中国石化上海石油化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
公司代码：600688 公司简称：上海石化
中国石化上海石油化工股份有限公司
2021 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 7
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一、 重要提示
1.1 中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”、“公司”）董事会、监事会及董事、监
事、高级管理人员保证 2021 年第一季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席第十届董事会第六次会议，并在该会议中审议通过了公司 2021 年第一季
度报告。
1.3 公司负责人董事长吴海君先生、主管会计工作负责人副总经理兼财务总监杜军先生及会计机
构负责人（会计主管人员）财务部总经理杨雅婷女士保证 2021 年第一季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
1.4 本公司 2021 年第一季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 43,426,055 44,749,173 -2.96%
归属于上市公司股东的净资 30,413,467 29,218,033 4.09%
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -322,532 -3,880,619 91.69%
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 20,379,079 17,926,384 13.68%
归属于上市公司股东的净利润 1,173,484 -1,202,367 197.60%
归属于上市公司股东的扣除 1,158,473 -1,218,292 195.09%
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.937 -4.292 增加 191.73 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.108 -0.111 197.30%
稀释每股收益（元/股） 0.108 -0.111 197.30%
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 8,384
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 22,501
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -10,870
少数股东权益影响额（税后） -
所得税影响额 -5,004
合计 15,011
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 90,971
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股份状 股东性质
数量 数量
份数量 态
中国石油化工股份有限公司 5,460,000,000 50.44 0 无 0 国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司 3,454,734,030 31.92 0 未知 - 境外法人
香港中央结算有限公司 79,431,986 0.73 0 无 0 其他
伍文彬 78,310,225 0.72 0 无 0 境内自然人
中央汇金资产管理有限责任公司 67,655,800 0.63 0 无 0 其他
招商银行股份有限公司－上证红利
54,047,497 0.50 0 无 0 其他
交易型开放式指数证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 46,520,885 0.43 0 无 0 其他
广发基金－农业银行－广发中证金
45,222,300 0.42 0 无 0 其他
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
43,531,469 0.40 0 无 0 其他
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金
43,083,750 0.40 0 无 0 其他
融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国石油化工股份有限公司 5,460,000,000 人民币普通股 5,460,000,000
香港中央结算（代理人）有限公司 3,454,734,030 境外上市外资股 3,454,734,030
香港中央结算有限公司 79,431,986 人民币普通股 79,431,986
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伍文彬 78,310,225 人民币普通股 78,310,225
中央汇金资产管理有限责任公司 67,655,800 人民币普通股 67,655,800
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指
54,047,497 人民币普通股 54,047,497
数证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 46,520,885 人民币普通股 46,520,885
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 45,222,300 人民币普通股 45,222,300
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 43,531,469 人民币普通股 43,531,469
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 43,083,750 人民币普通股 43,083,750
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，国有法人股东中石化股份与其他股东之间
不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代
理人）有限公司为代理人公司，香港中央结算有限公司
为公司沪港通的名义持有人；除上述股东外，公司未知
其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币千元
于2021年 于2020年12 增/减幅
项目 增/减额 变动主要原因
3月31日 月31日 度（%）
货币资金 2,445,906 7,920,852 -5,474,946 -69.12% 报告期内偿还到期短期融资券。
报告期产品销售上升，应收账款余
应收账款 2,137,277 1,145,504 991,773 86.58%
额相应增加。
受国际原油价格上涨影响，公司存
存货 4,992,585 3,888,746 1,103,839 28.39%
货单位成本上涨。
原油价格上涨，无需计提油价调控
其他应付款 869,669 1,664,812 -795,143 -47.76%
风险准备金。
报告期内偿还到期短期融资
其他流动负债 45,938 3,072,150 -3,026,212 -98.50%
券。
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单位：人民币千元
截至3月31日止期间 增/减幅度
项目 增/减额 变动主要原因
2021年 2020年 （%）
投资收益 254,544 77,983 176,561 226.41% 联营公司本期经营状况好
转，投资收益增加。
营业利润 1,504,446 -1,629,144 3,133,590 - 本期石油石化产品市场需求
大幅改善，产品价格上涨，公
司经营业绩明显改善。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国石化上海石油化工股份有限公司
法定代表人 吴海君
日期 2021 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,445,906 7,920,852
交易性金融资产 3,722,501 -
应收账款 2,137,277 1,145,504
应收款项融资 1,480,076 1,217,114
预付款项 47,383 33,741
其他应收款 29,459 41,299
