小康股份：中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司2018年持续督导年度报告书2019-03-26
中信建投证券股份有限公司
关于重庆小康工业集团股份有限公司
2018 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：重庆小康工业集团股
限公司 份有限公司
联系方式：010-65608304
保荐代表人姓名：高吉涛 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2
号凯恒中心B、E座3层
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：黄平 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
号上海证券大厦 2203 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2016〕1021
号文”批准，重庆小康工业集团股份有限公司（简称“公司”或“小康股份”）
于 2016 年 5 月 31 日公开发行了 14,250 万股 A 股股票，发行价为 5.81 元/股，募
集资金总额为 82,792.50 万元，扣除发行费用 8,947.40 万元后，实际募集资金净
额为 73,845.10 万元，公开发行股票于 2016 年 6 月 15 日在上海证券交易所上市。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规
范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券股份有限公
司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为本次发行并上市的保荐机构，持续
督导期至 2018 年 12 月 31 日。
经中国证监会 “证监许可〔2017〕1649 号文”批准，小康股份于 2017 年 11
月 6 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 150,000
万元。小康股份本次公开发行的可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日完成上市，
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规
范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券作为本次发
行并上市的保荐机构，持续督导期自 2017 年 11 月 21 日至 2018 年 12 月 31 日。
中信建投证券已委派高吉涛先生、黄平先生负责具体持续督导工作。中信建
1
投证券就小康股份 2018 年度持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
（一）基本情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
已根据工作进度制定相应工作计划
体的持续督导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，
已与上市公司签订保荐协议，该协
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双
议已明确了双方在持续督导期间的
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所
权利义务
备案。
对上市公司进行了尽职调查，对其
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等
有关事项进行了现场核查，并对其
方式开展持续督导工作。
进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所
经核查，除“（二）监管关注事项的
报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导”所列事项外，报告期内
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
上市公司在持续督导期间未发生按
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起
有关规定须公开发表声明的违法违
五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括
规或违背承诺事项
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
和上交所发布的业务规则及其他规
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及
范性文件，切实履行其所做出的各
其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
项承诺；经核查，公司及相关人员
无违法违规和违背承诺的情况发生
核查了上市公司执行《公司章程》、
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，
三会议事规则、《关联交易制度》、
包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以
《信息披露制度》等相关制度的履
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
行情况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
对上市公司的内控制度的设计、实
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
施和有效性进行了核查，该等内控
度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
制度符合相关法规要求并得到了有
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
效执行，可以保证公司的规范运行
的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 除“（二）监管关注事项的持续督导”
审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信 所列事项外，上市公司建立健全并
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 有效执行信息披露制度，详见“二、
载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露审阅情况”
2
工作内容 督导情况
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
在持续督导期间，中信建投证券对
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或
公司的信息披露文件及向中国证监
补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证
会、上海证券交易所提交的其他文
券交易所报告。
件进行了事前审阅，或者在上市公
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
司履行信息披露义务后五个交易日
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
内完成对有关文件的审阅工作，公
成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文
司给予了密切配合
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 经核查，除“（二）监管关注事项的
券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关 持续督导”所列事项外，2018 年度
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 上市公司未发生其他该等情况
予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 经核查，上市公司及控股股东、实
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 际控制人等无应向上海证券交易所
