上海东海股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示
本 公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假陈述记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
立 信会计师事务所为本公司出具了有保留意见及解释性说明段的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
一、 公司简介
1 、公司法定中文名称：上海东海股份有限公司
公 司法定英文名称：Shanghai Donghai Co.,Ltd
公 司英文简称：SDH
2 、公司法定代表人：应国强
3 、公司董事会秘书：王忠达
证 券事务代表：王 华
联 系地址：上海南汇东海农场境内
电 话：021-58291285 58291301
传 真：021-58292687
电 子信箱：whdhgfnh@online.sh.cn
4 、公司注册地址：上海浦东北艾路1638 号
公 司办公地址：上海南汇东海农场境内
邮 政编码：201303
5 、公司选定的信息披露报纸名称：<<上海证券报>>
登 载公司年度报告的中国证监会指定互连网网址：http://www.sse.com.cn
公 司年度报告备置地点：公司信息部
6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股 票简称：东海股份
股 票代码：600708
二、 会计数据和业务数据摘要
1 、 公司本年度主要利润指标情况(单位：人民币元)
利润总额： 11,722,164.07 元
净利润： 5,521,859.77 元
扣除非经常性损益后的净利润：
4,366,485.35 元
主营业务利润：32,912,183.68 元
其他业务利润：16,823,370.14 元
营业利润： -6,092,966.15 元
投资收益： 16,464,822.83 元
补贴收入： 953,110.20 元
营业外收支净额： 397,197.19 元
经营活动产生的现金流量净额：
29,414,639.50 元
现金及现金等价物净增加额：
16,429,505.54 元
扣除的非经常性损益项目包括（补贴收入：953,110.20 元；处理固定资产净损益：197，080.20 元；罚款收入：5，184.00元。
2 、 公司近三年主要会计数据和财务指标：
项 目 2000 年度 1999 年度 1998 年度
主营业务收入（元）180,556,269.90 133,831,851.59 190,431,781.06
净利润（元） 5,521,859.77 -61,039,566.44 -41,657,666.47
总资产（元） 1,341,275,678.62 1,431,291,526.39 1,594,574,081.78
股东权益（元） 255,143,311.69 238,254,991.40 300,950,887.35
每股收益（元/股） 0.0232 -0.2565 -0.1751
扣除非经常性损益后每股收益
0.0184 -0.4434
每股净资产（元/股） 1.0723 1.0013 1.2648
调整后每股净资产（元/股）1.0354 0.9649 1.2018
每股经营活动产生现金流量净额
0.1236 -0.0788 -0.2524
净资产收益率（%） 2.16 -25.62 -13.84
3 、 根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号通知精神，公司2000 年度按照全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益：
报 告 期利 润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 12.90 13.00 0.1383 0.1383
营业利润 -2.39 -2.41 -0.0256 -0.0256
净利润 2.16 2.18 0.0232 0.0232
扣除非经常性损益后的净利润
1.71 1.72 0.0184 0.0184
三、股东情况介绍
(1）截止2000 年末，公司股东总数为34494 户。
（2）持有本公司5％以上股份的股东有上海农工商（集团）总公司和上海农工商集团东海总公司。其中，上海农工商（集团）总公司代表国家持有股份105262848 股，年度内没有发生变动。上海农工商集团东海总公司持有19200000 股，已质押。
报 告期末前十名股东情况（截止2000 年12 月31 日）：
序号 股东名称 年末持股数（股）占 总股本（%）
1 国家股 105262848 44.24
2 上海农工商集团东海总公司 19200000 8.07
3 上海金鸿实业总公司 4627200 1.94
4 珠海申光电子股份有限公司 3840000 1.61
5 闵行联合发展有限公司 960000 0.40
6 南汇县信用合作社联社 960000 0.40
7 李爱平 631352 0.27
8 东方明珠 576000 0.24
9 谷丰公司 576000 0.24
10 汽车房产 576000 0.24
注:国家股持有人与上海农工商集团东海总公司存在关联关系。
四、 股东大会简介
(一)、报告期内召开的年度股东大会及临时股东大会情况
A.上海东海股份有限公司1999 年度股东大会于2000 年5 月26 日下午召开，会议审议并通过了《公司1999 年度董事会工作报告》 、《公司1999 年度监事会工作报告》 、《公司1999 年度业务工作报告》 、《公司1999 年度财务决算报告》 、《公司1999 年度利润分配预案》 、关于“调整公司董事会董事人选”的议案（应 国强先生、赵才标先生为公司三届董事会董事；李龙海先生由于工作变动，不再担任公司三届董事会董事职务）。
该 股东大会决议刊登于2000 年5 月27 日的<<上海证券报>>上。
B.上海东海股份有限公司2000 年第一次临时股东大会，于2000 年12 月16 日召开，会议审议通过了“调整公司三届董事会董事人选”的议案（吴锡森先生不再继续担任公司董事职务，补选王金宝先生为公司三届董事会董事）“调整公司三届监事会监事人选”的议案（潘建军先生因工作调动，辞去公司监事、监事长职务，补选梁福珠女士为公司三届监事会监事。）“关于公司托管经营有关事宜”的议案
（上 海市农工商（集团）总公司为支持上海东海股份有限公司资产重组，优化配置资源，将优质资产向上市公司倾斜，增强上市公司的竞争力，经集团总公司董事会决议：授权上海东海股份有限公司托管经营集团总公司控股的上海市农工商出租汽车有限公司和上海农工商绿化有限公司。）
该股东大会决议刊登于2000 年11 月16 《上海证券报》上。
五、董事会报告
(一)公司经营情况
1．公司所处行业以及公司在行业中的地位：
本 公司属综合类上市公司，行业地位不甚突出。
2．公司主营业务及其经营情况：
公 司主营业务相对比较分散，在农业（种养业）、工业(制造、加工)、商业、服务业等均有涉足。
公 司在报告期内共完成不锈钢制品（瓶、杯等）337 万支，同比增长27.6%；轮胎外胎47 万条，同比增长15.5%；生奶总产量6420 吨；蔬菜总产3538 吨（其中温室蔬菜635 吨）；花卉产量434 万枝（其中组苗56 万枝）。
分 行业公司主营业务收入及主营业务利润情况：
行 业 主营业务收入 主营业务利润
工 业 158,554,279.62 元 34,634,384.32 元
农 业 19,570,551.75 元 -27,581.66 元
服 务业 2,431,438.76 元 -1,416,754.72 元
3．公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩：
公 司名称 主营业务收入 净利润
上 海思乐得不锈钢公司12789.36 万元 1323.37 万元
上 海东海乳品公司 1419.07 万元 130.62 万元
上 海东方制药有限公司 2754.44 万元 87.05 万元
上 海草原金属制品厂 643.12 万元 53.75 万元
上 海东灵制药厂 311.62 万元 2.78 万元
上 海东海蔬菜示范基地 215.52 万元 -33.07 万元
上 海东海农垦园艺公司 190.27 万元 -51.35 万元
上 海中荷花卉有限公司 132.19 万元 -99.08 万元
上 海大东海旅游商贸服务公司
243.14 万元 -349.76 万元
4．在经营中出现的问题与困难及解决方案：
公 司的主营业务分散，国内市场需求不足及疲软，原材料涨价，行业竞争加剧，产品结构老化，货款回笼困难等，所有这此，都是公司2000 遇到的主要困难。
为 此，公司从以下几方面采取措施，努力克服面临的问题和困难：
(1)坚持以创新的思维、创新的精神和创新的工作来提高企业的经济效益；
(2)开展惟降本增效为主要内容的管理创新活动；
(3)依靠技术创新，提升企业参与市场竞争的能力，加快企业的发展；
(4)深化管理，完善公司内部控制制度，增强企业的核心竞争力；
(5)进一步加大资本运作力度，发挥资本市场的重大功能。
5．报告期内，公司未做盈利预测
（二）公司财务状况(万元)
1．指标名称 2000 年 1999 年 增减(%)
总 资产 134127.57 145520.91 －7.8
长 期负债 25609.12 81.14 31461.6
股 东权益 25514.33 25043.20 1.9
主 营业务利润
3291.22 2666.99 23.40
净 利润 552.19 －6103.96
注：(1)总资产减少主要系:公司处置了在长城资产管理公司的债务所致；
(2)长期负债增加系：公司已转至华融资产管理公司的债务从“短期借款”转 至“长期负债”所致；
(3)股东权益增加系：当年出现经营盈利；
(4)主营业务利润增加系：公司子公司及控股子公司经营业绩的提高；
(6)净利润上升系：主营业务利润的增加、减债工作的初步成功及托管经营的 成功实施。
2．对会计师事务所出具的有解释性说明及保留意见的审计报告所涉及事项的说明：
（1）关于公司关联债务处置进展情况
