浙江航民股份有限公司
                       信息披露事务管理制度
                              (2021 年 8 月修订)


                                 第一章 总则


   第一条 为了规范浙江航民股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，加强信息披露事务管理，保障公司信息披露的真实、准确、完整、及
时和公平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露
管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》，制定本制度。
   第二条 公司和相关信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。披露的信
息应当同时向所有投资者披露，禁止选择性信息披露，确保所有投资者可以平
等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。
   第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
   第四条   本制度所称“信息”是指中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）、上海证券交易所要求披露的信息。
   本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证监会指定
媒体以及上海证券交易所网站上公告信息。
   第五条 本制度适用于如下人员和机构：
   （一）公司董事和董事会；
   （二）公司监事和监事会；
   （三）公司高级管理人员；
   （四）公司董事会秘书和公司信息披露事务管理部门董事会办公室；

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   （五）公司总部各部门的负责人；
   （六）子公司、分公司及其负责人；
   （七）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东；
   （八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
   第六条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证
券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
   公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期
报告形式代替应当履行的临时报告义务。
   第七条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会浙
江监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
   第八条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保
证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。


                 第二章 信息披露的主要内容及其披露要求


   第九条   信息披露的文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。
   第十条   公司发行新股或公司债券，应按照有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件及公司章程的规定编制和披露有关发行和上市文件，包括但不
限于招股意向书、招股说明书、募集说明书、上市公告书以及发行情况报告书
等。
   （一）公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证
券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
   （二）公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。




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   （三）证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或
者作相应的补充公告。
   （四）申请证券上市交易，应当按照上海证券交易所的规定编制上市公告
书，并经上海证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，
应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
   （五）招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
   （六）上述 1－5 款有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
   （七）公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
   第十一条    公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
   年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
   第十二条    年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计
年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
   第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
   第十三条    年度报告应当记载以下内容：
   （一） 公司基本情况；
   （二） 主要会计数据和财务指标；
   （三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前 10 大股东持股情况；
   （四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
   （五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况；
   （六） 董事会报告；


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   （七） 管理层讨论与分析；
   （八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
   （九） 财务会计报告和审计报告全文；
   （十） 中国证监会规定的其他事项。
   第十四条   中期报告应当记载以下内容：
   （一） 公司基本情况；
   （二） 主要会计数据和财务指标；
   （三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持
股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
   （四） 管理层讨论与分析；
   （五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
   （六） 财务会计报告；
   （七） 中国证监会规定的其他事项。
   第十五条   季度报告应当记载以下内容：
   （一） 公司基本情况；
   （二） 主要会计数据和财务指标；
   （三） 中国证监会规定的其他事项。
   第十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
   公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事
应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
   董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。




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   董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
   董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然
免除。
   第十七条     公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
   第十八条     定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
   第十九条     定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
   定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违
法的，应当提请中国证监会立案调查。
   第二十条    临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章发布的除定
期报告以外的公告。
   临时公告主要包括董事会、监事会和股东大会决议及股票上市规则中规定
的交易事项、关联交易事项、重大风险事项、重大变更事项、其他重大事项等，
对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
   第二十一条    发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
   前款所称重大事件包括：
   （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
   （二）公司发生大额赔偿责任；
   （三）公司计提大额资产减值准备；
   （四）公司出现股东权益为负值；
   （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；


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   （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
   （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
   （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
   （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
   （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
   （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌
违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （十九）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
   第二十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
   （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；


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   （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
   第二十三条   在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时
披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
   （一）该重大事件难以保密；
   （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
   （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第二十四条   公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
   第二十五条   公司控股子公司发生本办法第二十一条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露
义务。
   公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
   第二十六条   涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
   第二十七条   公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
   公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询。
   公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易
的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
   第二十八条   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确
地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合
公司做好信息披露工作。


