股票代码：601021 股票简称：春秋航空 公告编号：2018-001
春秋航空股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 600,000,000 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 22 日
本次限售股上市流通日期原为 2018 年 1 月 21 日，鉴于本次限售股上
市流通日为非交易日，根据相关规定，本次限售股上市流通日将顺延至该日期
后的第一个交易日，即 2018 年 1 月 22 日（星期一）
根据春秋航空股份有限公司（以下简称“春秋航空”或“公司”）
《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行 A 股股票上市公告书》，
公司控股股东上海春秋国际旅行社（集团）有限公司（以下简称“春秋国旅”）
承诺：春秋国旅所持春秋航空股票在锁定期满后两年内无减持意向；公司股东
上海春秋包机旅行社有限公司（以下简称“春秋包机”）、上海春翔投资有限
公司（以下简称“春翔投资”）、上海春翼投资有限公司（以下简称“春翼投
资”）承诺：该股东（在锁定期满后）每年减持数量不超过其持有的春秋航空
股份的 20%，同时应低于春秋航空总股本的 5%
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2014 年 12 月 10 日签发的证监许可[2014]1329 号
文核准，春秋航空向社会公众首次公开发行人民币普通股 100,000,000 股，并于
2015 年 1 月 21 日在上海证券交易所上市交易。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行 A 股股票形成的限售股，涉及股
东分别为春秋国旅、 春秋包机、春翔投资和春翼投资，锁定期自公司股票上市之
日起三十六个月。
现锁定期将届满，鉴于本次解除限售股份可上市流通日 2018 年 1 月 21 日为非
交易日，本次解除限售股份上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即
2018 年 1 月 22 日（星期一）起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票前已发行股份数量为 300,000,000 股，首次公开发行
A 股股票完成后，总股本为 400,000,000 股，其中无限售条件流通股为 100,000,000
股，有限售条件流通股为 300,000,000 股。
2015 年 9 月 29 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
公司 2015 年半年度资本公积金转增股本的议案》，以截至 2015 年 6 月 30 日公司
总股本 400,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增
后公司总股本增加至 800,000,000 股。上述方案已于 2015 年 10 月实施完毕，各相
关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
2016 年 9 月 27 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，逐项审议并通过
《关于<春秋航空股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》，决定向 30 名符合条件的激励对象授予限制性股票共计 580,000 股，股票来源
为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。2016 年 9 月 29 日，公司召开第
二届董事会第二十三会议，审议并通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
确定以 2016 年 9 月 30 日为授予日，向 30 名激励对象授予共计 580,000 股限制性股
票。2016 年 11 月 21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕限制性股票的登记托管及股份限售手续，公司总股本增至 800,580,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行 A 股股票上市公
告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：
（一）首次公开发行 A 股股票前股东的股份锁定承诺
（1）公司控股股东春秋国旅承诺：自春秋航空股票在上海证券交易所上市交
易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理春秋国旅直接或间接持有的春秋
航空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由春秋航空回购该等股份。对于春秋
航空首次公开发行股票前春秋国旅所持的春秋航空股票，在股票锁定期满后的两年
内，春秋国旅减持已解除限售的股份的价格不低于本次发行的发行价，减持股份应
符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，春秋国旅将在减持前 3 个交易日通
知春秋航空并予以公告，并将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委
员会及上海证券交易所相关规定办理。春秋航空上市后 6 个月内如春秋航空股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，春秋国旅持有的春秋航空股票的锁定期限自动延长 12 个月。自春秋
航空上市至上述减持期间，春秋航空如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，上述承诺对应的发行价将相应进行调整。
（2）公司股东春秋包机、春翔投资、春翼投资承诺：自春秋航空股票在上海
证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该股东直接或
间接持有的春秋航空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由春秋航空回购该等
股份。对于春秋航空首次公开发行股票前所持的春秋航空股票，在股票锁定期满后
的两年内，该股东减持已解除限售的股份的价格不低于本次发行的发行价，减持股
