物产中大集团股份有限公司
   董事、监事和高级管理人员持有及买卖
         本公司股份的专项管理制度

                               第一章 总 则
    第一条    为加强物产中大集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《公
司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变
动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》
等法律法规和中国证监会的有关规定，制定本制度。
    第二条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其
名下的所有本公司股份。
    上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。
    第三条    公司董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。
    第四条    本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实
施。



                         第二章   一般原则和规定
    第五条    公司董事、监事和高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开
设的股票帐户和持有本公司的股票及其变动情况。
    第六条    公司董事、监事和高级管理人员计划买入本公司股票至少提前 3
个交易日，计划减持本公司股票至少提前 15 个交易日，将其买卖计划书面方式
通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖
的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险（详见附件 1、2），同时报上海
证券交易所备案。
    第七条    公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司

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向上海证券交易所申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券
账户、离任职时间等）：
    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
    （五）上海证券交易所要求的其他时间。
    第八条       公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式的股份不得超过其所持有本公司股票总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
    第九条       公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的
股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
    第十条       公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转
让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第十一条的规定。
    第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内
新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入
次年可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加

的，可同比例增加当年可转让数量。
    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。




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                            第三章       禁止行为
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起 6 个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。
    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
份：
    （一）公司年度报告、半年度报告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）上海证券交易所规定的其他期间。
    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员将其持有的本公司股票或者其他
具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由
此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。



                            第四章       信息披露
    第十六条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司上述人员的身份及
持股变动的自查和信息披露工作。
    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当将股份变动情况自该事实发生之日起二个交易日内，书面方式向公司董事会报
告，并由公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
   （一）上年末所持公司股份数量；
   （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
   （三）本次变动前持股数量；
   （四）本次股份变动的日期、数量和价格；

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   （五）变动后的持股数量；
   （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
    第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信
息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情
况。



                              第五章    处 罚
    第十九条     公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票违反本制度，公
司将视情节轻重对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。



                              第六章    附 则
    第二十条 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公司
证券的，参照本制度执行。
    第二十一条    本制度由公司董事会负责解释和修改。
    第二十二条    本制度自公司董事会批准之日起实施。


    附件：1、买卖本公司证券询问函
          2、买卖本公司证券询问的确认函




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附件 1

                      买卖本公司证券询问函


公司董事会：
    根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确
认。


          本人身份       董事/监事/高级管理人员/
          证券类型       股票/权证/可转债/其他（请注明）
         拟交易方向      买入/卖出

         拟交易数量                      股/份
         拟交易日期      自 年   月      日始至   年   月   日止


    再次确认，本人已知悉《证券法》《公司法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司解除限售存量股份转让指
导意见》等法律法规以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司
证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股份敏感信息。




                                                  签名：
                                                  年        月     日




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附件 2



                     买卖本公司证券询问的确认函



             董事/监事/高级管理人员：
       您提交的买卖本公司证券询问函已于         年    月   日收悉。
       □ 同意您在    年   月   日至       年    月    日期间进行询问函中计划
的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会
将另行书面通知您，请以书面通知为准。
       □ 请您不要进行询问中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承
诺：




    本确认函壹式贰份，询问人与董事会各执壹份。


                                                                董事会（签章）
                                                              年      月    日




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