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 上报的未履行承诺的事项发生
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
经核查，2018 年度上市公司未发生
露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督
该等情况
促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 经核查，2018 年度上市公司未发生
情形或其他不当情形； 该等情况
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形。
中信建投证券已经制定现场检查的
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 相关工作计划，并明确了现场检查
检查工作要求，确保现场检查工作质量。 工作要求，以确保现场检查工作质
量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道 经核查，2018 年度上市公司存在营
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的 业利润比上年同期下降 50%以上的
期限内，对上市公司进行专项现场检查： 情况，主要系因为智能电动汽车运
3
工作内容 督导情况
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性 营费用、广告宣传增加所致。上市
占用上市公司资金； 公司在新能源汽车研发、生产和海
（二）违规为他人提供担保； 外经营等方面费用支出较高，2018
（三）违规使用募集资金； 年度以来较大幅降低了上市公司的
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等； 利润水平。
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披 此外，公司在报告期内存在因为信
露义务； 息披露及募集资金使用被监管关注
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50% 的情况，详见“（二）监管关注事项
以上； 的持续督导”。
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
经核查，除“（二）监管关注事项的
持续督导”所列事项外，公司 2018
年度募集资金存放和使用符合《上
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的 海证券交易所股票上市规则》、《上
使用情况、投资项目的实施等承诺事项 海证券交易所上市公司募集资金管
理规定》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使
用
（二）监管关注事项的持续督导
报告期内，上市公司受到中国证券监督管理委员会重庆监管局、上海证券交
易所的监管关注及持续督导情况如下：
1、信息披露事项
2018 年 4 月 3 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业
集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》（上证公函【2018】0272
号），关于公司与百度网讯签署战略合作协议、举办签约仪式等事项，由于公司
未能敏感预见到该事项可能会对公司股价造成较大影响，对信息披露规则理解不
当，在披露信息前采取公开签约方式，导致媒体先于公司信息披露进行了报道，
造成公司股价异动，受到上海证券交易所的关注。
2018 年 12 月 24 日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的
《关于重庆小康工业集团股份有限公司的监管关注函》（渝证监函【2018】262
号），关于公司 2017 年 10 月 18 日披露的收购美国电池系统公司 InEvit,Inc.公告
及其补充公告事项，公司引用的重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司
出具的《SF Motors,Inc.拟收购 InEvit,Inc.股权估值报告书》相关内容应当是投资
4
价值，并非公告所披露的公允价值，因此对估值类型披露不准确，收到重庆市证
监局的关注函。
发行人相关人员已深刻反省信息披露瑕疵并加强信息披露管理，提高规范运
作意识，加强对信息披露有关法规制度的学习，强化人员的规范意识、责任意识，
切实提高公司信息披露质量。
2018 年 4 月 16 日、2018 年 12 月 27 日，保荐机构对发行人及相关主要人员
开展了信息披露专题培训，以便深刻领会《上海证券交易所股票上市规则》等相
关的法律法规，在此后的信息披露工作中及时、公平地披露信息，确保信息披露
内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
保荐机构对发行人的信息披露文件及向中国证监会及其派出机构、上海证券
交易所提交的其他文件进行了审阅：除上述事项外，发行人信息披露符合中国证
监会、上海证券交易所的相关规定。
2、募集资金使用事项
2018 年 12 月 24 日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的《关
于重庆小康工业集团股份有限公司的监管关注函》（渝证监函【2018】262 号），
关于募集资金使用事项，公司自 2017 年 11 月可转换债券募集资金到账后至 2018
年 6 月末，从募集资金专户累计划出资金 3.41 亿元到自有资金账户，用于开具
银行承兑汇票支付募投项目货款，未履行相关审批程序并进行披露，不符合《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条及《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）
第四条的相关规定。
发行人相关人员已深刻反省募集资金的管理和使用瑕疵并强对募集资金管
理、使用方面法律法规的学习，建立长效机制，强化内部问责，防范上述问题再
次发生。2018 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》，并获得独立董事同意，从而补充履行了必要的审
批程序并进行了披露。对于该事项，保荐机构已出具相关核查意见。
5
2018 年 12 月 27 日，保荐机构对发行人及相关主要人员开展了募集资金使用
方面的专题培训，以便进一步规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效
益，保护投资者的合法权益。
保荐机构对发行人的募集资金使用的其他文件及向中国证监会及其派出机
构、上海证券交易所提交的其他相关文件进行了审阅：除上述事项外，截至 2018
年 12 月 31 日，小康股份募集资金的存放、管理和使用情况符合《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和发行人《募集资金管理制度》
等相关文件的规定；小康股份在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，
三方监管协议的履行情况良好，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
3、上海证券交易所因上述事项出具的相关监管关注
2019 年 1 月 28 日，上海证券交易所出具《关于对重庆小康工业集团股份有
限公司及有关责任人予以监管关注的决定》，因小康股份“募集资金使用和管理
不规范”、“收购资产相关信息披露不准确”事项，上海证券交易所上市公司监
管一部对小康股份及相关责任人员作出如下监管关注的决定：
“对重庆小康工业集团股份有限公司及时任财务负责人刘联、董事会秘书孟
刚予以监管关注。”
除上述事项外，小康股份及其现任董事、监事、高级管理人员最近三年未曾
受到行政处罚、刑事处罚、未曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证
监会派出机构采取行政监管措施，不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查、
被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对重庆小康工业集团股份
有限公司 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披
露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序
