长江出版传媒股份有限公司
            独立董事2021年年度述职报告


    报告期内，长江出版传媒股份有限公司（以下简称“公

司”）各位独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规、规范性文

件和《长江出版传媒股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）及《长江出版传媒股份有限公司独立董事工作制度》

（以下简称“《独立董事工作制度》”）等规定，诚信、勤勉、

独立地履行职责，积极参与公司董事会及各专门委员会会议，

认真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发

挥独立董事的作用，促进了公司董事会的规范运作和公司治

理水平的不断提高，有效维护了公司全体股东尤其是中小股

东的合法权益。现将 2021 年度（以下或称“报告期”）履行
职责情况报告如下：

    一、 独立董事基本情况

    公司董事会有 4 名独立董事。

    （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况

    张慧德，女，1964 年 4 月生，湖北武汉人，经济学硕士，

中国注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。现任中南

财经政法大学副教授、中国会计学会会员、湖北省会计学会

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会计信息化专业委员会委员、天和经济研究所《财税研究》

专家委员会专家、武汉高德红外股份有限公司独立董事、易
见供应链管理股份有限公司独立董事、大成科创基础建设股

份有限公司独立董事、武汉双喻企业管理咨询公司董事，兼

任桂林市鹏程房地产开发有限公司监事等职。曾任湖北富邦
科技股份有限公司独立董事、安正时尚集团股份有限公司独

立董事、武汉精测电子集团独立董事、湖北台基半导体股份

有限公司独立董事、中南财经政法大学会计实验中心常务副

主任等职。

    刘洪，男，1961 年 9 月生，江西省宜春市人，中国国籍，

无境外永久居留权。中南财经政法大学社会经济发展评价中

心主任，教授，博士生导师。主要社会兼职有第一届全国应

用统计专业硕士教学指导委员会委员，中国统计教育学会常

务理事，全国经济统计研究会副会长，斯沃德教育科技股份
有限公司董事会独立董事。

    段若鹏，男，1951 年 10 月出生，安徽安庆人，中国国

籍，无境外永久居留权。曾任中共中央党校教授、博士生导

师，研究生院原副院长、党委书记。中国领导科学研究会常

务理事、中国市场经济研究会副秘书长。

    杨德林，男，1962 年 4 月生，湖北荆门人，中国国籍，

无境外永久居留权。现任清华大学经济管理学院创新创业与

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战略系教授、博士生导师，教育部人文社科重点研究基地清

华大学技术创新研究中心学术委员会委员，中国企业管理研
究会副会长，中国技术经济学会副理事长，首都企业改革与

发展研究会常务理事，绝味食品股份有限公司独立董事，青

矩技术股份有限公司独立董事，恒业世纪科技股份有限公司
独立董事。

    （二）关于独立性的情况说明

    公司全体独立董事均具备《上市公司治理准则》《上市

公司独立董事规则》等法律法规所要求的独立性，不存在影

响独立董事独立性的情况。



   二、独立董事年度履职情况

    报告期内，公司组织召开股东大会 2 次、董事会 7 次，

独立董事通过现场、通讯或委托方式出席了上述会议。会前
认真审阅会议报告及相关材料，广泛了解相关信息；会上积

极参与各项议题的讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎

地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发

表独立意见。为会议的正确、科学决策发挥了积极作用。

    报告期内，独立董事勤勉尽责地工作，密切关注公司的

经营管理情况和财务状况，听取公司管理层关于经营情况和

重大事项进展情况的汇报,对定期报告进行认真审议,监督

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和核查董事、高管的履职情况。公司及时向独立董事报送相

关文件、资料，安排调研，为独立董事履职提供服务。



   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，全体独立董事充分发挥在经济、财务、经营
管理等方面的经验和专长，特别关注公司关联交易、对外担

保及资金占用、募集资金使用、董事提名及董事薪酬、高管

人员聘任及薪酬考核、业绩预告及业绩快报、聘任或者更换

会计师事务所、现金分红及投资者回报、公司及股东履行承

诺、信息披露、内部控制、董事会以及下属专门委员会运作

等重大事项，充分独立地发表专业见解。

    （一）关联交易情况

    公司于2021年4月15日召开第六届董事会第十七次会议，

审议通过了《公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年
度预计情况的议案》。独立董事认为上述事项的表决程序符

合中国证监会、上海证券交易所及公司的相关规定，关联董

事在审议该关联交易时回避了表决；交易内容符合商业惯例，

遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存

在损害公司及其他股东合法利益的情形。

    公司于2021年7月8日召开第六届董事会第二十次会议，

审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。独立董事

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认为公司本次投资参股湖北文化产业发展投资有限公司事

项，符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等
规定中关于对外投资和关联交易的相关规定； 本次对外投