审 计报告中提到“截至2000 年12 月31 日，东海股份与上海农工商集团东海总公司(下称东海农工商)及其下属万隆房产，发生关联债务达10.91 亿元，占资产总额的81.34%，其中借给东海农工商4.16 亿元，借给万隆房产6.75 亿元。”
公 司董事会认为：造成上述情况的原因是由于公司以前年度的运作的不规范、法人治理结构的不完善等。不过，在2000 年度，公司在第一大股东（农工商集团）的帮助下，逐步完善了法人治理结构，公司运作日趋规范。今年的关联债务金额较99 年的12.185 亿元，减少了1.275 亿元，这是在政府有关部门、农工商集团及有关债权单位的帮助下取得的。公司对其余的10.91 亿元关联债务也正在与有关单位协调和处置中。
（2）关于因对外单位担保承担连带责任的说明：
我 公司在经营业务过程中，因合作、联营意向而对外单位向金融机构借款进行担保，截止2000 年12 月，由于借款单位到期未能履行偿债义务，我公司被有关人民法院判决，共对四笔担保借款承担连带责任，总金额为：人民币7600.31 万元（含相应利息和费用）。董事会说明如下：
<1>宁波市中院判决我公司为宁波保税区中保实业发展总公司的2 笔担保款项承担连带责任，金额分别为1074.12 万元和199.95 万元美金（含相应利息）。事前，公司已与上海新绿房地产开发有限公司签订“反担保协议书”，故应由该公司承担连带清偿责任。
<2>上海市第一中院判决我公司为上海新华房地产发展公司的担保款项承担连带责任，金额为1120.9029 万元（含相应利息）。
此 案已经执行，由被告上海新华房地产发展公司在本市番禺路二百二十 二弄内番禺大厦一号楼十四至二十层，建筑面积四千七百六十平方米 的房产折价，用以还款及付息。
<3>上海市第一中院判决我公司为上海农垦农工商综合商社股份有限公司的担保款项承担连带责任，金额为2600 万元。
此 案已经执行，由被告上海市农垦农工商综合商社股份有限公司在
本 市多稼路的房产及其他资产作价，用以还款及付息。
<4>上海市第二中院判决我公司为上海汇诚实业公司的担保款项承担连带 责任，金额为1150 万元。
目 前，公司正与债权银行协商，争取把公司的或有风险降至最低。
（3）关于对所揭示的短期借款等负债比重较大事项的说明：
审 计报告中说明我公司“短期借款、一年内到期的长期负债、长期借款合计为9.04 亿元，占负债总额的85.26%，其中逾期借款达3 ·13 亿”
董 事会认为：东海股份公司目前存在的突出问题是被巨额关联债务、巨额的财务费用所拖累，由于现金流量的贫乏，产生的逾期借款达3.13 亿，被第二大股东东海农工商总公司拖欠占用4.16 亿元，被万隆房产公司拖欠占用6.75 亿元(万隆房产公司亦属东海农工商总公司所属的子公司)，由于上述两公司的财务状况和资产质量较差，许多存量由于缺乏现金流量而难以盘活等原因，故而导致的逾期借款达3.13 亿元，解决东海股份公司的关联债务问题，急需资产重组?p剥离不良资产、注入优质资产，使公司轻装上阵，走出困境。而公司也正是这样做的,在大股东(农工商集团)的帮助下,在长城资产管理公司的支持下,公司2000 年度的短期借款、一年内到期的长期负债、长期借款合计较99 年的10.55 亿元减少了1.51，逾期借款减少了3.13 亿,公司将在2001 年度继续对上述借款进行清理.
（4）关于公司97 年度红利分配至今尚未实施
董 事会认为：产生这一“因追朔调整引发的‘超分配’问题”，事实是公司缺乏资金流量所致。公司将认真对待这一遗留问题，拟待公司的资产重组完成之后，在适当的时间予以实施该分配方案。
（5）关于公司托管经营收入问题
审 计报告中提到:公司本年度资产托管收入882.86 万元，占利润总额的75.32%.
公 司董事会认为:公司在2000 年度的托管经营工作,是在大股东(农工商集团)全力支持下进行的,托管经营是在履行了法定的程序后实施的,故由于资产托管而取得的收入也是合法有效的.
（三）公司投资情况
1．募集资金使用情况：
报 告期内公司没有募集资金。
2．非募集资金投资情况：
报 告期内公司无重大投资情况。
（四）生产经营环境等变化对公司的影响：
1．进入WTO 对公司的影响
随 着我国加入WTO 时期的临近，面对全球一体化经济的现实，公司将面临国际大集团、跨国公司的有力挑战，国内市场竞争将会进一步加剧，但同时也将有利于公司参与国际市场的竞争。
（五）新年度业务发展计划
今 年是公司发展历史上十分关键的一年，开好局，起好步对公司后续发展具 有十分深远的意义和影响，适时地完成减债重组的预期目标，任重而道远，还需作最后的努力和拼搏。
1.继续化大力气，完成债务重组工作，并适时地完成托管、置换企业的评估置换等各项具体工作，推进东海股份的资产重组。
2.提高核心企业的盈利能力，增强市场竞争能力，做到增产、增收、降本，增效。在巩固现有成果的基础上，再上新的台阶，努力完成年初经济工作会议提出的各项经济目标。
3.培育和寻求新的经济增长点，实现优势的互补和联动。东 海股份地处深水港的周边，深水港的开发给东海股份未来的发展带来了不可多得的契机，公司在实施土地以资抵债后，利用深水港的开发和周边土地的优势，寻求合作伙伴，抓住开发契机，以参股招商引资，土地作价入股等多种形式，参与深水港开发，培育和寻找经济增长点。
4.强化管理，理顺体制，完善经营者的考核和管理体系。加强企业科学管理，全面提升企业素质和管理水平。
5.通过公司实施债务重组，完成资产重组后，公司将成为一个以都市型产业为主，传统出口创汇型产业和制药产业为辅的主业突出、产业相对集中的绩优上市公司，
（六）董事会日常工作情况
1 、 报告期内董事会的会议情况及决议内容
报 告期内，公司共召开了5 次会议：
(1)上海东海股份有限公司三届二次董事会于2000 年4 月14 日在上海市农工商(集团)总公司本部会议室召开。会议审议并通过了以下事项：
<1>公司1999 年年度报告及年报摘要；
<2>公司1999 年度董事会工作报告；
<3>公司1999 年度总经理业务报告；
<4>公司1999 年度财务决算报告；
<5>公司1999 年年度利润分配预案：
公 司一九九九年度共实现净利润－61039566.44 元，加年初未分配利润－91686296.97 元，可供分配利润为－152725863.41 元，减职工奖福基金325651.78，可供分配利润为－153051515.19 提取任意盈余公积金227956.23 元，本年度未分配利润为－153279471.42 元。
鉴 于公司1999 年度经营亏损，董事会建议本次不向股东分配股利、也不进行资本公积金转增股本。
<6>公司四项准备金计提和损失处理的内部控制制度；
<7>公司召开一九九九年度股东大会事宜；
本 次会议决议公告刊登于2000 年4 月15 日的<<上海证券报>>。
(2)上海东海股份有限公司三届三次董事会于2000 年5 月18 日在上海农工商（集团）总公司会议室召开。会议审议并通过了以下事项：
<1>关于“调整公司董事会董事人选”的议案
根 据国家股大股东（上海农工商集团总公司）提议，增补应国强先生为公司三届董事会董事；因工作调动，李龙海先生辞去公司三届董事会董事职务。赵才标先生作为公司第二大股东（上海农工商集团东海总公司）现任法人代表，以出资者代表身份补选入公司三届董事会。
<2>关于“公司投资组建上海农工商电子商务有限公司”的预案
公 司拟与上海农工商集团商业总公司共同投资组建上海农工商电子商务有限公司。投资各方出资额为人民币500 万元，其中东海股份拟出资150 万元，占30％；商业公司拟出资350 万元，占70％。本 次会议决议公告刊登于2000 年5 月19 日的<<上海证券报>>。
(3)上海东海股份有限公司三届四次董事会于2000 年5 月26 日在公司本部会议室召开，会议讨论并通过了如下议案：
<1>会议选举应国强先生为公司三届董事会董事长；
<2>会议增选章祖法先生为公司三届董事会副董事长；
<3>董事会决定聘请应国强先生为公司总经理，章祖法先生不再担任公司总经理职务。
本 次会议决议公告刊登于2000 年5 月27 日的<<上海证券报>>。
(4)上海东海股份有限公司三届五次董事会会议于2000 年7 月25 日在公司本部会议室召开，会议审议并通过了如下议案：
<1>公司2000 年度中期报告及中报摘要；
<2>公司贷款及担保管理的实施办法；
<3>“公司与上海吉康生化技术公司投资组建联营企业”的议案；
公 司与上海吉康生化技术有限公司（吉康公司）有意共同投资组建联营企业。双方经过友好协商，初步达成合作意向：公司以所属东灵制药厂经评估后的净资产作价投入，吉康公司以现金投入。公司已指派专人处理该联营事宜。
<4>公司聘任副总经理的议案：
公 司总经理提名，公司决定聘任王经昆先生为公司副总经理。
<5>公司委任公司董事会证券事务代表的议案：
根 据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司董事会决定委任王华先生为公司董事会证券事务代表。
本 次会议决议公告刊登于2000 年7 月26 日的<<上海证券报>>。
(5)上海东海股份有限公司三届六次董事会会议于2000 年11 月14 日在上海市农工商（集团）总公司会议室召开，会议审议并通过了如下议案：
<1>“关于公司托管经营有关事宜”的议案；
上 海市农工商（集团）总公司为支持上海东海股份有限公司资产重组，优化配置资源，将优质资产向上市公司倾斜，增强上市公司的竞争力，经集团总公司董事会决议：授权上海东海股份有限公司托管经营集团总公司控股的上海市农工商出租汽车有限公司和上海农工商绿化有限公司。
<2>“调整公司三届董事会董事”的议案；
由 于机构改制，公司三届董事会吴锡森董事不再继续担任公司董事职务。经公司第四大股东中国农业银行上海市分行第二营业部提议：由该行的王金宝先生为公司三届董事会董事人选。
<3>“关于召开公司2000 年度第一次临时股东大会”的议案
本 次会议决议公告刊登于2000 年11 月15 日的<<上海证券报>>。
2 、 董事会对股东大会决议的执行情况
（1）公司97 年度利润分配执行情况：公司97 年度股东大会通过的利润分配每10 股派发1 元现金红利的方案，目前尚未实施。
（2）公司资产托管经营工作已经实施。
（3）公司董、监事调整工作已经实施。
（七）公司管理层及员工情况
1．董事、监事、高级管理人员
姓 名 性别 年龄 职务 任期 年初持股数 年末持股数
应 国强 男 46 董事长、总经理 2000.5--2002.10 0 0