其中：应收利息 562 510
存货 4,992,585 3,888,746
其他流动资产 1,068,614 3,057,587
流动资产合计 15,923,801 17,304,843
非流动资产：
长期股权投资 5,754,190 5,497,834
其他权益工具投资 5,000 5,000
投资性房地产 363,681 367,586
固定资产 11,595,284 11,733,065
在建工程 1,731,190 1,710,124
使用权资产 14,180 12,993
无形资产 407,584 412,576
长期待摊费用 419,401 410,191
递延所得税资产 144,520 252,121
其他非流动资产 7,067,224 7,042,840
非流动资产合计 27,502,254 27,444,330
资产总计 43,426,055 44,749,173
流动负债：
短期借款 1,538,000 1,548,000
应付票据 144,763 139,360
应付账款 5,528,613 4,671,635
合同负债 391,108 496,521
应付职工薪酬 437,534 244,506
应交税费 3,726,716 3,385,910
其他应付款 869,669 1,664,812
其中：应付利息 1,410 1,246
应付股利 29,522 29,522
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一年内到期的非流动负债 12,856 9,352
其他流动负债 45,938 3,072,150
流动负债合计 12,695,197 15,232,246
非流动负债：
长期借款 20,000 -
租赁负债 2,447 3,119
递延收益 120,933 123,433
递延所得税负债 35,236 35,357
非流动负债合计 178,616 161,909
负债合计 12,873,813 15,394,155
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,823,814 10,823,814
资本公积 610,327 610,327
其他综合收益 8,138 6,326
专项储备 165,735 145,597
盈余公积 6,474,103 6,474,103
未分配利润 12,331,350 11,157,866
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 30,413,467 29,218,033
少数股东权益 138,775 136,985
所有者权益（或股东权益）合计 30,552,242 29,355,018
负债和所有者权益（或股东权益）总计 43,426,055 44,749,173
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,725,858 6,464,509
交易性金融资产 3,219,577 -
应收账款 1,853,171 919,061
应收款项融资 726,189 745,262
预付款项 42,330 30,972
其他应收款 6,084 26,932
其中：应收利息 348 348
存货 4,568,891 3,685,456
其他流动资产 33,577 3,048,476
流动资产合计 13,175,677 14,920,668
非流动资产：
长期股权投资 7,033,461 6,797,666
投资性房地产 361,330 396,676
固定资产 11,206,386 11,299,527
在建工程 1,710,079 1,694,937
使用权资产 11,818 10,366
无形资产 282,934 286,005
长期待摊费用 411,867 402,304
递延所得税资产 129,574 238,040
其他非流动资产 7,067,223 7,042,840
非流动资产合计 28,214,672 28,168,361
资产总计 41,390,349 43,089,029
流动负债：
短期借款 1,500,000 1,500,000
应付票据 75,000 96,196
应付账款 4,418,713 3,892,330
合同负债 321,451 425,385
应付职工薪酬 431,844 239,537
应交税费 3,714,243 3,346,544
其他应付款 992,688 1,805,186
其中：应付利息 1,357 1,192
应付股利 29,522 29,522
一年内到期的非流动负债 12,047 7,897
其他流动负债 41,789 3,064,189
流动负债合计 11,507,775 14,377,264
非流动负债：
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租赁负债 1,154 1,911
递延收益 120,933 123,433
非流动负债合计 122,087 125,344
负债合计 11,629,862 14,502,608
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,823,814 10,823,814
资本公积 600,768 600,768
其他综合收益 8,138 6,326
专项储备 165,735 145,597
盈余公积 6,474,103 6,474,103
未分配利润 11,687,929 10,535,813
所有者权益（或股东权益）合计 29,760,487 28,586,421
负债和所有者权益（或股东权益）总计 41,390,349 43,089,029
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 20,379,079 17,926,384
其中：营业收入 20,379,079 17,926,384
二、营业总成本 19,157,566 19,537,181
其中：营业成本 15,084,801 16,461,522
税金及附加 3,201,462 2,372,973
销售费用 107,763 110,122
管理费用 864,769 671,296
研发费用 12,236 6,071
财务费用 -113,465 -84,803
其中：利息费用 15,830 15,307
利息收入 130,619 98,964
加：其他收益 5,884 2,447
投资收益（损失以“－”号填列） 254,544 77,983
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 254,544 71,887
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 22,501 21,363
资产减值损失（损失以“-”号填列） - -120,140
资产处置收益（损失以“－”号填列） 4 -
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,504,446 -1,629,144
加：营业外收入 3,188 18,850
减：营业外支出 6,682 7,028
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,500,952 -1,617,322
减：所得税费用 325,678 -415,936
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,175,274 -1,201,386
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,175,274 -1,201,386
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 1,173,484 -1,202,367
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 1,790 981
六、其他综合收益的税后净额 1,812 -95,257
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1,812 -95,257
1．不能重分类进损益的其他综合收益 - -
2．将重分类进损益的其他综合收益 1,812 -95,257
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 1,812 -3,288
（2）现金流量套期储备 - -91,969
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - -
七、综合收益总额 1,177,086 -1,296,643