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   第二十九条    公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
   （一）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5％以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
   （三）拟对公司进行重大资产重组或者业务重组；
   （四）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
   公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕消息。
   第三十条     公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
   第三十一条     公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当严格按照《公司章程》的规定履行关联交易的审议程序，并
严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其
他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
   第三十二条     通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。
   第三十三条     公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师
事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在
披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。


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                   第三章 信息的传递、审核和披露程序


   第三十四条   定期报告的编制、审议、披露程序：
   （一） 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
   （二） 董事会秘书负责送达董事审阅；
   （三） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
   （四） 监事会负责审核董事会编制的定期报告；
   （五） 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
   第三十五条   公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
   （一） 董事、监事、高级管理人员、公司各部门和下属子公司的负责人及
其他相关信息披露义务人在知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即向董
事长或董事会秘书报告；
   （二） 董事长或董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告，并由
董事会秘书组织临时报告的披露工作。
   第三十六条   公司拟披露公告由董事会秘书报送上海证券交易所审核，经
审查通过后，在指定媒体予以披露。


                     第四章 公司信息披露的责任划分


   第三十七条   公司董事长为信息披露事务管理第一责任人；董事会秘书是
信息披露的主要责任人，负责管理公司信息披露事务；证券事务代表协助董事
会秘书工作。
   公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制
情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
   除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事
会书面授权并遵守《上市规则》及本制度等有关规定，不得对外发布公司未披
露信息。


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   第三十八条   董事会秘书的责任：
    （一）董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和递
交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
   （二）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董
事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄
露时，及时采取补救措施并报告上海证券交易所；
   （三）董事会秘书负责协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露的制
度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，
向投资者提供公司公开披露过的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、
真实性、完整性和公平性。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、
法规及规则的要求披露信息；
   （四）董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注
媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
   第三十九条   董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和
高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露
事宜的所有文件。
   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人
员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，财务负责人应当配合董
事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
   第四十条   董事、董事会责任：
   （一）董事会统一负责和管理公司信息披露工作，并确保信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
   第四十一条   监事、监事会责任
   （一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；




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   （二）监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督检查，发
现制度存在缺陷或信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并向董事会提
出处理建议。
   （三）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他
高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
   第四十二条   高级管理人员的责任：
   （一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
   （二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临
时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，
提供有关资料，并承担相应责任。
   （三）高级管理人员应对公司定期报告签署书面确认意见。
   （四）子公司总经理应当及时以书面形式向公司总经理报告子公司经营、
管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，子
公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完整。子公司总经理对所提供的信
息在未公开披露前负有保密责任。
   第四十三条   为保证董事会秘书充分履行信息披露职责，公司各部门、各
分公司、各控股子公司、参股公司（以下简称“各单位”）的主要负责人应及
时提供或报告本制度所要求的各类信息，对其所提供的信息、资料的真实性、
准确性和完整性负责，及时协助董事会秘书完成相关信息的披露，负责其所在
公司或部门的信息保密工作。
   第四十四条   公司的各单位未及时提供或报告本制度所要求的各类信息，
或报告内容不准确，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者
造成重大损失的，或者受到中国证监会及其派出机构、上海证券交易所公开谴
责或批评的，董事会秘书有权建议公司董事会对相关责任人追究相应的法律责
任。


                     第五章 未公开信息的保密措施，
                     内幕信息知情人的范围和保密责任


                                 11
    第四十五条   涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格
有重大影响的尚未公开的信息，皆属内幕信息。
    第四十六条 内幕信息知情人指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取
内幕信息的人员，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息

的人员；

   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、

监事和高级管理人员；

   （六）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

   （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券登记结算机构、

证券服务机构的有关人员；

   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产

交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人。
    第四十七条   内幕信息知情人对未公开披露的信息负有保密义务，不得在
该等信息公开披露之前向第三人泄露，不得利用该等内幕信息买卖公司的证券
或者建议他人买卖证券，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品
种交易价格。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责
任。
    第四十八条   在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最
小范围并严格保密。当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经
泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予
以披露。




