北京国枫律师事务所
关于宁波富达股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2020]A0150 号
致：宁波富达股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，本所指派律师出席贵公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次会
议”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《股东大会规则》第五条及《从业办法》的相关要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
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经查验，本次会议由贵公司第九届董事会第十八次会议决定召开并由董事会
召集。贵公司董事会于2020年3月27日在《上海证券报》《中国证券报》和《证
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开发
布了《宁波富达股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》，并于4月
17日公开发布了《宁波富达股份有限公司2019年年度股东大会会议资料》、于4
月23日公开发布了《宁波富达股份有限公司2019年年度股东大会会议资料（修
订）》，该等通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间
及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权
出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列
明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2020年4月23日上午9:00在浙江省宁波市海曙区华楼
巷15号天一广场党群服务中心305室如期召开，由贵公司董事长王兵团先生主持。
本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年4月23
日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系
统投票的具体时间为2020年4月23日上午9:15至下午15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
2
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会议股
权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络
投票的股东（股东代理人）合计7人，代表股份1,132,353,102股，占贵公司股份
总数的78.3504%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵
公司董事、监事、高级管理人员、本所经办律师及贵公司邀请的其他人员。
经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，逐项表决通
过了以下议案：
1.《公司2019年度董事会工作报告》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
2.《公司2019年度监事会工作报告》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
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股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
3. 《公司2019年<年度报告>及<年报摘要>》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
4. 《公司2019年度财务决算报告》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
5. 《公司2019年度利润分配预案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,320,502 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9971%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0029%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
6.《关于公司2020年度对外担保计划的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
7.《关于继续使用闲置资金进行现金管理的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
8. 《关于修订公司<关联交易决策程序>的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
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99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
9.《公司十届董事会独立董事报酬的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
10. 《关于续聘会计师事务所的议案》；
表 决 结 果 ： 同 意 1,132,256,002 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9914%；反对97,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0086%；弃权0
股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
11. 《关于选举董事的议案》；
表决结果：
钟建波获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
朱伟获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总数
的99.9910%。
马林霞获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
王兵团获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
12.《关于选举独立董事的议案》；
表决结果：
何自力获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
邱妘获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总数
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的99.9910%。
徐衍修获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
13.《关于选举监事的议案》。
表决结果：
宋飒英获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
蔡晨斌获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总
数的99.9910%。
张波获得的同意股份数为1,132,252,302股，占出席会议有效表决权股份总数
的99.9910%。
本次会议现场选举2名股东代表、1名监事代表为计票人和监票人，本所律师
与计票人、监票人共同负责计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投
票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的
中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
经查验， 前述第1项至第5项、第7项至第10项议案由出席本次会议股东（股
东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
前述第6项议案由出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的三分
之二以上通过。
前述第11项至第13项议案采取累积投票制，钟建波、朱伟、马林霞、王兵团
当选为公司第十届董事会非独立董事，何自力、邱妘、徐衍修当选为公司第十届
董事会独立董事，宋飒英、蔡晨斌、张波当选为公司第十届监事会非职工监事。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
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四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
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