规定和公司本次非公开发行股票
发行方案，认购对象福建省汽车工业集团有限公司自发行结束之日起 36 个月内
不得转让，其他投资者自发行结束之日起 12 个月内不得转让。截至本核查意见
出具日，各发行对象均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量 67,837,210 股；本次限售股上市流通日期为 2021
年 2 月 18 日。
本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量(股） 数量（股） 数（股）
本比
1 五矿证券有限公司 15,403,697 2.15% 15,403,697 0
福建省冶金（控股）有
2 8,783,513 1.22% 8,783,513 0
限责任公司
福建建工集团有限责
3 17,340,000 2.42% 17,340,000 0
任公司
福建省交通运输集团
4 8,770,000 1.22% 8,770,000 0
有限责任公司
福建省国有资产管理
5 8,770,000 1.22% 8,770,000 0
有限公司
福建华闽实业（集团）
6 8,770,000 1.22% 8,770,000 0
有限公司
合计 67,837,210 9.45% 67,837,210 0
五、股本变动结构表
单位：股
单位 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 国有法人持有股份 86,135,209 -43,663,513 42,471,696
2
的流通股份 其他境内法人持有股份 24,173,697 -24,173,697 0
境内自然人持有股份 0 0 0
有限售条件的流通股份合计 110,308,906 -67,837,210 42,471,696
无限售条件 A股 606,738,511 67,837,210 674,575,721
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 606,738,511 67,837,210 674,575,721
股份总额 717,047,417 0 717,047,417
六、核查结论
经核查，兴业证券认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和
国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查
意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐
机构同意金龙汽车本次相关限售股份上市流通。
综上，兴业证券对金龙汽车本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于厦门金龙汽车集团股份有限公司
2018 年非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：
黄 实 彪 李 蔚 岚
兴业证券股份有限公司
2021 年 2 月 3 日
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