                                  12
   第四十九条     公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司经营状况、财务状况及其他公司经营情况与任何机构和个人进行
沟通时，不得提供公司未公开披露信息。
   第五十条     公司董事、监事、高级管理人员及其他人员在经允许后接受新
闻媒体采访、参加新闻发布会等公开媒体活动时，应事先就被采访内容征询董
事会秘书的意见，不得泄漏公司未公开信息，涉及已公开信息的，应统一以公
告内容为准。
   第五十一条    公司应保证内刊、公司网站及对外宣传资料中不包含未公开
的内幕信息。相关部门发布可能对公司股票交易产生影响的刊物、广告、新闻
稿、宣传稿等材料时，应事先报董事会秘书审核，并报送董事会办公室登记备
案。
   第五十二条     公司应加强外部信息报送和使用的管理。对于外部单位提出
的无法律法规依据的统计报表等信息报送要求，公司应予以拒绝。公司依据法
律法规的要求应当报送的，应当书面提醒相关单位和人员认真履行保密和避免
内幕交易的义务，同时将报送的外部单位及相关人员作为内幕知情人登记备案。


               第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制


   第五十三条     公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算等内
部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
   第五十四条    公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督，并定期向董事会审计委员会报告监督情况，
具体程序及监督流程按公司内部审计制度规定执行。
   公司及所属企业的财务人员应对内部审计工作予以支持配合，提供相应的
财务数据和有关财务资料。


               第七章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度


   第五十五条     子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。


                                   13
   第五十六条   公司子公司发生本制度规定的重大事项时，各子公司负责人
应将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以
及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的
向公司董事会报告。子公司可指派专人，负责上述业务的具体办理。


                            第八章 档案管理


   第五十七条   公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案
管理工作由公司董事会秘书负责管理。股东大会文件、董事会文件、监事会文
件、 信息披露文件分类专卷存档保管。
   第五十八条   公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事
会秘书负责记录，或由董事会秘书指定相关人员负责记录，并作为公司档案由
董事会秘书负责保管。
   第五十九条   以公司名义对中国证监会、上海证券交易所、中国证监会浙
江监管局等单位进行正式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批
准。相关文件由董事会秘书存档保管。


                       第九章 责任追究与处理措施


   第六十条   公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽
责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、
总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、
公平性承担主要责任。
   第六十一条   由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重
影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且
可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交易所等证券监管部门
另有处分的可以合并处罚。


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   第六十二条   信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处
罚。


                       第十章 信息披露暂缓与豁免


   第六十三条   公司和相关信息披露义务人应当披露的信息存在依据《上市
规则》及交易所其他相关业务规则中规定可以暂缓、豁免情形的，可以无须向
证券交易所申请，由公司和相关信息披露义务人自行审慎判断，并接受证券交
易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
   拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或单位应向公司董事会
办公室提交申请，由公司董事会秘书负责登记和核查，并经公司董事长签字确
认后，妥善归档保管。
   第六十四条 拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
   第六十五条 拟披露的信息属于国家机密、商业秘密的情形，按股票上市
规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公
司及投资者利益的，可以豁免披露。
   第六十六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
   （一） 相关信息尚未泄漏；
   （二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
   （三） 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
   第六十七条 当暂缓、豁免披露的信息已经泄露或出现市场传闻，或者公
司股票及其衍生品种的交易发生异常波动，公司应当及时核实相关情况并对外
披露。
   暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，申请暂缓、豁免披露的
部门或单位应当立即告知董事会办公室，公司应当及时公告相关信息，并披露
此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。


                            第十一章       附则


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   第六十八条   本制度未尽事宜，若中国证监会或上海证券交易所对信息披
露有新的制度，本制度应做相应修订。
   第六十九条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
   第七十条   本制度解释权归公司董事会。




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