证券代码：600735         证券简称：新华锦           公告编号：2021-036

                   山东新华锦国际股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施
                     或处罚及整改情况的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    山东新华锦国际股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》及《山东新华锦国际股份有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善
公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
    公司拟申请非公开发行 A 股股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交
易所处罚或采取监管措施的情况及相应的整改落实情况公告如下：
    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。
    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
    公司最近五年收到中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称“青岛监
管局”）出具的 1 份警示函并责令改正，上海证券交易所出具的 2 份问询函。
    （一）青岛监管局警示函并责令改正
    2018 年 10 月 18 日，公司收到青岛监管局《关于对山东新华锦国际股份有
限公司采取出具警示函及责令改正监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会
青岛监管局行政监管措施决定书[2018]22 号），公司存在 2017 年年报关联方披露
不完整、股东大会决议公告披露不准确、董事会和监事会议事规则不完善、董事
辞职制度执行情况与公司章程规定不符的问题。针对一、二项问题，根据《上市
公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，青岛监管局决定对公司采取出具警
示函监管措施；针对三、四项问题，根据《上市公司现场检查办法》第二十一条
之规定，青岛监管局决定对公司采取责令改正监管措施；根据《证券期货市场诚
信监督管理办法》，相关情况将记入诚信档案。
    公司对于上述问题进行整改的措施如下：1）针对第一项和第二项问题，公
司及相关人员将进一步加强对《公司法》、《证券法》和《上市公司信息披露管理
办法》等相关法律、法规的学习，提高对上述法律、法规的理解力和执行力，规
范关联方认定，严格履行信息披露义务，提升信息披露水平和披露质量，不断完
善内部控制。2）针对第三项和第四项问题，公司将严格按照《公司法》、《证
券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关
规定，对《董事会议事规则》和《监事会议事规则》进行相应修订，确保与《公
司章程》的规定一致。同时，公司及相关人员将进一步加强对前述法律、法规的
学习，严格按照相关法律、法规和《公司章程》的规定规范公司运作，切实加强
内控制度的建设和执行。
    （二）问询函
    1、2017 年 4 月 21 日，公司收到上海证券交易所《关于对山东新华锦国际
股份有限公司 2016 年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0446 号），
为便于投资者理解，要求公司从经营模式、投资情况、财务信息等方面进一步补
充披露信息。公司于 2017 年 4 月 27 日作出书面答复。
    2、2020 年 2 月 7 日，公司收到上海证券交易所《关于对山东新华锦国际股
份有限公司关联资产收购相关事项的问询函》（上证公函[2020]0179 号），对公司
收购青岛森汇石墨有限公司资产相关事项进行问询。公司于 2020 年 2 月 15 日作
出书面答复。
    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取措施
的情况。
    特此公告。




                                             山东新华锦国际股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                      2021 年 6 月 4 日