中国石化上海石油化工股份有限公司
          董事会审核委员会 2019 年履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、香港联合交易所《企业管治守
则》等有关规定，本公司董事会设立了审核委员会。审核委员会主要负责
向董事会提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部控制制度及其实
施；审核公司的财务信息及其披露情况，包括检查公司的财务报表及公司
年度报告、中期报告及季度报告的完整性，并审阅报表及报告所载有关财
务申报的重大意见；检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度，并
对重大关联交易进行审核。《审核委员会议事规则》已登载于公司信息披露
指定网站上。
    按照议事规则，审核委员会每年至少召开两次会议。2019 年，审核委
员会共召开两次会议，会议出席情况分别如下：


 审核委员会成员      亲自出席会议次数    委托出席次数       出席率
     李远勤                  2                 0              100%
     刘运宏                  2                 0              100%
     杜伟峰                  2                 0              100%


    2019 年 3 月 18 日召开的第九届董事会审核委员会第四次会议作了四项
决议：一是审议通过本公司 2018 年度报告；二是审议通过关于续聘普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2019 年度的境内审计师，
续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司 2019 年度的境外核数师，并建议授
权董事会决定其酬金的提案；三是审议通过公司《2018 年度内部控制评价
报告》；四是审议通过本公司《内部控制手册》（2019 年修订版）。
    2019 年 8 月 19 日召开的第九届董事会审核委员会第五次会议作了两项
决议：一是审议通过本公司 2019 年半年度报告；二是审议通过本公司 2019
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    年上半年风险管理制度及内部控制建设和规范制度执行情况的报告。
    2019 年第一季度，本公司董事会审核委员会按照中国监管机构的有关
要求和议事规则的相关规定，在外部审计师进场审计 2018 年年报之前，与
之沟通并确定了本公司“2018 年年度财务报告审计工作安排及工作范围”。
委员会成员在外部审计师进场前，审阅了公司编制的财务会计报表（资产
负债表、利润表和现金流量表）；在年审注册会计师出具初步审计意见后，
再一次审阅了公司的财务会计报表，并对年度财务报告进行了审议和表决。
    至 2020 年 3 月 24 日，董事会审核委员会已经与管理层审阅了本公司
所采纳的会计原则和准则，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，包括
审阅截至 2019 年 12 月 31 日止年度经审计的年度报告。


    以上是本公司董事会审核委员会 2019 年履职情况的报告。




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（本页无正文，为《中国石化上海石油化工股份有限公司第九届董事会审
核委员会 2019 年履职情况报告》之签署页）




  委员：李远勤             委员：杜伟峰         委员：刘运宏



                                                 2020 年 3 月 24 日




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（本页无正文，为《中国石化上海石油化工股份有限公司第九届董事会审
核委员会 2019 年履职情况报告》之签署页）




  委员：李远勤             委员：杜伟峰          委员：刘运宏



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