远东股份：关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告2022-10-28
证券代码：600869 股票简称：远东股份 编号：临 2022-110
远东智慧能源股份有限公司
关于最近五年公司被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
远东智慧能源股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章
程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促
进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟实施非公开发行股票，按照相关要求，公司现就最近五年是否被证
券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应的整改情况说明如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施以及整改情况
（一）监管措施
2019 年 5 月 7 日，上海证券交易所作出《关于对远东智慧能源股份有限公司及
时任董事会秘书王征予以监管关注的决定》（上证公监函〔2019〕0040 号）。
1、主要内容
2019 年 5 月，上海证券交易所作出《关于对远东智慧能源股份有限公司及时任
董事会秘书王征予以监管关注的决定》（上证公监函〔2019〕0040 号），决定书中认
为，就公司以 7.28 亿元向公司控股股东远东控股集团有限公司（以下简称“远东控
股”）收购北京京航安机场工程有限公司（以下简称“京航安”）49%股权一事，公
司理应在首次披露股权转让公告时，即就股权质押对本次交易的影响进行充分风险
提示，并根据实际进展情况，及时披露后续解决措施、完成期限等重要信息。但公
司仅在公告中提及京航安 49%股权处于质押状态的事实，并未就此进行风险提示；
在收到控股股东远东控股有关解除质押的《承诺函》后，也未在后续股权转让进展
公告中及时披露，直至监管问询后才就上述事项履行信息披露义务。公司信息披露
不完整、不及时，可能对投资者决策造成误导，影响了投资者的知情权。
2、整改措施
在上海证券交易所作出上述监管关注前，针对上海证券交易所对本次交易发出
的问询函，公司已于 2018 年 6 月、2019 年 1 月披露了问询函回复公告。2019 年 2
月，远东控股完成京航安 49%股权解除质押手续，并完成了股权变更工商手续。公
司将继续规范运作，审慎履行信息披露义务，切实保障全体股东利益。
（二）其他
公司最近五年收到证券监管部门及交易所的问询函或工作函情况如下：
序号 发函部门 日期 文件名称 回复情况
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
1 所上市公司管 2022/5/27 2021 年年度报告的信息披露监管工作 件中所提到的问题认真核
理一部 函》上证公函【2022】0489 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司控股 公司按照函件要求，对函
2 所上市公司管 2022/4/25 子公司相关事项的监管工作函》上证公 件中所提到的问题认真核
理一部 函【2022】0274 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司控股
3 所上市公司监 2021/10/20 股东股份质押事项的监管工作函》上证 -
管一部 公函【2021】2812 号
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司控股
4 所上市公司监 2021/8/17 股东及其一致行动人股份质押事项的监 -
管一部 管工作函》上证公函【2021】2665 号
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司信息 公司按照函件要求，对函
5 所上市公司监 2021/1/28 披露相关事项的监管工作函》上证公函 件中所提到的问题认真核
管一部 【2021】0161 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于对远东智慧能源股份有限公司有 公司按照函件要求，对函
6 所上市公司监 2020/11/24 关资产减值并处置的问询函》上证公函 件中所提到的问题认真核
管一部 【2020】2653 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于对远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
7 所上市公司监 2020/7/24 2019 年年度报告的事后审核监管工作 件中所提到的问题认真核
管一部 函》上证公函【2020】0888 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司中标 公司按照函件要求，对函
8 所上市公司监 2019/7/26 项目信息披露相关事项的监管工作函》 件中所提到的问题认真核
管一部 上证公函【2019】1055 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司商誉
9 所上市公司监 2019/3/7 减值相关事项的监管工作函》上证公函 -
管一部 【2019】0314 号
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司公司
10 所上市公司监 2019/3/1 债回售相关事项的监管工作函》上证公 -
管一部 函【2019】0296 号
上海证券交易 《关于对远东智慧能源股份有限公司向 公司按照函件要求，对函
11 所上市公司监 2019/1/15 控股股东收购股权事项的问询函》上证 件中所提到的问题认真核
管一部 公函【2019】0094 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于远东智慧能源股份有限公司子公 公司按照函件要求，对函
12 所上市公司监 2018/12/4 司中标以及担保事项的问询函》上证公 件中所提到的问题认真核
管一部 函【2018】2682 号 查，并作出书面回复
上海证券交易 《关于对远东智慧能源股份有限公司前 公司按照函件要求，对函
13 所上市公司监 2018/8/17 期收购标的资产业绩相关事项的问询 件中所提到的问题认真核
管一部 函》上证公函【2018】2398 号 查，并作出书面回复
《关于对远东智慧能源股份有限公司进
上海证券交易 公司按照函件要求，对函
一步收购北京京航安机场工程有限公司
14 所上市公司监 2018/6/22 件中所提到的问题认真核
49% 股 权 事 项 的 问 询 函 》 上 证 公 函
管一部 查，并作出书面回复
【2018】0715 号
上海证券交易 《关于对远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
15 所上市公司监 2018/5/18 2017 年年度报告的事后审核问询函》上 件中所提到的问题认真核
管一部 证公函【2018】0560 号 查，并作出书面回复
中国证券监督 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
16 管理委员会青 2022/5/27 2021 年年报事后监管问询函》青证监函 件中所提到的问题认真核
海监管局 字【2022】180 号 查，并作出书面回复
中国证券监督 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
17 管理委员会青 2021/6/3 2020 年年报事后监管问询函》青证监函 件中所提到的问题认真核
海监管局 字【2021】167 号 查，并作出书面回复
中国证券监督 公司按照函件要求，对函
《监管提醒函》青证监函字【2020】330
18 管理委员会青 2020/12/15 件中所提到的问题认真核
号
海监管局 查，并作出书面回复
中国证券监督 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
19 管理委员会青 2020/6/8 2019 年年报事后审核问询函》青证监函 件中所提到的问题认真核
海监管局 字【2020】139 号 查，并作出书面回复
中国证券监督 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
20 管理委员会青 2019/6/5 2018 年年报事后审核问询函》青证监函 件中所提到的问题认真核
海监管局 字【2019】142 号 查，并作出书面回复
中国证券监督 《关于远东智慧能源股份有限公司 公司按照函件要求，对函
21 管理委员会青 2018/4/27 2017 年年报事后审核问询函》青证监函 件中所提到的问题认真核
海监管局 字【2018】147 号 查，并作出书面回复
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的
情况。
特此公告。
远东智慧能源股份有限公司董事会
二○二二年十月二十八日
