证券代码：601016       证券简称：节能风电           公告编号：2023-016
债券代码：143723       债券简称：G18 风电 1
转债代码：113051       转债简称：节能转债
债券代码：137801       债券简称：GC 风电01



       中节能风力发电股份有限公司
   关于使用部分暂时闲置的募集资金进行
           现金管理的进展公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
          现金管理金额：中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）
 本次拟使用40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
      现金管理受托方：北京银行。
      现金管理产品名称：欧元/美元固定日观察区间型结构性存款。
      现金管理投资期限：2023年3月13日至2023年4月13日。
      履行的审议程序：公司于2022年12月22日分别召开第五届董事会第八次会
        议及第五届监事会第四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置的募集
        资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币25亿元的
        暂时闲置募集资金进行现金管理。独立董事对上述议案发表同意的独立
        意见。



    一、现金管理概述
    （一）投资目的
    为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金投资项
目实施、确保募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，可增加公司收益，为公司及股东获得更多回报。
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    （二）资金来源
    1、本次现金管理资金来源为公司配股公开发行股票暂时闲置募
集资金。
    2、经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份
有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕1821 号）核准，中节能
风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）通过配股发行
1,462,523,613 股人民币普通股（A 股），配股价格为 2.28 元/股，
募集资金总额为人民币 3,334,553,837.64 元，扣除承销保荐费（含
增值税进项税额）4,001,464.61 元及与募集资金相关的发行费用
8,078,978.26（不含税）后，实际募集资金净额为 3,326,474,859.38
元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 28 日全部到账。中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到账情况进行了审
验，并出具了《中节能风力发电股份有限公司验资报告》﹝众环验字
(2022)0210077 号﹞。上述配股发行股票募集资金，公司已按照要求
开立募集资金专户存储。
    （三）现金管理的额度及期限
    为提高募集资金使用效率，公司拟使用最高额度不超过人民币
25 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司第五届
董事会第八次会议审议通过之日 12 个月内。上述额度在决议有效期
内，资金可以循环使用。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理将
严格遵守上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
    （四）产品品种及安全性
    为控制风险，公司拟投资的产品品种为安全性高、流动性好、满
足保本要求的理财产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、协定
存款、通知存款产品等，且该投资产品不得用于质押。
    （五）现金管理风险分析及风控措施
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    1、投资风险
    公司购买标的为期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、满
足保本要求的理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能
相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和
防范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。但上述投资的收益
率水平受到宏观经济及金融市场波动、货币政策调整等因素的影响，
存在一定的不确定性。
    2、风险控制措施
    （1）公司财务部门相关人员及时分析和跟踪理财产品投向、项
目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将
及时采取相应的措施，控制理财风险。
    （2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
    （3）公司财务部门须建立台账对购买的理财产品进行管理，建
立健全会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
    （4）公司使用募集资金进行现金管理的投资品种不得用于股票
及其衍生产品，上述理财产品不得用于质押。
    （5）公司将依据上海证券交易所的相关规定，做好信息披露工
作。
    （六）关联关系说明
    公司与理财产品的发行主体不得存在关联关系。
    （七）实施方式和授权
    在额度范围内授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使
该项决策权，具体事项由公司财务管理部负责组织实施，本授权自公
司第五届董事会第八次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
    （八）收益分配
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            公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司
       所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募
       集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募
       集资金专户。
            二、现金管理的具体情况

  受托方名称            现金管理          金额         预计年化      收益类型     产品期限
                        产品名称        （万元）       收益率
北京银行复兴       欧元/美元固定        40,000       1.30%-2.19% 保本浮动          31 天
支行               日观察区间型结                                    收益型
                   构性存款
           注：本次使用的暂时募集资金为于 2023 年 3 月 2 日到期赎回的募集资金，详情请见公
       司于 2023 年 3 月 4 日披露的《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回
       的公告》（公告编号：2023-013）。

            三、对公司经营的影响
            1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司
       募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不改变募
       集资金用途，不影响公司募集资金投资项目正常开展。
            2、公司通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资
       金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回
       报。
            四、投资风险提示
            虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种，但金融
       市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风
       险、流动性风险等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。敬请广
       大投资者注意投资风险。
            五、决策程序的履行及独立董事、监事会及保荐机构核查意见
            1、决策履行程序
            公司第五届董事会第八次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权

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的表决结果审议通过《关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理的
议案》，董事会认为：为提高募集资金使用效率，增加公司经济效益，
同意授权公司管理层在保障资金安全及不影响募集资金正常使用的
前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、满足保本要求的理财产品，包括但不限于定期存款、结构
性存款、协定存款、通知存款产品等，且该投资产品不得用于质押。
累计额度不超过 25 亿元，资金可循环使用，期限自董事会批准之日
起 12 个月内有效。
    2、独立董事意见
    公司独立董事认为：1、公司在保障资金安全及不影响募集资金
投资项目正常进行的前提下，对部分暂时闲置的募集资金进行现金管
理的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及《公司募集资金管理规定》的相关规定。
    2、对部分闲置的募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效
率和现金管理收益，没有与募集资金使用计划相抵触，不影响募集资
金规范目的的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害公司
股东利益的情形。
    因此，我们同意公司在保障资金安全及不影响募集资金投资规范
目的正常进行的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，包括但不限于
定期存款、结构性存款、协定存款、通知存款产品等，且该投资产品
不得用于质押。累计额度不超过 25 亿元，资金可循环使用，期限自
董事会批准之日起 12 个月内有效。
    3、监事会意见
    监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利
                              5
于提高资金使用效率和现金管理收益，相关审批程序符合中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》、上海证券交易所《股票上市规则》及《公司募集资金管理规定》
的有关规定，没有与公司募集资金使用计划相抵触，不影响募集资金
的正常使用，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的
情形。
    4、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理有利于提高资金使用效率，没有募集资金投资项目的实施计划相抵
触，不会影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募
集资金投向且损害股东利益的情形。公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，
履行了必要的内部决策程序，符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
    综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项无异议。
    特此公告。
                            中节能风力发电股份有限公司董事会
                                             2023 年 3 月 11 日




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