山东新华锦国际股份有限公司
       董事会审计委员会2018年度履职情况报告


    根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》、上市公司治理准则》
及公司有关制度的规定，山东新华锦国际股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职
责，现将董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告如下：


    一、董事会审计委员会基本情况
    公司十一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2
名，召集人徐胜锐由具有专业会计资格的独立董事担任。公司董事会审
计委员的组成符合上海证券交易所的有关规定及《公司董事会审计委员
会议事规则》等制度的有关要求。


    二、董事会审计委员会 2018 年度会议召开情况
    2018 年度审计委员会共召开了 4 次会议，各位委员均全部亲自出
席。具体如下：
    1、2018 年 3 月 28 日，召开了第十一届董事会审计委员会 2018 年
第一次会议。本次会议主要内容是：审议公司 2017 年年度财务报告；
经审议，我们一致认为该报告真实、准确、完整地反映了公司 2017 年
年度的财务状况和经营成果，同意将其提交公司董事会进行审议。
    2、2018 年 4 月 26 日，召开了第十一届董事会审计委员会 2018 年
第二次会议。本次会议主要内容是：审议公司 2018 年第一季度财务报
告；经审议，我们一致认为该报告真实、准确、完整地反映了公司 2018
年第一季度的财务状况和经营成果，同意将其提交公司董事会进行审
议。
    3、2018 年 8 月 28 日，召开了第十一届董事会审计委员会 2018 年
第三次会议。本次会议主要内容是：审议公司 2018 年半年度财务报告；
经审议，我们一致认为该报告真实、准确、完整地反映了公司 2018 年
上半年的财务状况和经营成果，同意将其提交公司董事会进行审议。
    4、2018 年 10 月 30 日，召开了第十一届董事会审计委员会 2018
年第四次会议。本次会议主要内容是：审议公司 2018 年第三季度财务
报告；经审议，我们一致认为该报告真实、准确、完整地反映了公司
2018 年第三季度的财务状况和经营成果，同意将其提交公司董事会进
行审议。


    另外，审计委员会在 2017 年年报审计期间，还召开了 3 次与公司
管理层及年审会计师的沟通会。与会计师事务所就审计工作安排进行沟
通，确定了审计计划，跟踪了解审计进程，随时沟通审计过程中出现的
问题。审计委员会积极协调管理层与中天运会计师事务所之间有效合
作，充分沟通，促进 2017 年报审计工作高效完成。



    三、董事会审计委员会主要工作情况
    1、审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会对公司 2017 年报、2018 年一季报、2018
年半年报和 2018 年三季报等进行了认真审议，认为公司各期财务会计
报告符合《企业会计准则》要求，真实、准确、完整地反映了公司情况。
    2、监督内控工作执行情况
    报告期内，审计委员会根据《企业内部控制基本规范》等相关要求，
促进公司内控部门健全完善内控制度建设，推进内控工作的开展；定期
听取内控部有关内控审计工作进度的汇报；并通过保持与公司内控部门
的实时沟通等，有效监督公司内控工作的落实，确保公司出具的内控审
计报告能够充分反映公司实际运行情况。
    3、监督及评估外部审计机构工作，聘任审计机构
    中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资
格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，并遵循独立、客观、
公正的执业准则，能较好地完成公司委托的各项工作，其出具的财务报
告能够真实、准确、完整、客观地反映公司财务状况及经营成果。
    为确保公司 2018 年度财务及内控审计工作的顺利进行及审计工作
的连续性，公司在报告期内续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2018 年度财务报告与内控报告的审计机构。



    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会能够认真履行职责，充分发挥专
业委员会的监督、审查作用，为董事会决策提供有力支持，确保了董事
会对经理层的有效监督，进一步完善了公司治理，恪尽职守、尽职尽责
的履行了审计委员会的各项职责。




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                                          董事会审计委员会

                                       二 O 一九年三月二十八日