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（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 1,175,296 -1,297,624
（二）归属于少数股东的综合收益总额 1,790 981
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.108 -0.111
（二）稀释每股收益(元/股) 0.108 -0.111
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 17,856,779 15,192,662
减：营业成本 12,616,958 13,763,457
税金及附加 3,198,097 2,369,980
销售费用 88,624 92,404
管理费用 836,312 648,148
研发费用 9,752 4,301
财务费用 -110,434 -72,978
其中：利息费用 14,953 14,798
利息收入 125,699 89,421
加：其他收益 5,782 1,623
投资收益（损失以“－”号填列） 233,984 68,012
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 233,984 62,233
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 19,577 19,988
资产减值损失（损失以“-”号填列） - -120,140
资产处置收益（损失以“－”号填列） 4 -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,476,817 -1,643,167
加：营业外收入 3,178 18,850
减：营业外支出 6,619 7,028
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,473,376 -1,631,345
减：所得税费用 321,259 -417,616
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,152,117 -1,213,729
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,152,117 -1,213,729
五、其他综合收益的税后净额 1,812 -95,257
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1,812 -95,257
1.权益法下可转损益的其他综合收益 1,812 -3,288
2.现金流量套期储备 - -91,969
六、综合收益总额 1,153,929 -1,308,986
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.106 -0.112
（二）稀释每股收益(元/股) 0.106 -0.112
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,424,095 19,228,821
收到其他与经营活动有关的现金 51,435 62,569
经营活动现金流入小计 20,475,530 19,291,390
购买商品、接受劳务支付的现金 16,549,348 19,096,902
支付给职工及为职工支付的现金 633,689 581,241
支付的各项税费 3,491,795 3,451,637
支付其他与经营活动有关的现金 123,230 42,229
经营活动现金流出小计 20,798,062 23,172,009
经营活动产生的现金流量净额 -322,532 -3,880,619
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 - 1,650
处置固定资产、无形资产和其他长期资 - 126
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,100,402 2,875,698
投资活动现金流入小计 2,100,402 2,877,474
购建固定资产、无形资产和其他长期资 534,444 380,901
产支付的现金
投资支付的现金 3,700,000 -
支付其他与投资活动有关的现金 200,000 3,401,282
投资活动现金流出小计 4,434,444 3,782,183
投资活动产生的现金流量净额 -2,334,042 -904,709
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 890,000 3,167,187
筹资活动现金流入小计 890,000 3,167,187
偿还债务支付的现金 3,880,000 1,677,600
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 34,860 11,976
支付其他与筹资活动有关的现金 - 9,547
筹资活动现金流出小计 3,914,860 1,699,123
筹资活动产生的现金流量净额 -3,024,860 1,468,064
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,602 5,171
五、现金及现金等价物净增加额 -5,674,832 -3,312,093
加：期初现金及现金等价物余额 6,916,408 7,449,699
六、期末现金及现金等价物余额 1,241,576 4,137,606
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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中国石化上海石油化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,056,480 15,998,915
收到其他与经营活动有关的现金 49,499 51,219
经营活动现金流入小计 18,105,979 16,050,134
购买商品、接受劳务支付的现金 14,034,658 15,600,585
支付给职工及为职工支付的现金 565,732 545,350
支付的各项税费 3,445,924 3,428,735
支付其他与经营活动有关的现金 138,899 10,600
经营活动现金流出小计 18,185,213 19,585,270
经营活动产生的现金流量净额 -79,233 -3,535,136
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 - 126
回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,099,127 2,876,393
投资活动现金流入小计 2,099,127 2,876,519
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 524,268 354,382
付的现金
投资支付的现金 3,200,000 -
支付其他与投资活动有关的现金 - 3,000,000
投资活动现金流出小计 3,724,268 3,354,382
投资活动产生的现金流量净额 -1,625,141 -477,863
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 870,000 3,160,000
筹资活动现金流入小计 870,000 3,160,000
偿还债务支付的现金 3,870,000 1,660,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,863 11,502
支付其他与筹资活动有关的现金 300 9,400
筹资活动现金流出小计 3,904,163 1,680,902
筹资活动产生的现金流量净额 -3,034,163 1,479,098
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 -4,738,537 -2,533,901
加：期初现金及现金等价物余额 5,460,067 5,754,440
六、期末现金及现金等价物余额 721,530 3,220,539
公司负责人：吴海君 主管会计工作负责人：杜军 会计机构负责人：杨雅婷
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中国石化上海石油化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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