中信建投证券股份有限公司
关于重庆小康工业集团股份有限公司股票
              价格波动
是否达到《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128
          号）第五条相关标准
                     之
         独立财务顾问核查意见




                独立财务顾问



          签署日期：二〇一八年十一月
    根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字
[2007]128 号）第五条规定：“剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股
价在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%的，上市公司
在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲
属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交
易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司
股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。”

    小康股份于 2018 年 11 月 19 日披露重组预案。根据相关规定，预案披露前
20 个交易日期间股价涨跌幅情况、同期上证综指（000001.SH）及 Wind 汽车制
造指数（882444.WI）涨跌幅情况如下：
                                      预案公告前         预案公告前
             项目                   第 21 个交易日     第 1 个交易日    涨跌幅
                                    （2018-10-19）     （2018-11-16）
公司股票收盘价（元/股）                        16.47            16.81     2.06%
上证综指收盘价（点）                         2550.47          2679.11     5.04%
Wind 汽车制造指数收盘价（点）                7084.82          7333.90     3.52%
                    剔除大盘因素影响涨跌幅（%）                           -2.98%
                    剔除同行业板块影响涨跌幅（%）                         -1.45%

    小康股份股价在上述期间内上涨 2.06%，剔除同期上证综指和 Wind 汽车制
造指数指数上涨的影响，波动幅度分别为-2.98%和-1.45%，公司股价在提示性公
告披露前 20 个交易日内累计涨跌幅未超过 20%，未达到《关于规范上市公司信
息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条规定的累计涨
跌幅相关标准。

    综上，经核查，本财务顾问认为：在分别剔除大盘因素影响和同行业板块因
素影响后，小康股份股票在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨幅均
未超过 20%，股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条相关标准。

   （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>
（证监公司字[2007]128 号）第五条相关标准之独立财务顾问核查意见》之签章
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       独立财务顾问主办人：
                              贾兴华              高吉涛




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                     2018 年 11 月 19 日