份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，将在减持前 3 个交易日通知春
秋航空并予以公告，并将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会
及上海证券交易所相关规定办理。自春秋航空上市至上述减持期间，春秋航空如有
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述承诺对应的发行价
将相应进行调整。
（二）首次公开发行 A 股股票前相关股东的持股意向及减持意向
公司控股股东春秋国旅承诺：春秋国旅所持春秋航空股票在锁定期满后两年内
无减持意向；如超过上述期限拟减持春秋航空股份的，春秋国旅将在减持前 3 个交
易日通知春秋航空并予以公告，并将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督
管理委员会及上海证券交易所相关规定办理。
公司股东春秋包机、春翔投资、春翼投资承诺：该股东每年减持数量不超过其
持有的春秋航空股份的 20%，同时应低于春秋航空总股本的 5%。减持方式包括二
级市场集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式。减持股份应符
合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，将在减持前 3 个交易日通知春秋航空
并予以公告，并将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及上海
证券交易所相关规定办理。自春秋航空上市至上述减持期间，春秋航空如有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述承诺对应的发行价格将相
应进行调整。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售
股解除限售后，如果股东有相关减持意向，公司将督促股东严格按照上述减持承诺
履行减持计划并按相关规定提前发出公告。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司与控股股东春秋国旅及其关联方发生应收账款
2,914.50 万元（未经审计），主要因为公司与春秋国旅因包机包座以及机票销售代
理业务产生应收应付账款，该账款存在一定的结账周期，上述应收账款在 1 至 3 个
月内将基本支付完毕。公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情
形。
五、中介机构核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）出具了《关于春秋航空股份
有限公司首次公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的核查意见》，认为：
1、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其在首次公开发行 A 股股票时
做出的关于股份限售及减持的相关承诺。
2、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规和规范性文件的要求，不存在实质性障碍。
3、本次申请解除股份限售的股东在减持其所持有的公司股份时，仍须遵守其
所出具的承诺，即在股票锁定期满后的两年内，减持已解除限售的股份的价格不低
于经除权除息调整后的公司首次公开发行 A 股股票的发行价，公司如有派息、送
股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述承诺对应的发行价将相应进
行调整；此外，春秋包机、春翔投资、春翼投资须遵守每年减持数量不超过其持有
的公司股份的 20%，同时应低于公司总股本的 5%的承诺；各股东还应同时遵守中
国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于股份减持的相关规定。
4、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构和保荐代表人对春秋航空本次限售股份上市流通无异议。
2015 年 1 月春秋航空首次公开发行 A 股股票时，瑞银证券担任春秋航空首次
公开发行 A 股股票的保荐机构，负责对春秋航空的持续督导工作。持续督导期于
2015 年 1 月 21 日开始计算，并已于 2017 年 12 月 31 日结束。鉴于公司正在推进非
公开发行 A 股股票事项，并继续委任瑞银证券为保荐机构，瑞银证券委派顾科和
李爱妍为保荐代表人，并承担相关保荐工作。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 600,000,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 22 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 量（股）
1 春秋国旅 504,000,000 62.95% 504,000,000 0
2 春秋包机 42,000,000 5.25% 42,000,000 0
3 春翔投资 36,000,000 4.50% 36,000,000 0
4 春翼投资 18,000,000 2.25% 18,000,000 0
合计 600,000,000 74.95% 600,000,000 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持
600,000,000 -600,000,000 0
有股份
有限售条
件的流通 2、境内自然人持有 580,000 0 580,000
股份
股份
有限售条件的流通
600,580,000 -600,000,000 580,000
股份合计
无限售条 A 股 200,000,000 600,000,000 800,000,000
件的流通
股份 无限售条件的流通
200,000,000 600,000,000 800,000,000
股份合计
股份总额 800,580,000 0 800,580,000
八、上网公告附件
《瑞银证券有限责任公司关于春秋航空股份有限公司首次公开发行 A 股股票限
售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
春秋航空股份有限公司董事会
2018 年 1 月 16 日
