审计委员会关于 2021 年度履职情况的报告


    2021 年度公司董事会审计委员会按照《金龙汽车董事会审计委员会工作规

程》的有关规定以及监管部门对审计委员会的工作要求，认真履行职责。现将董

事会审计委员会 2021 年度主要工作情况报告如下：

       一、公司董事会审计委员组成情况

    公司第十届董事会审计委员会由赵蓓、谢思瑜、郭小东组成，赵蓓任主任委

员。

    二、公司董事会审计委员会 2021 年度召开会议情况

    1.2021 年 1 月 29 日召开十届二次审计委员会，审议通过关于确认公司关联

人名单的议案、与会计师事务所沟通 2020 年审计工作的有关情况、审议 2020 年

度会计师事务所审计费用的议案、关于追加 2020 年度日常关联交易的议案、关

于预计 2021 年度日常关联交易事项的议案。

    2．2021 年 4 月 28 日，召开审计委员会十届三次会议，审议通过关于 2020

年度公司计提资产减值准备、2020 年度内控审计报告及 2020 年度内控报告、

2020 年度内控评估报告、2020 年度内控审计报告、关于会计师事务所从事 2020

年度公司审计工作的总结报告、审计委员会 2020 年度履职情况的报告、关于公

司会计政策变更的议案、2021 年一季度财务报告等议，并提交董事会审议。

    3．2021 年 8 月 30 日，召开审计委员会十届四次会议，审议通过公司 2021

年半年度财务报告和关于补充预计 2021 年度日常关联交易事项的议案，提交董

事会审议。

    4．2021 年 10 月 28 日，召开审计委员会十届五次会议，审议通过公司 2020

年第三季度报告、关于补充预计 2021 年度日常关联交易事项的议案、关于续聘

会计师事务所的议案，提交董事会审议。

       三、公司董事会审计委员会 2021 年度主要工作开展情况
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    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1. 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2021 年度的审计工作中恪尽

职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了公司委托的各项工作，

其报告客观公正。

    2. 报告期内，审计委员会与容诚会计师事务所就审计范围、审计计划、审

计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其

他重大事项。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2021 年度内部审计工作报告，督促

公司内部审计机构认真落实有关审计工作，对内部审计出现的问题提出了指导性

意见，提高了内部审计的工作效率。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅公司的各期财务报告，认为公司财务报告已

按照企业会计准则的规定进行编制，所载内容真实、完整、公允地反映了公司的

经营成果、财务状况和现金流量。同意容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公

司 2021 年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告。

    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，审计委员会积极促进公司内部控制制度建设，督促指导公司内部

审计机构完成内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部

审计机构出具的内部控制审计报告。同意容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司 2021 年度的内部控制出具的标准无保留意见的内部控制审计报告。

    审计委员会认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所

有重大方面保持了有效的财务报告内部控制；公司未发现非财务报告内部控制重

大缺陷；自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响

内部控制有效性评价结论的因素。
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    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进

行充分有效的沟通，审计委员会通过现场会议、会面、电话等方式协调内部审计

部门与外部审计机构沟通、交流，全力配合外部审计机构工作，确保提高审计效

率、降低审计成本，提升内部审计人员的业务素质和内部审计水平，共同发挥审

计监督职能。

    （六）履行公司关联交易控制和日常管理的职责

    经十届二次审计委员会确认截止 2020 年 12 月 31 日公司关联人名单，向董

事会、监事会报告；经十届二次审计委员会审议通过《关于预计 2021 年度日常

关联交易事项的议案》。经审计委员会十届四、五次会议审议通过《关于补充预

计 2021 年度日常关联交易额度的议案》。

    审计委员会认为公司 2021 年度发生的关联交易符合公司及全体股东的利

益，不会损害公司及非关联股东，特别是中小股东利益，符合有关法律法规和上

海证券交易所相关规则。

    四、总体评价

    报告期内，公司审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职，审议了财务报

告、审计、内部控制、关联交易等议案，有效的监督指导公司审计工作的开展，

促进公司建立有效的内控制度并提供真实、准确、完整的财务报告。2022 年，

审计委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委员的监督职能，维护公司整体利

益和全体股东的合法权益。



                                         厦门金龙汽车集团股份有限公司

                                                 董事会审计委员会

                                                  2022 年 4 月 27 日



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