重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司半年度财务会计报告未经审计。
公司所有董事均出席了审议此报告的董事会议,并对上述保证无异议。上海东海股份有限公司董事会
第一节、公司基本情况
1.公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：东海股份
股票代码：600708
2.公司董事会秘书：王忠达
证券事务代表： 沈 滨
联系地址：上海市定西路1016号银统北楼11楼
电 话：021-52551620
传 真：021-62526043
电子信箱：shenbin7198＠yahoo.com.cn
3. 主要财务数据和指标 单位：千元
财务指标 2002年1-9月 2001年1-9月
净利润 36,143 5,935
扣除非经常性损益后的净利润 36,048 -17,914
每股收益（元/股） 0.1519 0.0249
净资产收益率（%） 9.15 1.74
财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
每股净资产（元/股） 1.6592 1.538
调整后每股净资产（元/股） 1.596 1.3692
股东权益（不含少数股东权益） 394,790 366,012
扣除非经常性损益金额合计95,000元,涉及项目有：
1、补贴收入195,000元
2、处置固定资产净损益-100,000元
第二节、股本变动及主要股东持股情况
（一）报告期内公司股本结构未发生变动。
（二）报告期期末股东总数：22643户
（三）公司前十名股东持股情况
序 号 股 东 名 称 期 末 股份类别 报告期增减
持股数 股 所占比例
1 上海农工商（集团）总公司 70262848 29.53% 国家股 无
2 中国长城资产管理公司 34200000 14.37% 说明3 无
3 中国华融资产管理公司 20000000 8.41% 国家股 无
4 上海金鸿实业总公司 4627200 1.94% 法人股 无
5 珠海申光电子股份有限公司 3840000 1.61% 法人股 无
6 闽发证券 1923188 0.81% 流通股 ＋13700
7 科讯基金 1100070 0.46 流通股 ＋1100070
8 南汇信用合作社联社 960000 0.40% 法人股 无
9 闵行联合发展有限公司 960000 0.40% 法人股 无
10 汉博基金 595500 0.25 流通股 ＋595500
说明
1、 持有公司5%以上（含5%）股份的股东分别为上海农工商（集团）总公司、中国长城资产管理公司和中国华融资产管理公司,所持股份均为非流通股,不存在质押或冻结的情况。
2、 以上十名股东中,第1、2、3、4、5、8、9名均为非流通股,之间不存在关联关系,与流通股东也不存在关联关系；第6、7、10名为流通股股东,本公司未知其之间是否存在关联关系。
3、 中国长城资产管理公司所持股份中1500万股为国家股,另1920万股为国有法人股。
第三节、经营情况阐述与分析
一、 报告期内公司经营情况
本公司报告期的主营业务为出租汽车运输和不锈钢保温瓶系列的生产和销售,分别占公司主营业务收入的71.49%、20.89%,较好的完成了董事会提出的目标。报告期内公司实现主营业务收入375,855,459.60元,净利润36,142,941.99元,取得了较好的经营业绩。
二、 报告期内公司主要投资情况
报告期内公司未筹集资金,也没有尚未使用的筹集资金。
三、 报告期内经营成果及财务状况
一） 经营成果方面
1、表一 单位：千元
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减比率%
主营业务收入 375,855 112,853 233.05
主营业务利润 117,870 18,666 531.47
净利润 36,143 5,935 508.98
变动原因分析：
主营业务收入、主营业务利润、净利润今年分别比上年同期增长的主要原因为与去年同期相比增加了一家控股公司的报表合并,上海市农工商出租汽车有限公司90%的股权在上年的资产重组中注入公司,剥离了四家规模较小的亏损企业。资产重组使公司资源得到了优化配置,经营规模的扩张、管理的加强使公司的上述指标大辐增长。
2、表二 单位：千元
项 目 2002（1-9月） 2002（1-6月） 增减幅度
金 额 占利润总额的% 金 额 占利润总额的%
主营业务利润 117,870 301.49 74,549 335.84 -10.23
其它业务利润 2,454 6.28 1,196 5.39 16.51
期间费用 78,748 201.42 51,557 232.35 -13.31
投资收益 -2,575 -6.59 -1,780 -8.02 -17.83