章 祖法 男 56 副董事长 1999.10--2002.10 18240 股 18240 股
叶 观年 男 51 副董事长 1999.10--2002.10 0 0
曹 庶清 男 59 董事 1999.10--2002.10 0 0
赵 才标 男 38 董事 2000.5--2002.10 0 0
王 金宝 男 56 董事 2000.12--2002.10 0 0
陶 丽君 女 56 董事 1999.10--2002.10 0 0
曹 荣珍 女 56 董事 1999.10--2002.10 0 0
梁 福珠 女 56 监事长 2000.12--2002.10 0 0
王 蕊 女 52 监事 1999.10--2002.10 0 0
梁 瑞 女 51 监事 1999.10--2002.10 3840 股 3840 股
何 弘 男 52 副总经理 1999.10--2002.10 0 0
王 经昆 男 53 副总经理 1999.10--2002.10 0 0
王 忠达 男 56 董秘 1999.10--2002.10 1920 股 1920 股
本 年度公司董事、监事及高级管理人员共有5 人在公司领取报酬，年度总报酬为12 万元。其所获报酬的区间均在2-3 万元间。
未 在公司领取报酬的人员：叶观年、曹庶清、赵才标、王金宝、陶丽君、曹荣珍、梁福珠、王 蕊、梁瑞。
报 告期内，因工作变动，李龙海先生、吴锡森先生不再担任公司董事;潘建军先生不再担任公司监事。
聘 任或解聘公司经理、董事会秘书的情况：公司聘任应国强先生为公司总经理，章祖法先生不再担任公司总经理，董事会秘书没有发生变动。
2．公司员工及专业素质
至2000 年末，公司共有员工1604 人，其中：大中专以上学历123 人，占7.67%；具有专业技术职称126人，占7.86%；中高级技术职称28 人，占1.75%。公司现有退休职工273 人。
（八）2000 年度利润分配预案及预计2001 年分配预案:
1.2000 年度利润分配预案
公 司2000 年度共实现净利润5,521,859.77 元，加年初未分配利润－141,102,421.20 元，可供分配利润为－135,580,561.43 元，减职工奖福基金297,137.35，可供分配利润为－135,877,698.78 提取任意盈余公积金207,996.15 元，本年度未分配利润为－136,085,694.93 元。
鉴 于公司现状，董事会决定：除将2000 年度实现的净利润弥补以往年度亏损外，2000 年度不向股东分配股利也不进行资本公积金转增股本。
2.预计2001 年分配预案
考 虑公司基本情况，公司拟将2001 年度实现的利润主要用于弥补以往年度亏损。
以 上2001 年利润分配政策在实施时，需由董事会针对公司2001 年度具体经营情况提出预案，并提交股东大会审议通过，董事会保留根据公司发展和盈利情况对其作出调整的权利。
（九）其他事项
本 年度公司选定的信息披露报纸为<<上海证券报>>。
六、监事会报告
上 海东海股份有限公司监事会在2000 年中，按照《公司法》、《公司章程》所 赋予的权利，本着维护全体股东利益，向股东负责精神，认真履行监事会职责，开展了以下几方面的工作：
(一)报告期内监事会工作
2000 年度，公司监事会共召开了四次会议，具体如下：
1．上海东海股份有限公司监事会于2000 年4 月14 日在上海农工商（集团）总公司会议室召开，会议审议并通过了如下议案：
（1）公司一九九九年年度报告及年报摘要；
（2）公司一九九九年度利润分配方案；
（3）公司监事会工作报告；
（4）公司四项准备金计提和损失处理的内部控制制度。
2．上海东海股份有限公司三届三次监事会会议于2000 年7 月25 日在公司本部会议室召开，会议审议并通过了“公司2000 年度中期报告及中报摘要”。
3．上海东海股份有限公司三届四次监事会会议于2000 年11 月14 日在上海市农工商（集团）总公司会议室召开，会议审议并通过了如下事宜：
（1）“调整公司三届监事会监事”的议案
潘 建军先生因工作变动，辞去公司三届监事会监事、监事长职务。经公司第一大股东--上海市农工商（集团）总公司提议，公司补选梁福珠女士为公司三届监事会监事候选人。
4．上海东海股份有限公司三届五次监事会于2000 年12 月16 日在公司本部会议室召开，会议讨论并通过了选举梁福珠女士为公司三届监事会监事长；
(二)监事会对有关事项的意见
监 事会认为：
1 、公司在经营过程中能依法运作、合法经营；
2 、公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。
3 、公司的董事和其他高级管理人员在行使职责时没有违反法律、法 规、公司章程或损害公司利益的行为；
4 、公司在资产托管经营中，没有发现内幕交易，交易价格合理，没 有损害公司股东的权益，也没造成公司资产流失；
5 、公司在经营过程中所发生的关联交易公平，没有损害公司利益；
6．对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见的审计报告所涉 及事项的说明：
（1）公司董事会对审计师事务所出具的保留意见所涉有关事项作出的补充说明，符合公司的实际和现状，对业已产生的不良后果，在大股东的扶植和支持下，已经采取各种措施加以改进。同时通过公司自身的努力，来实现改善资产质量，提高盈利能力，消除不良后果和影响。
（2）对已经发生的关联交易和担保造成的或有风险，应指定专人落实处置，并认真总结和吸取教训，减少损失，落实措施，增加风险意识。三会制度要充分发挥作用，提高决策和运作水平。依法行事，规范公司行为。
（3）提高董事会的决策水平，重大事项的决策，必须经董事会集体讨论决定，并提交股东大会表决通过，监事会也应积极参与，避免和减少决策失误而造成的损失。
七、 重要事项
(一)重大诉讼、仲裁事项
1.报告期内涉及公司的重大诉讼、仲裁事项:
上 海东海股份有限公司因借款及担保而涉讼，具体事宜如下：
（1）公司于1997 年9 月30 日向光大银行上海分行借款人民币800 万元（上海思乐得不锈钢制品有限公司提供担保），因到期未能按期履行偿债责任，而被其于2000 年1 月向上海市第二中级人民法院提起诉讼，于2000 年3月23 日（2000）沪二中经初字第99 号判令公司限期履行偿债责任，上海思乐得不锈钢制品有限公司负连带清偿责任。
（2）公司为原属子公司上海汇诚实业公司两笔借款（本息分别为3733784.31 元和4194500.33 元）提供担保，因该公司未能按期履行偿债责任，而被上海市第二中级人民法院判令公司承担连带清偿责任。于2000 年6 月5 日，向公司发出（2000）沪二中执字第539-1 号及（2000）沪二中执字第540-1 号民事裁定书，决定对公司进行强制执行：决定查封上海东海股份有限公司在上海草原金属制品公司所占100%股份、在上海思乐得不锈钢制品有限公司所占70%股份。
目 前，上述三项诉讼事件正在执行当中，公司也正与有关债权银行协调、沟通，争取将损失降至最低。
(二)报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。
(三)报告期内公司控股股东没有发生变更。报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况风本报告“股东大会简介”、“董事会报告”、“监事会报告”三部分中相关内容。
(四)报告期内公司收购及出售资产的简要情况及进程
报 告期内公司无收购及出售资产情况，1999 年度“资产置换”所涉公司的产权已经交割。
(五)重大关联交易
1 、关联方应收应付款项余额：
项目 年末金额
1999 年 2000 年
其他应收款：
上海农工商集团东海总公司 2,961,134.78 ---
上海万隆房地产开发有限公司 --- 29,434,167.42
2 、其他关联方交易事项：
（1）向关联方提供资金：
公司名称 占用金额
上海农工商集团东海总公司 415,782,908.99
上海万隆房地产开发有限公司 645,781,087.40
合计 1,061,563,996.39
3．截至2000 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供担保情况：
被担保单位名称 担保事由 担保金额
关联方：
上海轮胎集团东海橡胶厂 贷款担保19,000,000.00
上海万隆房地产开发有限公司 贷款担保40,900,000.00
非关联方：
上海东城包装制品有限公司 贷款担保 4,340,000.00
上海东海液化站 贷款担保 1,100,000.00
上海水产养殖公司 贷款担保 7,750,000.00
上海东绿爱格畜牧养殖场 贷款担保 1,850,000.00
上海东海农业发展公司 贷款担保 2,000,000.00
上海东海物资公司 贷款担保 6,700,000.00
上海申东化学助剂厂 贷款担保 1,750,000.00
上海新达电讯厂 贷款担保 9,070,000.00
上海东海林业站 贷款担保 1,000,000.00
上海汇城实业公司 贷款担保39,450,000.00
上海华裕实业公司 贷款担保 2,000,000.00
上海星辉公司 贷款担保 2,000,000.00
上海东海农工商浦东分公司 贷款担保 400,000.00
上海德意木业有限公司 贷款担保20,200,000.00
上海星宇化工厂 贷款担保 1,050,000.00
上海东海农工商总公司东福公司
贷款担保 2,100,000.00
上海东林（集团） 贷款担保 9,400,000.00
合计 172,060,000.00
（六）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
1．人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总 经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务。
2．资产方面：公司的全资子公司及控股子公司均拥有独立的生产系统、辅助 生产系统及配套设施；拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。公司各全资子公司及控股子公司均拥有独立完整的原材料采购及销售系统。
3．财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。
