中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

   2022 年第一次临时股东大会

            会议资料




          2022 年 1 月
     中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

    2022 年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间
    会议召开时间：2022年1月26日（星期三）14点30分。
    网络投票起止时间：自2022年1月26日
                       至2022年1月26日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    二、现场会议地点
    北京市东城区柳荫公园南街1号西配楼5层会议室。
    三、会议主持人
    董事长陈雄伟。
    四、见证律师
    北京德恒律师事务所。
    五、会议议程
    (一)   会议签到、股东进行发言登记（14:00-14:30）；
    (二)   会议主持人宣布会议开始；
    (三)   会议主持人向大会报告出席会议的股东及股东授

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权代表人数及其代表的股份数，说明授权委托情况；
    (四)   宣读公司2022年第一次临时股东大会须知；
    (五)   议案审议：
    1. 《关于续聘会计师事务所的议案》。
    (六)   股东就议案进行发言、提问、答疑；
    (七)   选举监票人、计票人；
    (八)   股东表决；
    (九)   休会、统计现场会议表决票；
    (十)   监票人代表宣布现场会议表决结果；
    (十一) 宣读股东大会决议；
    (十二) 见证律师宣读律师见证意见；
    (十三) 签署股东大会决议和会议记录；
    (十四) 会议主持人宣布会议结束。




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     中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司

         2022 年第一次临时股东大会须知

    为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩
序和议事效率，保证大会的顺利进行，中国黄金集团黄金珠宝
股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、中国证监
会《上市公司股东大会规范意见》等有关规定，特制定本须知
如下：
    一、公司董事会办公室负责会议召开的有关具体事宜。
    二、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩
序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
    三、股东参与股东大会依法享有发言权、质询权、表决权
等各项权利。股东参加股东大会应认真履行法定义务，自觉遵
守大会纪律，不得侵犯其他股东的合法权益，以确保股东大会
的正常秩序。
    四、股东要求在股东大会上发言的，应在大会正式召开前
到大会发言登记处登记。股东大会设“股东发言及问题解答”
议程，会议根据登记情况安排股东依次进行发言。
    五、会议进行中只接受股东（含受托人）发言或提问。股
东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言
时间不超过 3 分钟。

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    六、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他
股东的发言，并不得超过本次会议议题范围；在大会表决时，
股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，会议主持人有权
加以拒绝或制止。
    七、在会议进入表决程序后进场的股东及其投票表决无效。
在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代
理的规定办理。股东大会表决程序结束后提交的表决票将视为
无效。
    八、在大会进行过程中若发生意外情况，公司董事会有权
做出应急处理，以保护公司和全体股东利益。
    九、为保持会场安静和整洁，请将移动电话调至静音状态，
会场内请勿吸烟。




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议案一

            关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东授权代表：

    中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司(以下简称“公司”)

于 2022 年 1 月 10 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一

届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所

的议案》，具体情况如下：

一、拟续聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
  事务所名称               天健会计师事务所(特殊普通合伙)
                  2011 年 7 月 18
   成立日期                                 组织形式      特殊普通合伙
                  日
   注册地址       浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
                                        2020 年年末合伙
  首席合伙人            胡少先                                  203 人
                                             人数量
                             注册会计师                       1,859 人
上年末执业人员
                  签署过证券服务业务审计报告的注
     数量                                                       737 人
                                 册会计师
                   业务收入总额                              30.6 亿元

2020 年业务收入    审计业务收入                              27.2 亿元

                   证券业务收入                              18.8 亿元

2020 年上市公司        客户家数                                 511 家


                                   5 / 10
(含 A、B 股)审计    审计收费总额                               5.8 亿元
     情况                                   制造业，信息传输、软件和信
                                        息技术服务业，批发和零售业，房
                                        地产业，建筑业，电力、热力、燃
                                        气及水生产和供应业，金融业，交
                                        通运输、仓储和邮政业，文化、体
                    涉及主要行业
                                        育和娱乐业，租赁和商务服务业，
                                        水利、环境和公共设施管理业，科
                                        学研究和技术服务业，农、林、牧、
                                        渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教
                                        育，综合等。
                   本公司同行业上市公司审计客户数                    3

