广泽股份：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-01-23
上海市锦天城律师事务所
关于上海广泽食品科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于上海广泽食品科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：上海广泽食品科技股份有限公司
上海广泽食品科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次临时股东
大会于 2019 年 1 月 22 日（星期二）14 点 30 分在上海市奉贤区工业路 899 号公
司会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委派王高平律师、邓
颖律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律法规、其他规范性文件以及《上海广泽食品科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《上海广泽食品科技股份有限公司股东大会议事规
则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、
召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会
议决议等出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股
东大会规则》、《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股
东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和
完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料
（包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照等）是
真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权委托书均获得合法及适
当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对
本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而
使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
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基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意
见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会由公司董事会根据 2018 年 12 月 20 日召开的第十届董事会第
三次会议决议召集。公司已于 2018 年 12 月 21 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了《关于召开
2019 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-111），并决定于 2019 年
1 月 22 日 14 时 30 分在上海市奉贤区工业路 899 号公司会议室召开 2019 年第一
次临时股东大会，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2019 年 1 月 7 日，公司持股 3%以上股东柴琇（单独或合计持有公司 18.22%
股份）向公司董事会提交《关于提议于 2019 年第一次临时股东大会增加临时议
案的函》，提议将《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票的议案》、《关于减少公司注册资本的议案》、《关于变更公司名称的议案》、
《关于修订<公司章程>的议案》、《关于更换部分董事的议案》共 5 项议案提交
股东大会审议。
2019 年 1 月 8 日，公司在上海证券交易所网站发布了《上海广泽食品科技
股份有限公司关于 2019 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》，就本次
股东大会增加临时提案之后的相关事项以公告形式通知了全体股东。
本次股东大会现场会议于 2019 年 1 月 22 日 14 时 30 分在上海市奉贤区工
业路 899 号公司会议室召开；通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络
投票的时间为：2019 年 1 月 22 日 9:15—9:25，9：30—11：30，13:00—15:00；
通过上海证券交易所互联网投票平台投票的时间为：2019 年 1 月 22 日 9：15—
15:00。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等
公告告知全体股东，并确定股权登记日为 2019 年 1 月 17 日（星期四）。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大
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会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规
定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。参加本次股东大会的股东及股东代表（包
括委托代理人）共有 9 人，代表有表决权的股份 76,226,974 股，占公司有表决权
股份总数的 18.6027%，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理
人）7 人，代表有表决权的股份 76,146,874 股，占公司有表决权股份总数的
18.5832%；通过网络投票的股东及股东代表（包括委托代理人）2 人，代表有表
决权的股份 80,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.01955%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他
能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授
权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于 2019 年 1 月 17 日，即公司公告的
股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托
代理人）的资格，其身份已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统验证。
公司部分董事、董事会秘书、部分监事、部分高级管理人员和公司聘任的律
师列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》、《股
东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》
的规定。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会的议案与公司董事会公告的议案一致，议案的内容属于股东大
会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股
东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参
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加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列
明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》、《议事规则》及公告规
定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东
大会网络投票结果由上证所信息网络有限公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及上证所信息网络有限公司统计的网
络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）《关于延长关联借款还款期限的议案》
表决结果：同意 1,563,243 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9936%；
反对 100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0064%；弃权 0 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 0%。关联股东柴琇、沂源县东里镇集体资产经营管理
中心回避表决。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,563,243 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.9936%；反对 100 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 0.0064%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权
股份总数的 0%。
（二）《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》
表决结果：同意 75,396,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8939%；
反对 100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0,0001%；弃权 80,000 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0.1060%。关联股东任松、白丽君回避表决。本议
案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 733,243 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 90.1518%；反对 100 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.01229%；弃权 80,000 股，占出席会议的中小投资者有效表
决权股份总数的 9.8359%。
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（三）《关于减少公司注册资本的议案》
表决结果：同意 76,226,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9999%；
反对 100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0001%；弃权 0 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 0%。本议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会
代表 2/3 以上表决权的股东表决通过。
（四）《关于变更公司名称的议案》
表决结果：同意 76,226,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9999%；
反对 100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0,0001%；弃权 0 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,563,243 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.9936%；反对 100 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 0.0064%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权
股份总数的 0%。
（五）《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 76,226,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9999%；
反对 100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0001%；弃权 0 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 0%。本议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会
代表 2/3 以上表决权的股东表决通过。
（六）《关于更换部分董事的议案》
本议案采取累积投票制的方式逐项表决，具体表决结果如下：
6.1 刘宗尚
表决结果：同意 76,226,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9999%。
该子议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,563,243 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.9936%。
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6.2 崔海
表决结果：同意 76,226,874 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9999%。
该子议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,563,243 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 99.9936%。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大
会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》、《议事规则》的相关
规定，合法有效。
五、结论意见
本所认为，公司 2019 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》、《议
事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、
表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份。
（以下无正文）
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