（七）报告期内，公司托管、承包、租赁其他资产的情况。
报 告期内，公司托管经营了第一大股东（农工商集团）的下属两家子公司-上海市农工商出租汽车有限公司及上海农工商绿化有限公司的部分股权。详细情况见“其他重大合同”一栏。
本 事项刊登于2000 年11 月15 日的<<上海证券报>>上。
（八）一九九九年度公司聘任的会计师事务所仍为立信长江会计师事务所有限公司。
（九）其他重大合同
A 为了妥善处置东海股份与第二大股东-上海农工商集团东海总公司（农工商集团之全资子公司）之间存在的巨额关联债务，帮助东海股份走出困境。在第一大股东（农工商集团）财力较紧的情况下，将由农工商集团两家子公司交由东海股份托管经营。交易合约的主要内容
1．各方的法定名称：上海市农工商（集团）总公司、上海东海股份有限公司
2．合约签署的日期：2000 年11 月14 日
3．合约期限：2000 年11 月1 日--2001 年10 月31 日
4．交易性质：托管经营
5．交易的结算方式：东海股份享有被托管经营公司的经营收益权，即按被托管公司扣除少数股东权益后的净利润（以有资格的审计师事务所审计结果为准）归东海股份所有，在年终和本协议截止日分两次结算。
6．交易标的的基本情况：
（1）上海市农工商出租汽车有限公司系上海市农工商（集团）总公司的控股子公司（控股比例80%）。该司现有出租汽车规模为2300 余辆。至2000 年6 月30 日，该司的主要财务指标（未经审计）：总资产为59771.77 万元，净资产为22270.30 万元，2000 年1 月至6 月，该司销售收入为10960 万元，净利润为1384 万元。
（2）上海农工商绿化有限公司系上海市农工商（集团）总公司的控股子公司（控股比例90%）。主要经营绿化、花卉、苗木、绿化工程等。注册资本1000 万元。至2000 年6 月30 日，该司的主要财务指标（未经审计）：总资产为4198.9 万元，净资产为2211.7 万元，2000 年1 月至6 月，该司销售收入为3070 万元，净利润为300 万元。该司承建的市重点绿化工程有上海体育场、浦东国际机场、世纪大道、世纪森林公园等。
本 协议刊登于2000 年11 月15 日的<<上海证券报>>上，目前，该“托管经 营”已成功实施。
B 上海东海股份有限公司（东海股份）、上海市农工商（集团）总公司（农工 商集团）、上海农工商集团东海总公司（东海农工商）及中国长城资产管理公司上海办事处（长城公司）等，于2000 年12 月28 日在上海浦东南路379 号金穗大厦21 楼F 室签署“债务置换合作协议书”。
协 议中涉及东海股份的部分主要有以下几点：
1．东海农工商将其拥有的芦潮港深水港周边1730 亩土地使用权，按每亩6.66 万元(市政府注入价)作价11522.97 万元转让过户给长城公司，其中:375 亩土地使用权作价2498.63 万元以抵偿等额债务；1355 亩土地使用权作价9024.34 万元，代东海股份抵偿其所欠长城公司的9024.34 万元债务，同时消减东海农工商所欠东海股份9024.34 万元关联债务。
2．农工商集团拟将其持有的“东海股份”国家股中1500 万股，每股作价0.9503 元(截止2000 年6 月30 日，东海股份未经审计的调整后每股净资产为0.9503 元)，共计1425.45 万元转让给长城公司，代东海农工商抵偿其所欠长城公司的等额债务。
本 协议刊登于2000 年12 月30 日的<<上海证券报>>上，目前，目前，上述协议已经生效并在实施之中。
（十）报告期内,公司没有修改名称或股票简称。
（十一）承诺事项：
报 告期内，东海股份贷款2,000 万元，以上海农工商集团东海总公司拥有的法人股1,920 万股为质押物；贷款1,500 万元，以上海申澳房地产经营有限公司房产为抵押物。除此，公司或持股5%以上股东未在指定报刊和网站上披露承诺事项。
八、财务报告
（一）审计报告
信长会师报字（2001）第10718 号
上海东海股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了 贵公司二○○○年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表、二○○○年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。
这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。
我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
经过审计，我们发现：
一、截至2000 年12 月31 日止，贵公司企业间占用资金达10.91 亿元，占资产总额的81.34％。其中，借给上海万隆房地产开发有限公司6.75 亿元，借给上海农工商集团东海总公司4.16 亿元。 基于上述两户公司的占用金额较大，依据 贵公司提供的资料，我们无法对上述款项在短时期内回收的金额作出估计。
二、贵公司为其他企业提供担保，已由司法部门判决承担连带责任，涉及金额人民币7,600.31 万元，截至审计报告日止，我们无法确定该事项对贵公司损益的影响程度。
三、贵公司短期借款、一年内到期的长期负债及长期负债合计为9.04 亿元，占负债总额的85.26%，其中逾期借款达3.13 亿元。
我们认为，除存在上述事项可能造成的影响外，上述会计报表符合《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司二○○○年十二月三十一日的财务状况及二○○○年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
此外，我们还注意到：
一、 根据关于一九九七年度利润分配的股东大会决议，贵公司应支付红利23,793,484.80 元，截止二○○○年十二月三十一日，贵公司尚未支付。
二、由于 贵公司在2000 年度清理与上海万隆房地产开发有限公司和上海农工商集团东海总公司的占用资金，致使截止2000 年12 月31 日上述两公司的资金占用减少157,008,005.17 元，相应冲回短期投资跌价损失15,700,800.52元,占利润总额的133.94%。
三、贵公司本年度资产托管收入882.86 万元，占利润总额的75.32%。
本报告附送资料：
一、上海东海股份有限公司二○○○年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表；
二、上海东海股份有限公司二○○○年度母公司及合并的利润及利润分配表；
三、上海东海股份有限公司二○○○年度母公司及合并的现金流量表；
四、上海东海股份有限公司二○○○年度会计报表附注。
上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师
地址：中国·上海市 朱建弟
南京东路61 号4 楼 刘 桢
电话：（021）63606600
传真：（021）63501004
邮编：200002 二○○一年四月五日
（二）会计报表
见附后
（三）会计报表附注
1、外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。
2、坏帐核算方法：
（1）坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准。
（2）坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。
（3）坏帐准备的计提方法和计提比例。
公司根据期末应收款项扣除内部往来后的余额的6%计提坏帐准备。
3、存货核算方法：
1 、存货分类为：原材料、包装物、低值易耗品、委托加工商品、在产品、库存商品、育肥畜。
2 、取得和发出的计价方法：
日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。
3 、低值易耗品和包装物的摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用一次摊销法。
4、存货跌价准备的确认标准、计提方法：
年中、年末，对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提跌价准备的范围内转回。
存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。
4、短期投资核算方法：
取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期的分期付息债券利息后计价。取得投资后，实际收到短期投资现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时，冲减应收项目。
持有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转。在中期或期末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计算并确定计提的跌价损失准备。
5、长期投资核算方法：
（1）长期股权投资的计价及收益确认方法：
长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。
对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
若对被投资单位有其他额外的责任（如提供担保），投资帐面价值不以减记至零为限。
（2）股权投资差额的摊销方法：
合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10 年摊销。
（3）长期债权投资的计价及收益确认方法：
长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。
长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收益。
（4）债券投资溢价和折价的摊销方法：
长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