    2.投资者保护能力

    2020 年年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，

购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提

及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金

管理办法》等文件的相关规定。

    近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需

承担民事责任。

    3.诚信记录

    天健近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑

事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员

近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、


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行政处罚和自律监管措施。
       （二）项目信息
       1.基本情况
                      何时开               何时开始
项目         何时成            何时开                  近三年签署或复核
        姓            始从事               为贵公司
组成         为注册            始在本                  上市公司审计报告
        名            上市公               提供审计
员           会计师            所执业                           情况
                      司审计                    服务
                                                       近三年签署八一钢
项目 田                                                铁、北矿科技、当升
             2004 年 2007 年 2019 年 2021 年 1
合伙 志                                                科技年度、中金黄
             12 月    11 月    11 月       月
人      刚                                             金、中国黄金审计报
                                                       告；
        田
             2004 年 2007 年 2019 年 2021 年 1
        志                                             同上
             12 月    11 月    11 月       月
签字 刚
注册                                                   近三年签署和复核
会计 王                                                北矿科技、中金黄
             2018 年 2018 年 2019 年 2021 年 1
师      瀚                                             金、中国黄金，及新
             11 月    11 月    10 月       月
        峣                                             三板中百信、彦林科
                                                       技年度审计报告
质量                                                   近三年签署和复核
        徐
控制         2002 年 2000 年 2000 年 2021 年 1 浙 江 美 大 、 杭 叉 集
        晋
复核         7月      7月      7月         月          团、蓝晓科技年度审
        波
人                                                     计报告

       2.诚信记录

       项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三

年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、

                                  7 / 10
行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、

行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3.独立性

    天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核

人不存在可能影响独立性的情形。

    4.审计收费

    综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投

入的工作时间等因素定价，本期审计费用拟定为人民币 190.50

万元，其中财务审计费用 145.50 万元，内部控制审计费用 45.00

万元。

    上期审计费用为人民币 145.50 万元，其中财务审计费用

145.50 万元。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）审计委员会的履职情况

    公司于 2022 年 1 月 10 日召开第一届董事会审计委员会第

十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

董事会审计委员会对天健的专业胜任能力、投资者保护能力、

独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其在担任公司

审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，

切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控
                           8 / 10
制审计工作的要求，为保持公司审计工作的连续性，同意继续

聘任天健为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并同

意将该议案提交公司第一届董事会第二十二次会议审议。

    （二）独立董事的事前认可情况及独立意见

    1、独立董事事前认可情况

    公司独立董事认为，天健具备相关业务资质，具备足够的

独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，具有丰富的为上市

公司提供审计服务的经验，其在公司 2020 年度审计工作中恪

尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务状况及内部

控制情况进行审计，较好地完成了各项审计工作，能够满足公

司 2021 年度审计工作要求，同意继续聘任天健为公司 2021 年

度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董

事会审议。

    2、独立意见

    公司独立董事认为，天健具备多年为上市公司提供审计服

务的能力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、

内部控制情况进行评价，能够满足公司 2021 年度财务报告和内

部控制审计工作的要求。

    （三）董事会的审议和表决情况

    公司于 2022 年 1 月 10 日召开第一届董事会第二十二次会
                           9 / 10
议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，为保证公

司财务报告审计及内部控制审计工作的连续性，同意继续聘任

天健为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将

该事项提交公司股东大会审议。

    表决结果为同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    本次续聘会计师事务所的董事会审议程序符合《公司法》

等法律法规、规范性文件及《中国黄金集团黄金珠宝股份有限

公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小

股东利益的情形。

    （四）生效日期

    本次续聘会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日

起生效。



    上述议案，请各位股东审议。




                   中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司董事会

                                         2022 年 1 月 26 日




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