资符合公司战略发展需要，有利于推动公司产业转型升级发

展，加强投资平台建设、增强产业投资运营，加速新业态培
育，延伸产业链，增强公司整体实力，提升公司市场竞争能

力，有利于公司的长远发展。增资价格以资产评估价格为基

础，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格公允、合

理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股

东特别是中小股东利益的情况；公司董事会在审议此次对外

投资暨关联交易事项时，表决程序符合有关法律法规及《公

司章程》的规定。

    （二）对外担保及资金占用情况

    独立董事于2021年4月15日发表了关于公司对外担保事
项的专项说明及独立意见，认为根据相关法律、法规及《公

司章程》的规定，公司提供担保均按照审批权限提交公司董

事会或股东大会审议通过；公司在2020年度没有为股东、实

际控制人及其关联方提供担保，没有对控股子公司以外的企

业提供担保，只有公司为控股子公司及控股子公司之间发生

的担保；公司在股东大会批准的担保额度范围内为全资子公

司提供总额合计不超过25亿元（含）的担保。其中，湖北长

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江出版印刷物资有限公司的资产负债率超过70%；公司严格

遵守内控制度、控制对外担保风险，保护中小投资者利益。
    公司于2021年4月15日召开第六届董事会第十七次会议，

审议通过了《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额

度及担保事项的议案》。独立董事认为本次申请银行综合授
信额度及为综合授信额度内的所属子公司提供担保事项是

在公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确

定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司

的可控范围内。该议案涉及的担保均符合有关法律法规的规

定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股

东的情形。

    （三）募集资金的使用情况

     公司于2021年7月8日召开第六届董事会第二十次会议，

审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议
案》。独立董事认为本次使用部分闲置募集资金购买理财产

品的决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理

办法》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，在保障资

金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币8亿元（含

8亿元）闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本

约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，

公司使用的暂时闲置募集资金没有与募集资金投资计划相

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抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东

利益的情形。
     公司于2021年11月9日召开第六届董事会第二十三次

会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资

金永久性补充流动资金的议案》，独立董事认为公司本次部
分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事

项是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资

金使用效率，有利于促进公司生产经营和持续发展，为公司

和全体股东创造更多的价值，符合全体股东的利益，不影响

其他募投项目的正常实施；不存在变相改变募集资金用途的

情形；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的

情形。该事项决策和审议程序符合中国证监会、上海证券交

易所有关法律、法规的规定，已经按照相关法律、法规及《公

司章程》的相关规定履行了审批程序。
    （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

    董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度

业绩指标完成情况对公司2021年度高级管理人员薪酬与考

核结果进行了审核，我们认为，在公司2021年年度报告中披

露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制

度的管理规定，严格按照考核结果发放。

    （五）业绩预告及业绩快报情况

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    报告期内,公司未发布过业绩预告及业绩快报。

    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    公司于2021年11月9日召开第六届董事会第二十三次会

议，审议通过了《关于续聘公司2021年年度财务审计、内控

审计机构的议案》，独立董事认为中天运会计师事务所具备
为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保

护能力和良好的诚信状况，不存在违反《中国注册会计师职

业道德守则》对独立性要求的情形。公司续聘中天运会计师

事务所的决策程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》

等有关规定。为保证公司财务审计及内控审计工作的连续性，

我们同意公司续聘中天运会计师事务所为公司2021年年度

财务审计、内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大

会审议。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况
   公司综合考量公司发展规划、资金情况和投资需求，立

足于投资者中长期利益，制定并实施了公司 2020 年度利润

分配方案。并将进一步贯彻《上市公司监管指引第 3 号—

上市公司现金分红》规定，不断改进现金分红政策，完善有

关技术方案，加大利润分配力度，进一步增加资金投入，优

化产业布局，加快转型升级，增强发展后劲，并兼顾投资者

短期和中长期利益，建立对投资者持续、稳定、科学的回报

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机制，努力创造更好的业绩回馈广大投资者。公司独立董事

对 2020 年度利润分配预案发表了同意的独立意见，认为公
司 2020 年度利润分配预案符合有关规定，与公司规模、发

展阶段和经营能力相适应，在考量公司发展规划、盈利情况

和资金需求的基础上，充分尊重了公司股东的利益诉求，重
视对公司股东的合理投资回报。同意将上述议案提交公司

2020 年度股东大会审议。

    （八）公司及股东承诺履行情况

    公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真

梳理，并以临时公告的方式向社会公开披露，在本报告期内

公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。

    （九）信息披露的执行情况

    2021 年，公司共发布定期报告四次，临时公告 30 次，

非公告上网 3 次。信息披露内容包括定期报告及其他临时性
公告。公司坚持及时、准确、完整的对外披露信息，未发生

违反规定的事项。

    （十）内部控制的执行情况

    公司已在专业机构的协助下,遵循财政部等五部委联合

下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和 《中华

人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民



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共和国审计法》《中华人民共和国证券法》等国家法律法规，

建立了以风险管理为核心的内部控制体系。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设了战略与投资、提名、薪酬与考核、审

计共四个专门委员会，报告期内专门委员会对各自分属领域
的事项分别进行了审议，运作规范。

   四、其他

    1.未有独立董事提议召开董事会的情况发生；

    2.未有独立董事对公司有关事项提出异议的情况发生；

    3.未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构情

况的发生。



    2021 年，作为公司独立董事，我们恪尽职守，勤勉尽责，

秉承客观、公允、独立的原则，切实履行职责，充分发挥独
立董事的监督作用，利用自已在经营管理、金融、财务、资

产评估等方面的管理经验和专长,有效提升董事会及专业委

员会科学决策能力和效率,促进公司合规经营和长远发展，

保证公司和中小股东的合法权益不受损害。2022 年，全体独

立董事将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，认真履行独立

董事的义务，强化独立董事的工作职责，充分发挥专业独立

作用，坚决维护全体股东的合法权益。

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述职人：

           张慧德   刘 洪   段若鹏      杨德林




                                2022 年 4 月 26 日




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