证券代码：601016       证券简称：节能风电       公告编号：2022-072

债券代码：143285       债券简称：G17风电1

债券代码：143723       债券简称：G18风电1

转债代码：113051       转债简称：节能转债



        中节能风力发电股份有限公司
        可转债转股结果暨股份变动公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
 转股情况：截至 2022 年 6 月 30 日，累计已有人民币 962,000 元
   节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 237,456 股，占
   节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.004737%。
 未转股可转债情况：截至 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的节能转
   债金额为人民币 2,999,038,000 元，占节能转债发行总量的比例
   为 99.9679%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张，每张面值 100 元人民
币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限

                                  1
    6 年。
         经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
    300,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券
    交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
         根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
    有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
    说明书》”）的约定，公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
    27 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 4.05 元/
    股，转股期起止日期：2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。因
    公司 2021 年度权益分派方案实施完毕，自 2022 年 5 月 27 日起转股
    价格调整为 4.00 元/股。
         二、可转债转股情况
         2021 年 12 月 27 日至 2022 年 6 月 30 日期间，累计已有人民币
    962,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 237,456
    股，占节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.004216%。
    其中，2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间，节能转债转为公
    司 A 股普通股的金额为 105,000 元,转股股数为 26,087 股。
         截至 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的节能转债金额为人民币
    2,999,038,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9679%。
         三、本次股本变动情况
                                                                          单位：股


                          变动前              本季度                       变动后
   股份类别                                              回购注销
                   （2022 年 3 月 31 日）   可转债转股              （2022 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股       532,190,319               0       60,000         532,130,319
无限售条件流通股      4,480,653,050           26,087        0          4,480,679,137
    总股本            5,012,843,369           26,087     60,000        5,012,809,456




                                             2
    四、其他
    投资者如需了解“节能转债”的详细情况，请查阅公司于 2021
年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及公司于 2022 年 4 月
2 日在上海证券交易所网站披露的《可转债转股结果暨股份变动公告》
（公告编号：2022-032）。
   联系部门：公司证券事务部
   联系电话：010-83052221


    特此公告。


                              中节能风力发电股份有限公司董事会
                                               2022 年 7 月 2 日




                               3