补贴收入 195 0.5 152 0.68 -26.47
营业外收支净额 -100 -0.26 -343 -1.55 -70.85
变动原因分析：
1 主营业务利润下降10.23%,主要原因是出租运输行业受到季节性影响。
2 其他业务利润上升16.51%,主要原因是下属子公司育成牛出售及思乐得公司废料出售增加其他业务利润。
3 期间费用下降13.31%,主要原因是资产重组后管理加强,负债下降,各项费用下降所致。
4 投资收益下降17.86%,主要原因是对外投资收益下降所致。
5 补贴收入下降26.47%,主要原因是下属企业补贴收入的减少。
6 营业外收支净额下降70.85%,主要原因是营业外收支净额的减少。
3、 本报告期内无重大季节性收入及支出发生,无重大非经常性损益发生。
（二）财务状况方面
1、 表一 单位：千元
项 目 2002.9.30 2001.12.31 增减幅度
金 额 占资产总额的% 金 额 占资产总额的%
货币资金 66,740 5.49 90,406 7.28 -24.59
应收款项 106,559 8.77 117,836 9.49 -7.59
存货 38,974 3.21 36,473 2.94 9.18
长期投资 107,307 8.83 104,650 8.43 4.74
固定资产净额 277,503 22.84 278,258 22.41 1.92
无形资产 229,375 18.88 198,444 15.98 18.15
变动原因分析
1 货币资金下降24.59%,主要原因是扩大规模,以货币资金收购车队及归还债权银行债务所致。
2 应收款项下降7.59%,主要原因是收回部分前期的应收款项。
3 存货上升9.18%,主要原因是下属子公司存货增加所致。
2、 本报告期内无重大委托理财事项。
3、 本报告期内无重大关联交易事项。
4、 重大逾期债务
贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期
浦发静安支行 13,000,000.00 6.138% 流动资金借款 正在处置
上海银行延安支行 14,700,000.00 6.138% 流动资金借款 尚未执行抵押 以三维大厦
物拍卖程序 2-5层抵押
交通银行徐汇支行 9,600,000.00 6.138% 流动资金借款 正在处置
交通银行徐汇支行 9,483,000.00 6.57% 流动资金借款 正在处置
合计 46,783,000.00
（三）或有事项与期后事项
1、 以前年度发生至报告期的重大诉讼、仲裁事项的进展情况：
自1998年6月12日以来,股份公司分别收到宁波市中级人民法院、上海市第一中级人民法院送达的《民事判决书》、《起诉书》,具体情况如下：
1 公司于2000年6月26日向上海银行延安支行借款1500万元,期间归还本金30万元。借款期限自2000年6月27日起至2001年1月11日,由上海申澳房地产经营有限公司提供抵押担保,以座落于本市澳门路356号第五层及江宁路1367号第二、三、四层的房产对上述借款提供抵押担保。因到期未能按期履行偿债责任,借款银行于2001年2月向上海市第二中级人民法院提起诉讼。于2001年3月6日以沪2001沪二中经初字第99号,原告诉讼请求
a 判令公司偿还借款本金人民币1470万无,利息2133145.94元及逾期罚息171794.69元,共计人民币17004940.63元。
b 判令上海申澳房地产经营有限公司以所抵押的房产对上述欠款承担相应的担保责任,并定于2001年3月27日开庭审理。
经公司与有关债权银行及上海申澳房地产经营有限公司协调和沟通, 上海申澳房地产经营有限公司承诺,同意以原座落于本市澳门路356号第五层及江宁路1367号第二、三、四层的房产作价后作清偿上海银行的借款,现该房产尚未执行拍卖。
2 关于宁波市中级人民法院 1998 甬中经初第65-69号《民事判决书》
判决条款汇总如下：
a 被告宁波保税区中保实业发展总公司应偿还原告中国工商银行宁波市分行信用社垫付款人民币1,012.83万元,支付逾期利息人民币61.29万元（按日万分之四,自1997年9月22日计算至1998年2月24日止）,合计人民币1,074.12万元,于本判决生效后十日内给付,1998年2月25日到判决生效日的逾期利息按中国人民银行的规定计付。
b 被告上海东海股份有限公司对被告宁波保税区中保实业发展总公司的上述还款付息承担连带清偿责任。
3 关于宁波市中级人民法院 1998 甬中经初字第70-71号《民事判决书》判决条款汇总如下：
a 被告宁波保税区中保实业发展总公司应归还原告中国工商银行宁波市分行借款计本金185万美元,支付利息14.95万美元（计算至1998年2月24日止）,合计199.95万美元）,于本判决生效后十日内给 付。1998年2月25日到判决生效日的逾期利息按万分之四计付。