（5）长期投资减值准备的确认标准、计提方法：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
6、固定资产计价和折旧方法：
（1）固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过二年的，也作为固定资产。
（2）固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备；
（3）固定资产的计价：
按实际成本计价原则计价。
（4）固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下：
类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 30 年 4% 3.2%
专用设备 5 年 4% 19.2%
通用设备 5 年 4% 19.2%
运输设备 5 年 4% 19.2%
其他设备 5 年 4% 19.2%
7、收入确认原则：
（1）销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
（2）提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
（3）他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。
8、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
9、合并会计报表的编制方法：
（1）合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。
（2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
10、控股子公司及合营企业：
（一）上海东海股份有限公司母公司由下属四家公司汇总而成：
被投资单位全称 经营范围
上海东灵制药厂 医用药软皂
上海东海乳品公司 乳制品
上海东海蔬菜示范基地 农副产品、种子、种苗、蔬菜、花卉、瓜果
上海草原金属制品公司 不锈钢产品系列
（二）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
被投资单位全称 注册资本（万元） 经营范围 本公司投资额 本公司所占
投资比例 是否合并
上海思乐得不锈钢制品有限公司
USD300 生产销售不锈钢系列 USD210 万元 70% 是
上海大东海旅游商贸服务公司
320 住宿、娱乐、饮食、
旅游 320 万元 100% 是
上海农垦园艺公司 50 农副产品、花卉、园
艺设备等 50 万元 100% 是
上海中荷花卉有限公司1,800 生产销售鲜花、盆花；
花卉种苗等 1,350 万元 75% 是
上海东方制药有限公司1,776 各类水剂，片剂，中 888 万元 50% 是
成药加工等
（三）公司无未纳入合并会计报表范围的子公司。
（四）本年度合并报表范围的变更情况：
与上年相比本年新增合并单位1 家，系上海东方制药有限公司。原因为：公司不仅持有其50％有表决权的股份，且在2000 年内由公司派员担任其董事长与总经理。期初数已做相应调整。
11、短期借款、一年内到期的长期负债：
（1）短期借款：
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款 35,000,000.00 85,000,000.00 抵押物详见附注（九）
担保借款 938,519,000.00 546,620,000.00 ---
合 计 973,519,000.00 631,620,000.00 ---
（2）短期借款逾期情况：
借款银行 借款金额 利率 起讫期 逾期原因
交通银行徐汇支行 67,720,000.00 6.57% 98.10-99.04 尚未偿还
交通银行金桥支行 990,000.00 9.504% 98.01-98.10 尚未偿还
浦东发展银行徐汇支行 6,000,000.00 7.36% 99.06-99.10 尚未偿还
浦东发展银行南汇支行29,300,000.00 6.138% 00.03-00.09 尚未偿还
浦东发展银行社保部 50,000,000.00 9.84% 97.12-99.08 尚未偿还
浦东发展银行普陀支行10,000,000.00 9.24% 96.09-97.09 尚未偿还
浦东发展银行静安支行14,000,000.00 6.138% 99.11-00.04 尚未偿还
上海银行天山支行 2,750,000.00 6.500% 00.02-00.08 尚未偿还
建社银行浦东分行 27,000,000.00 8.10% 97.06-97.09 尚未偿还
招商银行市分行 25,500,000.00 6.138% 97.12-99.09 尚未偿还
招商银行新闸办 24,840,000.00 6.138% 99.12-00.01 尚未偿还
农业银行东场所 5,000,000.00 6.435% 99.10-00.10 尚未偿还
农业银行杨思支行 480,000.00 6.435% 99.01-99.07 尚未偿还
农业银行南汇支行 2,180,000.00 6.435% 00.07-00.11 尚未偿还
南汇县农村信用合作社41,000,000.00 9.72% 98.04-99.02 尚未偿还
联社营业部
合 计 306,760,000.00
短期借款期末较期初减少341,899,000.00 元，减少率35.12%，减少原因为：公司与中国长城资产管理公司和中国华融资产管理公司签定债务转让协议，积极减债。有关债务,公司正在处置中。
（3）一年内到期的长期负债：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 38,350,000.00 16,450,000.00
合 计 38,350,000.00 16,450,000.00
（4）一年内到期的长期负债逾期情况：
借款银行 借款金额 利率 逾期时间 逾期原因
农业银行东场所 4,000,000.00 12.00% 逾期二年 尚未偿还
建设银行上海分行 2,000,000.00 12.00% 逾期二年 尚未偿还
合计 6,000,000.00
12、财务费用：
类别 本年发生数 上年发生数
利息支出 27,812,475.92 50,028,038.27
减：利息收入 984,604.50 934,324.95
汇兑损失 186,926.97 102.30
减：汇兑收益 --- 162,448.87
其他 141,218.81 215,910.78
合计 27,156,017.20 49,147,277.53
13、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1 、存在控制关系的关联方 ：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海农工商（集团）总公司 华山路26 弄7 号 国有资产经营与管理等
母公司 国有企业 徐麟
（2）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
２ 、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
上海市农工商（集团）总公司 1,240,160 --- --- 1,240,160
上海思乐得不锈钢制品有限公司 USD300.00 --- --- USD300.00
上海大东海旅游商贸服务公司 320.00 --- --- 320.00
上海农垦园艺公司 50.00 --- --- 50.00
上海中荷花卉有限公司 1,800.00 --- --- 1,800.00
上海东方制药有限公司 1,776.00 --- --- 1,776.00
３ 、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：万元）
期初数 本期增加 本期减少 期末数
企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 %
上海市农工商（集团）总公司10,526.2848 44.24 10,526.2848 44.24
上海思乐得不锈钢制品有限公司 USD210 70.00 USD210 70.00
上海大东海旅游商贸服务公司 320 100.00 320 100.00
上海农垦园艺公司 50 100.00 50 100.00
上海中荷花卉有限公司 1,350 75.00 1,350 75.00
上海东方制药有限公司 888.00 50.00 888.00 50.00
４ 、存在控制关系的关联方交易：
存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海农工商集团东海总公司 同受母公司控制
上海万隆房地产开发有限公司 同受母公司控制
上海轮胎公司东海橡胶厂 联营企业
（三）关联方交易：
1 、关联方应收应付款项余额：
项 目 年末金额
1999 年 2000 年
其他应收款：
上海农工商集团东海总公司
2,961,134.78 ---
上海万隆房地产开发有限公司
--- 29,434,167.42
2 、其他关联方交易事项：
（1）向关联方提供资金：
公司名称 占用金额
上海农工商集团东海总公司 415,782,908.99
上海万隆房地产开发有限公司 645,781,087.40
合计 1,061,563,996.39
（2）为关联方提供担保情况：
详见附注八。
14、或有事项：
（一）截止2000 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供担保情况：
被担保单位名称 担保事由 担保金额
关联方：
上海轮胎集团东海橡胶厂 贷款担保 19,000,000.00
上海万隆房地产开发有限公司 贷款担保 40,900,000.00
非关联方：
上海东城包装制品有限公司 贷款担保 4,340,000.00
上海东海液化站 贷款担保 1,100,000.00
上海水产养殖公司 贷款担保 7,750,000.00
上海东绿爱格畜牧养殖场 贷款担保 1,850,000.00
上海东海农业发展公司 贷款担保 2,000,000.00
上海东海物资公司 贷款担保 6,700,000.00
