证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2021-018
债券代码：143285 债券简称：G17风电1
债券代码：143723 债券简称：G18风电1
中节能风力发电股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 324,881,681 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 2 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]525 号）核准,中节能
风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）向中国节能环保集团有
限公司（以下简称“中国节能”）等 12 名认购对象发行 831,112,000
股，并于 2020 年 9 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成股份登记托管手续。本次非公开发行后，公司总股本为
4,986,672,000 股。
本次非公开发行新增股票为有限售条件流通股，其中中国节能所
认购的股票限售期为本次发行完成之日起 36 个月，其余 11 名认购对
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象所认购的股票限售期为本次发行完成之日起 6 个月。现除中国节能
之外的其他 11 名认购对象锁定期即将届满，将于 2021 年 3 月 2 日起
上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经公司第四届董事会第二十一次、第二十五次会议、2021 年第
二次临时股东大会及第四届监事会第十三次、第十六次会议审议通
过，授予包括公司高级管理人员、中层管理人员、业务和科技骨干、
技术人员在内的 129 名激励对象授予限制性股票 26,380,000 股，授
予日为 2021 年 1 月 26 日，授予价格为 1.75 元/股。本次授予完成后，
公司总股本增加至 5,013,052,000 股。
本次申请上市的限售股数为 324,881,681 股，占截至本公告日公
司总股本的 6.48%。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市的限售股持有人为中意资产管理有限责任公司、张
松明、泰康资产管理有限责任公司（泰康人寿保险有限责任公司分红
型保险产品）、中国国际金融股份有限公司、国泰君安证券股份有限
公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、创金合信基金管理有限公司、
国信证券股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司（泰康人寿保险
有限责任公司-万能-个险万能产品（乙））、太平资产管理有限公司、
上海宁泉资产管理有限公司。本次非公开发行完成后，上述 11 名发
行对象认购的股份自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告日，上述有限售条件流通股股东均严格遵守了上述锁定期
要求。
四、中介机构核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司核查后认为：节能风电本次限售
股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管
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理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章
的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售
股份股东严格履行了其在前次非公开发行股票中做出的股份锁定承
诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 324,881,681 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 2 日；
本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 售股数
数量（股） 通数量（股）
本比例（%） 量（股）
1 中意资产管理有限责任公司 80,321,285 1.60 80,321,285 -
2 张松明 55,020,080 1.10 55,020,080 -
泰康资产管理有限责任公司（泰
3 康人寿保险有限责任公司分红 36,144,578 0.72 36,144,578 -
型保险产品）
4 中国国际金融股份有限公司 24,096,385 0.48 24,096,385 -
5 国泰君安证券股份有限公司 24,096,385 0.48 24,096,385 -
6 上海铂绅投资中心（有限合伙） 20,080,321 0.40 20,080,321 -
7 创金合信基金管理有限公司 20,080,321 0.40 20,080,321 -
8 国信证券股份有限公司 20,080,321 0.40 20,080,321 -
泰康资产管理有限责任公司（泰
9 康人寿保险有限责任公司-万能 20,080,321 0.40 20,080,321 -
-个险万能产品（乙））
10 太平资产管理有限公司 20,080,321 0.40 20,080,321 -
11 上海宁泉资产管理有限公司 4,801,363 0.10 4,801,363 -
合计 324,881,681 6.48 324,881,681 -
六、股本变动结构表
项目 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
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国有法人持有股份 574,503,410 -68,273,091 506,230,319
有限售条
其他境内法人持有股份 201,588,510 -201,588,510 -
件的流通
境内自然人持有股份 81,400,080 -55,020,080 26,380,000
股份
小计 857,492,000 -324,881,681 532,610,319
无限售条 A股 4,155,560,000 324,881,681 4,480,441,681
件的流通
小计 4,155,560,000 324,881,681 4,480,441,681
股份
合计 5,013,052,000 - 5,013,052,000
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2021 年 2 月 24 日
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