b 被告上海东海股份公司对被告宁波保税区中保实业发展总公司的上述还本付息承担连带清偿责任。
c 驳回原告中国工商银行宁波市分行的其他诉讼请求。
上述 2 - 3 项东海股份已于2002年10月8日与中国华融资产管理公司杭州办事处达成债务清偿协议,详见2002年10月10日刊登于《上海证券报》的本公司公告。
4 关于上海市第一中级人民法院 1998 沪一中经初字第284号《民事判决书》判决如下：被告上海新华房地产发展公司（以下简称新华公司 到期不能偿还上海浦东发展银行南市办事处人民币 10,000,000.00元,支付借款利息人民币1,160,185.00元及复息人民币49,644.15元。
被告上海新华房地产发展公司到期不能偿还原告上述款项,原告有权在被告上海新华房地产发展公司为借款抵押的本市番禺路二百二十二弄内番禺大厦一号楼十四至二十层、建筑面积四千七百六十平方米的房产折价或者拍卖,变卖该财产的价款中优先受偿。被告上海东海股份有限公司对被告上海新华房地产发展公司的上述还款承担连带责任。目前,新华公司出具《不可撤销贷款抵押书》：以本市番禺路222弄内大厦1号14至20层,建筑面积为4,760平方米的产权房屋所有权的抵押作为贷款本息归还的保证。但银行尚未撤销东海股份的连带担保责任。
2、截止2002年6月30日公司为关联方及其他单位提供债务担保情况：
被担保单位 担保金额
关联方：
上海轮胎集团东海橡胶厂 贷款担保 11,000,000.00
上海万隆房地产开发有限公司 贷款担保 23,500,000.00
3、公司无重大资产负债表日后事项。
（四）其它事项
1、对东海股份尚未处置的4.42亿元关联债权及相关的或有负债,公司第一大股东-上海市农工商（集团）总公司于2001年12月31日作出承诺：在2002年12月31日前,继续通过资产重组的方式,以农工商集团总公司的优质资产来清偿完毕下属子公司占用东海股份的资金本息及相关或有负债。
四、 报告期内公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。
五、 2001年度被注册会计师出具有解释性说明的审计报告的有关问题。
1、 根据1997年度利润分配的股东大会决议,应支付股利23,793,484.80元,截止2001年12月31日尚未支付的问题。公司董事会已作出安排,在年内兑现97年的红利分配。
2、 截止2001年12月31日止,公司债权中企业间借款由上年末的10.91亿元下降到4.42亿元,其余额占资产总额的35.58%。其中借给上海万隆房地产开发有限公司3.98亿元,借给上海农工商（集团）东海总公司4368万元。目前资产置换正在运作之中,预计年内处置完毕。
3、公司2001年度的托管收益3,531.82万元占利润总额的93.31%的问题。目前农工商出租汽车有限公司90%的股权已注入公司,合并汇总在公司报表内,成为公司的主营业务,不会再发生巨额的托管收益问题。
第四节、财务报告（未经审计）
一、 财务会计报表
简要合并利润表
编制单位：上海东海股份有限公司 单位：千元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月份
主营业务收入 130,702 375,855
主营业务利润 43,321 117,870
其他业务收入 1,258 2,454
期间费用 27,171 78,748
投资收益 -795 -2,575
营业外收支净额 243 -100
所得税 -3,522 -5,457
净利润 17,051 36,143
简要合并资产负债表
编制单位：上海东海股份有限公司 单位：千元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 574,493 639,793
长期投资 107,307 104,650
固定资产净值 281,000 282,117
无形资产及其他资产 231,519 204,170
资产总计 1,214,969 1,241,635
流动负债 732,960 818,314
长期负债 39,517 16,333
少数股东权益 47,702 40,975
股东权益 394,790 366,012
二、 会计报表附注
1、 本报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报告合并范围（与前一定期报告相比）无重大变化。
2、 本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、 本季度无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司。
上海东海股份有限公司
董事长：叶观年
2002年10月25日