上海申东化学助剂厂 贷款担保 1,750,000.00
上海新达电讯厂 贷款担保 9,070,000.00
上海东海林业站 贷款担保 1,000,000.00
上海汇城实业公司 贷款担保 39,450,000.00
上海华裕实业公司 贷款担保 2,000,000.00
上海星辉公司 贷款担保 2,000,000.00
上海东海农工商浦东分公司 贷款担保 400,000.00
上海德意木业有限公司 贷款担保 20,200,000.00
上海星宇化工厂 贷款担保 1,050,000.00
上海东海农工商总公司东福公司贷款担保 2,100,000.00
上海东林（集团） 贷款担保 9,400,000.00
合 计 172,060,000.00
（二）截止2000 年12 月31 日公司涉及诉讼情况：
自1998 年6 月12 日以来，股份公司分别收到宁波市中级人民法院、上海市第一中级人民法院送达的《民事判决书》、《起诉书》，具体情况如下：
1 、关于宁波市中级人民法院(1998)甬中经初第65－69 号《民事判决书》判决条款汇总如下：
（1）被告宁波保税区中保实业发展总公司应偿还原告中国工商银行宁波市分行信用社垫付款人民币1,012.83 万元，支付逾期利息人民币61.29 万元（按日万分之四，自1997 年9 月22 日计算至1998 年2 月24 日止），合计人民币1,074.12 万元，于本判决生效后十日内给付，1998 年2 月25 日到判决生效日的逾期利息按中国人民银行的规定计付。
（2）被告上海东海股份有限公司对被告宁波保税区中保实业发展总公司的上述还款付息承担连带清偿责任。
2 、关于宁波市中级人民法院(1998)甬中经初字第70－71 号《民事判决书》判决条款汇总如下：
（1）被告宁波保税区中保实业发展总公司应归还原告中国工商银行宁波市分行借款本金185 万美元，支付利息14.95 万美元（计算至1998 年2 月24 日止），合计199.95 万美元，于本判决生效后十日内给付。1998 年2 月25 日到判决生效日的逾期利息按万分之四计付。
（2）被告上海东海股份有限公司对被告宁波保税区中保实业发展总公司的上述还本付息承担连带清偿责任。
（3）驳回原告中国工商银行宁波市分行的其他诉讼请求。
本公司对上述第（2）项已于1998 年6 月25 日向浙江省高级人民法院上诉，预交上诉案件受理费204,003.00 元。
3 、关于上海市第一中级人民法院（1998）沪一中经初字第284 号《民事判决书》判决如下（1998 年7 月23 日送达本公司）：
（1）被告上海新华房地产发展公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告上海浦东发展银行南市办事处人民币10,000,000.00 元，支付借款利息人民币1,160,185.00 元及复息人民币49,644.15 元。
（2）被告上海新华房地产发展公司到期不能偿还原告上述款项，原告有权在被告上海新华房地产发展公司为借款抵押的本市番禺路二百二十二弄内番禺大厦一号楼十四至二十层、建筑面积4,760 平方米的房产折价或者拍卖，变卖该财产的价款中优先受偿。
（3）被告上海东海股份有限公司对被告上海新华房地产发展公司的上述还款承担连带责任。
4 、上海市第一中级人民法院于1998 年7 月13 日送达的新世纪金融租赁有限公司（原告）的起诉书声称：
1997 年3 月14 日，原告与借款人上海农垦农工商综合商社股份有限公司（以下简称“借款人”）签订了(97)新租短贷字第012 号《流动资金贷款合同》，该合同约定：原告向借款人放款人民币1,500 万元，最后还款日期为1998 年3月2 日，该合同还约定分期付息的时间和金额。同日，被告（上海东海股份有限公司）作为借款人的担保方，与原告、借款人三方签订了（97）新租保字第012 号《保证合同》，合同约定：被告为借款人本金人民币1,500 万元及其相应利息和费用承担连带保证清偿责任，其保证期限至借款人清偿主合同全部债务止。
5 、上海市第一中级人民法院（1998）沪一中经初字第394 号《民事判决书》判决上海农垦农工商综合商社股份有限公司归还贷款600 万元及有关利息，上海东海股份有限公司承担连带清偿责任。
6 、上海市第一中级人民法院（1998）沪一中经初字第154 号《民事判决书》判决上海农垦农工商综合商社股份有限公司归还贷款500 万元及有关利息，上海东海股份有限公司承担连带清偿责任。
7 、上海东海股份有限公司原下属公司上海汇诚实业公司先后五次向交行静安支行借款人民币1,150 万元，股份公司为上述借款提供担保。由于上述贷款逾期不还，债权银行提起诉讼，经上海市第二中级人民法院判决：汇诚实业限期还款，由股份公司承担连带责任。
上述股份公司应承担的连带担保责任，公司董事会已责成当事人与有关单位协商解决办法。
15、承诺事项：
抵押资产情况：
股份公司贷款2,000 万元，以上海农工商集团东海总公司拥有的法人股1,920 万股为质押物；贷款1,500 万元，以上海申澳房地产经营有限公司房产为抵押物，该贷款截止审计报告日已逾期。
16、资产负债表日后事项中的非调整事项：
公司于2000 年6 月26 日向上海银行延安支行借款1,500 万元，期间归还本金30 万元。借款期间自2000 年6 月27 日起至2001 年1 月11 日，由上海申澳房地产经营有限公司提供抵押担保，以座落于本市澳门路356 号第五层及江宁路1367 号第二、三、四层的房产对上述借款提供担保。因到期未能按期履行偿债责任，贷款银行于2001 年2 月向上海市第二中级人民法院提起诉讼。原告诉讼请求：
（一）判令公司偿还借款本金人民币1,470 万元，利息2,133,145.94 元及逾期罚息171,794.69 元，共计人民币17,004,940.63 元。
（二）判令上海申澳房地产经营有限公司以所抵押的房产对上述欠款承担相应的担保责任，并定于2001 年3 月27 日开庭审理。
目前公司正在与有关债权银行及上海申澳房地产经营有限公司协调和沟通，上海申澳房地产经营有限公司承诺，同意以原座落于本市澳门路356 号第五层及江宁路1367 号第二、三、四层的房产作价后作清偿上海银行的借款。
17、债务重组事项：
2000 年公司在有关政府部门以及第一大股东上海农工商（集团）总公司的大力支持下，通过债务重组积极减债，取得了阶段性的成效：
（一）公司于2000 年4 月28 日，公司就拖欠中国工商银行上海市分行营业部借款217,000,000.00 元及其利息17,681,393.77 元事项签定债权转让协议，协议约定工行将其至2000 年3 月20 日止的借款合同项下的全部未受清偿债权转让给中国华融资产管理公司。
（二）根据2000 年12 月28 日公司就拖欠农业银行借款7,395 万元及其利息1,629.34 万元事项与中国长城资产管理公司上海办事处签定债务置换合作协议，协议约定由上海农工商集团东海总公司承担债务，以其所有的芦潮港深水港周边1,730 亩的土地使用权作价转让给中国长城资产管理公司上海办事处归还债务。目前有关权证正在办之中。
（三）根据2000 年12 月公司就拖欠上海银行浦东分行借款6100 万元以及为其他单位担保借款1,024 万元事项签定抵押协议，协议规定上述债务由上海农工商新海总公司以崇明县新海农场11 街坊共1,200 亩土地作为抵押。
18、其他重要事项：
（一）公司在1999 年度进行的资产置换过程中，上海中荷花卉有限公司和上海农垦园艺公司尚未办理有关产权交割手续。公司于2000 年12 月14 日完成产权交割手续。
（二）根据关于一九九七年度利润分配的股东大会决议，股份公司应支付红利23,793,484.80 元，截止2000 年12 月31 日，股份公司尚未支付。
（三）根据2000 年12 月16 日通过的2000 年度第一次临时股东大会决议，公司第一大股东-上海市农工商（集团）总公司将其两家控股子公司（上海市农工商出租汽车有限公司、上海农工商绿化有限公司）授权公司进行托管经营。公司与农工商集团于2000 年11 月14 日在农工商集团总部签署“托管经营协议书”，合约期限为2000 年11 月1 日至2001 年10 月31 日，交易的结算方式为公司享有被托管经营公司的经营收益权，即按被托管公司扣除少数股东权益后的净利润归公司所有。公司于2001 年2 月28 日分别收到上海市农工商出租汽车有限公司托管收入657.36 万元，上海农工商绿化有限公司的托管收入225.50万元。
（四）公司替原属子公司上海汇诚实业公司两笔借款（本息分别为3,733,784.31 元和4,194,500.33 元）提供担保，因该公司未能按期履行偿债责任，而被上海市第二中级人民法院判令公司承担连带清偿责任。2000 年9 月12 日，上海市第二中级人民法院对公司进行强制执行：决定查封公司在上海草原金属制品公司所占100%股份、在上海思乐得不锈钢制品有限公司所占70%股份。
（五）2000 年5 月26 日召开的1999 年度股东大会决议，应国强先生为公司国家股股权首席代表，增补其为公司三届董事会董事；同日召开的三届四次董事会决议选举应国强先生为公司三届董事会董事长；会议增选章祖法先生为公司三届董事会副董事长；董事会决定聘请应国强先生为公司总经理，章祖法先生不再担任公司总经理职务。
九、公司的其他有关资料
1 、公司首次注册登记日期：1993 年5 月7 日
地点：上海杨高路555 号
2 、企业法人营业执照注册号：150154100
3 、税务登记号码：31022520107458
4 、公司未流通股票的托管机构：上海证券中央登记结算公司
5 、公司证券主承销机构：中国农业银行上海市信托投资公司
6 、会计事务所名称：立信长江会计师事务所有限公司
地址：上海南京东路61 号
十、备查文件
1 、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
2 、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
3 、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海东海股份有限公司董事会
二ОО一年四月五日
资产负债表
编制单位：上海东海股份有限公司 2000年12月31日 金额单位：元
资产 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
