节能风电:中节能风力发电股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告2022-07-02
证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号:2022-072
债券代码:143285 债券简称:G17风电1
债券代码:143723 债券简称:G18风电1
转债代码:113051 转债简称:节能转债
中节能风力发电股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
转股情况:截至 2022 年 6 月 30 日,累计已有人民币 962,000 元
节能转债转为公司 A 股普通股,累计转股股数为 237,456 股,占
节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.004737%。
未转股可转债情况:截至 2022 年 6 月 30 日,尚未转股的节能转
债金额为人民币 2,999,038,000 元,占节能转债发行总量的比例
为 99.9679%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准,中节能风力发电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年
6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张,每张面值 100 元人民
币,本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元,期限
1
6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意,公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券
交易所挂牌交易,债券简称“节能转债”,债券代码“113051”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集
说明书》”)的约定,公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
27 日起可转换为公司 A 股普通股,初始转股价格为人民币 4.05 元/
股,转股期起止日期:2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。因
公司 2021 年度权益分派方案实施完毕,自 2022 年 5 月 27 日起转股
价格调整为 4.00 元/股。
二、可转债转股情况
2021 年 12 月 27 日至 2022 年 6 月 30 日期间,累计已有人民币
962,000 元节能转债转为公司 A 股普通股,累计转股股数为 237,456
股,占节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.004216%。
其中,2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间,节能转债转为公
司 A 股普通股的金额为 105,000 元,转股股数为 26,087 股。
截至 2022 年 6 月 30 日,尚未转股的节能转债金额为人民币
2,999,038,000 元,占节能转债发行总量的比例为 99.9679%。
三、本次股本变动情况
单位:股
变动前 本季度 变动后
股份类别 回购注销
(2022 年 3 月 31 日) 可转债转股 (2022 年 6 月 30 日)
有限售条件流通股 532,190,319 0 60,000 532,130,319
无限售条件流通股 4,480,653,050 26,087 0 4,480,679,137
总股本 5,012,843,369 26,087 60,000 5,012,809,456
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四、其他
投资者如需了解“节能转债”的详细情况,请查阅公司于 2021
年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及公司于 2022 年 4 月
2 日在上海证券交易所网站披露的《可转债转股结果暨股份变动公告》
(公告编号:2022-032)。
联系部门:公司证券事务部
联系电话:010-83052221
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2022 年 7 月 2 日
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