节能风电   601016




               2021 年第三次临时股东大会文件




                    中节能风力发电股份有限公司

                          二〇二一年三月
          中节能风力发电股份有限公司
        2021 年第三次临时股东大会议程


    会议时间： 2021 年 3 月 22 日下午 14:00
    会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号
                 节能大厦 12 层会议室
    出席人员：公司股东（代理人）、董事、监事及见证律师等。
    会议主持人：刘 斌 董事长
    会议记录人：李欣欣
    会议议程：
    一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会《议事规则》；
宣布现场会议股东到会情况；
    二、宣读议案：

    1. 关于审议《中节能风力发电股份有限公司A股可转换公司
债券持有人会议规则（修订稿）》的议案
    2. 关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案
    3. 关于审议《中节能风力发电股份有限公司公开发行A股可
转换公司债券预案（修订稿）》的议案
    三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言或提问登记
手续的股东或股东代理人按照发言登记的先后顺序发言或提问，在上


                               2
述人员发言或提问完毕后，经会议主持人同意，其他股东或股东代理
人方可发言或提问）；
    四、请股东推选 2 名股东代表作为计票人；请监事会推选一名监
事，与现场律师共同作为监票人；
    五、现场投票表决；
    六、现场计票，宣读现场投票结果；
    七、现场会议暂时休会，将现场投票结果传送至上海证券交易
所，等待上海证券交易所反馈本次股东大会网络投票及现场投票的合
并投票结果；
    八、休会结束，主持人宣读合并投票结果；
    九、律师宣读法律意见书；
   十、主持人宣布会议结束，签署会议决议、会议记录。




                               3
        中节能风力发电股份有限公司
     2021 年第三次临时股东大会议事规则

    为维护股东的合法权益，确保本次股东大会现场会议的正常
秩序，根据公司章程和股东大会议事规则的有关规定，特制定如
下议事规则：
    一、董事会指定公司证券事务部具体负责大会有关程序方面
的事宜。
    二、有权出席本次大会的对象为截止 2021 年 3 月 16 日（星
期二）下午股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东及其代理人。上述人员应该
按照公司股东大会通知的要求办理会议登记。
    三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利；股东应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的
权益，不得扰乱大会的正常秩序。
    四、股东参加股东大会，会议在主持人宣布现场出席会议的
股东人数及所持表决权股份总数前终止登记。当会议登记终止
后，未登记的股东不能参加投票表决。
    五、本次股东大会安排股东发言时间不超过二十分钟，股东
在大会上要求发言，需向大会秘书处登记。发言顺序根据登记次


                             4
序确定。发言内容应围绕大会的主要议案。每位股东的发言时间
不超过五分钟。
    六、公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问
题，回答每个问题的时间不超过五分钟。
    七、现场投票采用记名投票方式表决。表决只能在“同意”、
“反对”、“弃权”三栏中任选一栏划上“√”，不填或多填按
弃权处理。
     表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工
作人员，以便及时统计表决结果。
    八、现场投票表决前，请股东推选 2 名股东代表作为计票人；
请监事会推选一名监事，与现场律师共同作为监票人。
    九、投票结束后，在现场律师的见证和监票人的监督下，由
公司证券事务部工作人员协助计票人统计投票结果，并将该结果
（在网络投票结束后）向上海证券交易所上传。公司将根据上海
证券交易所信息网络有限公司向本公司提供的现场投票和网络
投票的合并结果做出本次股东大会决议。
    十、本次股东大会所审议所有议案均为特别决议议案，需由
出席会议的股东（现场会议及网络投票）所持表决权的 2/3 以上
通过。




                             5
议案一



关于审议《中节能风力发电股份有限公司 A 股可转换公
         司债券持有人会议规则（修订稿）》的议案


各位股东及股东代表：
    为规范公司 A 股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，
界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，
根据中国证监会新颁布的《可转换公司债券管理办法》，并参照
《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券
存续期业务指南第 1 号——公司债券持有人会议规则（参考文
本）》等有关规定，结合前述规定的相关条款，公司修订了《A
股可转换公司债券持有人会议规则》，详见公司于 2021 年 3 月
5 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有限公
司 A 股可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》。
    以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，
现提请各位股东审议。


                                中节能风力发电股份有限公司
                                       2021 年 3 月 22 日


                            6
议案二



关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案


各位股东及股东代表：

   根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转
换公司债券管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法
律法规的有关规定和监管机构的要求，公司调整了本次公开发行
A 股可转换公司债券方案中涉及债券持有人会议相关事项，同时
将本次公开发行 A 股可转换公司债券方案中第 21 项“本次发行
方案的有效期：公司本次可转债发行方案的有效期为十二个月，
自本次发行方案经股东大会审议通过之日起计算。若在前述期限
内，本次可转债已经获得中国证监会核准通过的，则有效期限延
续至本次公开发行 A 股可转换公司债券实施完毕之日止。”调整
为：“公司本次可转债发行方案的有效期为十二个月，自本次发
行方案经股东大会审议通过之日起计算。”

   具体内容详见公司于 2021 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站
披露的《中节能风力发电股份有限公司关于调整公司公开发行 A
股可转换公司债券方案及预案修订情况说明的公告》（公告编号：
2021-022）。

                             7
    以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，
现提请各位股东审议。


                               中节能风力发电股份有限公司
                                      2021 年 3 月 22 日




                           8
议案三



关于审议《中节能风力发电股份有限公司公开发行 A 股
         可转换公司债券预案（修订稿）》的议案


各位股东及股东代表：
    根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转
换公司债券管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法
律法规的有关规定和监管机构的要求，公司调整了本次公开发行
A 股可转换公司债券预案中涉及债券持有人会议相关事项，同时
将本次公开发行 A 股可转换公司债券预案中的“二、本次发行概
况”之“（二十一）本次发行方案的有效期：公司本次可转债发
行方案的有效期为十二个月，自本次发行方案经股东大会审议通
过之日起计算。若在前述期限内，本次可转债已经获得中国证监
会核准通过的，则有效期限延续至本次公开发行 A 股可转换公司
债券实施完毕之日止。”调整为“公司本次可转债发行方案的有
效期为十二个月，自本次发行方案经股东大会审议通过之日起计
算。”

   具体内容详见公司于 2021 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站
披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行 A 股可转换公司


                             9
债券预案（修订稿）》。



    以上议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，
现提请各位股东审议。


                                中节能风力发电股份有限公司
                                       2021 年 3 月 22 日




                           10