流动资产：
货币资金 58991679.4 22988433.22
短期投资 1061563996.39 1061563996.39
减：短期投资跌价准备 106156399.64 106156399.64
短期投资净额 955407596.75 955407596.75
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 20689472.25 6387488.94
其它应收款 131715852.48 101650178.01
减：坏帐准备 9111623.19 5751226.07
应收帐款净额 143293701.54 102286440.88
预付帐款 3915771.17 138109
应收补贴款
存货 34425551.29 6688051.98
减：存货跌价准备 206213.01 206213.01
存货净额 34219338.28 6481838.97
待摊费用 97414.28 18313.35
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 1195925501.42 1087320732.17
长期投资：
长期股权投资 32868598.07 97369821.53
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 32868598.07 97369821.53
减：长期投资减值准备 5663345.32 5663345.32
长期投资净额 27205252.75 91706476.21
其中：合并价差
股权投资差额 -1039370.16
固定资产：
固定资产原值 156156822.67 58175508.8
减：累计折旧 53411728.04 16415205.09
固定资产净值 102745094.63 41760303.71
工程物资
在建工程 6721465.89
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 109466560.52 41760303.71
无形及其它资产：
无形资产 5534117.01 4590217.01
开办费 147518.53 147518.53
长期待摊费用 2996728.39 309260.25
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 8678363.93 5046995.79
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 1341275678.62 1225834507.88
流动负债：
短期借款 631620000 586400000
应付票据
应付帐款 19050814.1 882505.08
预收帐款 3520060.74 301638.94
代销商品款
应付工资 7981632.79
应付福利费 3592191.51 239789.49
应付股利 24596989.98 24596989.98
应付税金 18289499.46 14584159.27
其它应交款 24388.14 18578.75
其它应付款 26309395.54 39466484.39
应付短期债券
预提费用 52910453.19 52531484.81
一年内到期的长期负债 16450000 16450000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 804345425.45 735471630.71
长期负债：
长期借款 236000000 217000000
应付债券
长期应付款 20091202.23 16375435.4
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 256091202.23 233375435.4
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 1060436627.68 968847066.11
少数股东权益：
少数股东权益 25695739.25
股东权益：
股本 237934848 237934848
资本公积金 126679725.71 126679725.71
盈余公积 28458562.99 21602711.46
其中：公益金 10721180.18 10694579.82
未确认的外资损失 -1844130.08
未分配利润 -136085694.93 -129229843.4
外币报表折算差额
股东权益合计 255143311.69 256987441.77
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 1341275678.62 1225834507.88
资产负债表
编制单位：上海东海股份有限公司 2000年12月31日 金额单位：元
资产 1999年度(合并) 1999年度(母公司)
流动资产：
货币资金 42562173.86 10339821.89
短期投资 1218592395.56 1218572001.56
减：短期投资跌价准备 121857200.16 121857200.16
短期投资净额 1096735195.4 1096714801.4
应收票据 73400 73400
应收股利
应收利息
应收帐款 16331282.52 6424637.63
其它应收款 131542295.69 82959687.05
减：坏帐准备 7987727.9 5597320.4
应收帐款净额 139885850.31 83787004.28
预付帐款 848917.82 362656
应收补贴款
存货 30620673.49 4995832.77
减：存货跌价准备 206213.01 206213.01
存货净额 30414460.48 4789619.76
待摊费用 78069.94 42606.7
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 1310598067.81 1196109910.03
长期投资：
长期股权投资 31910232.75 95608361.26
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 31910232.75 95608361.26
减：长期投资减值准备 5663345.32 5663345.32
长期投资净额 26246887.43 89945015.94
其中：合并价差
股权投资差额 -1169291.43
固定资产：
固定资产原值 152725403.47 50379736.29
减：累计折旧 44692601.35 13521047.59
固定资产净值 108032802.12 36858688.7
工程物资
在建工程 724911.76 89457.6
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 108757713.88 36948146.3
无形及其它资产：
无形资产 5849421.99 4867781.99
开办费 385473.73 385473.73
长期待摊费用 3371489.53 201520.65
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 9606385.25 5454776.37
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 1455209054.37 1328457848.64
流动负债：
短期借款 973519000 911299000
应付票据
应付帐款 13026248.41 892832.25
预收帐款 1082063 190000
代销商品款
应付工资 7210301.96
应付福利费 3745246.72 378385.35
应付股利 24794039.98 24794039.98
应付税金 17074830.65 14270558.48
其它应交款 14124.28 3493.15
其它应付款 51317223.38 41296965.04
应付短期债券
预提费用 50307046.64 50219855.04
一年内到期的长期负债 38350000 33350000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 1180440125.02 1076695129.29
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 811400
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 811400
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 1181251525.02 1076695129.29
少数股东权益：
少数股东权益 23525487.73
股东权益：
股本 237934848 237934848
资本公积金 126679725.71 126679725.71
盈余公积 28250566.84 21602711.46
其中：公益金 10721180.18 10694579.82
未确认的外资损失 -1330677.73
未分配利润 -141102421.2 -134454565.82
外币报表折算差额
股东权益合计 250432041.62 251762719.35
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 1455209054.37 1328457848.64
现金流量表
编制单位：上海东海股份有限公司 2000年度 金额单位：元
项目 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 211471456.52 38031781.86
收取的租金 1009289.21 203233.25
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 953110.2
收到的其它与经营活动有关的
现金 12296373.22 1564146.18
经营活动产生的现金流入小计 225730229.15 39799161.29
购买商品、接受劳务支付的现
金 136764340.34 18992801.11
经营租赁所支付的现金 1014551.78 28000
支付给职工以及为职工支付的
现金 23394590.84 4178269.21
支付的增值税款 3862231.43 1101626.84
支付的所得税款 1787921.61 200000
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 830953.55 56133.9
支付的其它与经营活动有关的
现金 28661000.1 6398130.25
经营活动产生的现金流出小计 196315589.65 30954961.31
经营活动产生的现金流量净额 29414639.5 8844199.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 36184685.74 36184685.74
分得股利或利润所收到的现金 380515.99 4100248.23
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 621450 589850
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 37186651.73 40874783.97
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 8811714.11 2370169.69
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 8811714.11 2370169.69
投资活动产生的现金流量净额 28374937.62 38504614.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 725560000 665360000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 725560000 665360000
偿还债务所支付的现金 753159000 689959000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 1801591.72 197050
其中：子公司支付少数股东的
股利 1604541.72
偿付利息所支付的现金 11856409.43 9904152.93
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 766817001.15 700060202.93
筹资活动产生的现金流量净额 -41257001.15 -34700202.93
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响 -103070.43
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 16429505.54 12648611.33
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 5521859.77 5224722.42
加：少数股东损益 4217136.64
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 239208.5 153905.67
固定资产折旧 10219774.91 2892794.03
无形资产及其他资产摊销 1186121.32 582280.58
待摊费用的减少（减增加） -19344.34 24293.35
预提费用的增加（减减少） 93889.4 100000
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） -197080.22 -201168.46
固定资产报废损失
财务费用 27915546.35 25666085.85
投资损失（减收益） -16464822.83 -21562509.02
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -3804877.8 -1692219.21
经营性应收项目的减少（减增
加） -41035744.35 -27878360.63
经营性应付项目的增加（减减
少） 41836424.5 25314375.4
增值税增加净额
其它 -293452.35 220000
经营活动产生的现金流量净额 29414639.5 8844199.98
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 58991679.4 22988433.22
减：货币资金的期初余额 42562173.86 10339821.89
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 16429505.54 12648611.33
利润及利润分配表
编制单位：上海东海股份有限公司 2000年度 金额单位：元
项目 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
一、主营业务收入 180556269.9 25893295.04
减：折扣与折让 14641.53
主营业务收入净额 180541628.37 25893295.04
减：主营业务成本 147366221.96 22287515.25
主营业务税金及附加 263222.73 44114.45
二、主营业务利润 32912183.68 3561665.34
加：其他业务利润 16823370.14 9711234.96
减：存货跌价损失
营业费用 13384142.65 214584.15
管理费用 15288360.12 4547642.9
财务费用 27156017.2 25176113.45
三、营业利润 -6092966.15 -16665440.2
加：投资收益 16464822.83 21562509.02
期货损益
补贴收入 953110.2
营业外收入 475972.95 369415.22
以前年度损益调整
减：营业外支出 78775.76 41761.62
分给外单位利润
四、利润总额 11722164.07 5224722.42
减：所得税 2496620.01
少数股东损益 4217136.64
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失 513452.35
所得税返还
五、净利润 5521859.77 5224722.42
加：年初未分配利润 -141102421.2 -134454565.82
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 -135580561.43 -129229843.4
减：提取法定盈余公积金
提取法定公益金
提取职工奖励福利基金 297137.35
七、可供股东分配的利润 -135877698.78 -129229843.4
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 207996.15
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 -136085694.93 -129229843.4
利润及利润分配表
编制单位：上海东海股份有限公司 2000年度 金额单位：元
项目 1999年度（合并） 1999年度(母公司)
一、主营业务收入 160892207 25364331.68
减：折扣与折让 5347.96
主营业务收入净额 160886859.04 25364331.68
减：主营业务成本 133938167.74 23025673.26
主营业务税金及附加 278758.71 46148.26
二、主营业务利润 26669932.59 2292510.16
加：其他业务利润 5494100.05 1543694.12
减：存货跌价损失 206213.01 206213.01
营业费用 12229801.93 196111.97
管理费用 10863859.58 -1841556.02
财务费用 49147277.53 46055397.48
三、营业利润 -40283119.41 -40779962.16
加：投资收益 -8774829.08 -9672624.62
期货损益
补贴收入 334053.69
营业外收入 771573.71 421898.39
以前年度损益调整
减：营业外支出 11376685.69 11334529.83
分给外单位利润
四、利润总额 -59329006.78 -61365218.22
减：所得税 1406861.9
少数股东损益 1634375.49
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失 1330677.73
所得税返还
五、净利润 -61039566.44 -61365218.22
加：年初未分配利润 -79509246.75 -73089347.6
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 -140548813.19 -134454565.82
减：提取法定盈余公积金
提取法定公益金
提取职工奖励福利基金 325651.78
七、可供股东分配的利润 -140874464.97 -134454565.82
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 227956.23
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 -141102421.2 -134454565.82