进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
6
中信建投证券认为，除本报告书“一、持续督导工作情况”之“（二）监管
关注事项的持续督导”所列事项外，小康股份已按照相关规定进行信息披露活动，
披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆小康工业集团股份有限公司于 2018 年 1 月 1 日上市之日至 2018 年 12 月 31
日期间的信息披露文件如下：
序号 公告日期 披露信息 审阅情况
1 2017 年 12 月份产销快报
2018-01-09
2 2017 年 12 月机构投资者调研记录
3 2018-01-10 关于子公司完成工商注册登记的公告
4 2018-01-30 2017 年年度业绩预增公告
5 2018-02-02 关于控股股东增持公司股份计划的公告
6 2018-02-03 关于控股股东增持公司股份计划进展的公告
7 2018-02-07 关于获得政府补助的公告
8 2018-02-08 关于控股股东增持公司股份计划进展的公告
9 关于十堰基地迁建项目获得政府专项资金的公告 1、审阅信息披露文
2018-02-09
10 2018 年 1 月份产销快报 件的内容及格式是
关于意向收购美国电动汽车动力系统公司 ACPropulsionInc 的 否合法合规；
11 2018-03-06
进展公告 2、审阅公告的内容
关于意向收购美国电动汽车动力系统公司 ACPropulsionInc 进 是否真实、准确、完
12 2018-03-07
展的补充公告 整，确保披露内容不
13 关于对全资子公司 SFMotors,Inc.增资的公告 存在虚假记载、误导
关于收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易的 性陈述和重大遗漏；
14
公告 3、审查股东大会、
独立董事关于第三届董事会第十二次会议有关事项的独立意 董事会、监事会的召
15
见 集与召开程序是否
16 关于修订《公司章程》及其部分配套制度的公告 合法合规；
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限 4、审查股东大会、
17
公司关联交易事项的持续督导核查意见 董事会、监事会的出
18 2018-03-10 公司章程 席人员资格是否符
19 关于调整公司组织架构的公告 合规定，提案与表决
20 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知 程序是否符合公司
21 2018 年 2 月份产销快报 章程。
22 第三届监事会第七次会议决议公告
23 监事会议事规则
24 第三届董事会第十二次会议决议公告
重庆小康动力有限公司拟收购项目股权涉及的泸州容大车辆
25
传动有限公司股东全部权益价值资产评估报告
关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
26 2018-03-14 限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易
相关事项的问询函》的公告
7
关于延期回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股
27 2018-03-20 份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联
交易相关事项的问询函》的公告
28 2018-03-22 关于子公司完成工商注册登记的公告
关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
29 限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易
相关事项的问询函》的公告
全体监事及高级管理人员对收购泸州容大车辆传动有限公司
30
部分股权暨关联交易相关事项的专项意见
中京民信（北京）资产评估有限公司关于对重庆小康工业集
2018-03-23 团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨
31
关联交易相关事项的问询函（上证公函[2018]0223）之反馈意
见回复
32 第三届董事会独立董事的独立意见
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
33
公司对上海证券交易所《问询函》相关问题回复的核查意见
34 2018 年第一次临时股东大会会议资料
35 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书
2018-03-27
36 2018 年第一次临时股东大会决议公告
37 关于与北京百度网讯科技有限公司签署战略合作协议的公告
2018-04-03
38 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
39
2018-04-04 限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》的公告
40 重大事项停牌公告
41 复牌提示性公告
42 2018 年 3 月份产销快报
2018-04-10
关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
43
限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》的公告
44 2018-04-14 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
45 关于续聘会计师事务所的公告
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
46
公司 2017 年持续督导年度报告书
47 内部控制审计报告
48 第三届监事会第八次会议决议公告
49 第三届董事会第十三次会议决议公告
独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意
50 2018-04-17
见
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
51
公司现场检查报告
52 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
53 2017 年度内部控制评价报告
54 2017 年度董事会审计委员会履职报告
55 关于投资建设小康印尼乘用化改造项目的公告
8
独立董事关于第三届董事会 第十三次会议相关事项的独立
56
意见
57 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
58 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告
59 关于 2017 年度利润分配预案的公告
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
60 公司 2017 年度关联交易实施情况与 2018 年度日常关联交易
预计情况的核查意见
61 关于会计政策变更的公告
62 2017 年年度报告
63 2018 年度对下属子公司提供担保额度的公告
64 审计报告
关于公司 2017 年度关联交易实施情况与 2018 年度日常关联
65
交易预计的公告
66 2017 年度独立董事述职报告
67 关于 2017 年度主要经营数据的公告
68 募集资金存放与实际使用情况审核报告
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
69
公司 2017 年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告
70 2017 年年度报告摘要
关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
71 2018-04-27
限公司 2017 年年度报告的事后审核问询函》的公告
72 2018-04-28 2018 年第一季度报告
大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于重庆小康工业集团
73
股份有限公司问询函有关财务问题的回复
74 2017 年年度股东大会会议资料
75 关于“小康转债”开始转股的公告
关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
76 2018-05-05
限公司 2017 年年度报告的事后审核问询函》的公告
重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司关于对重庆
77 小康工业集团股份有限公司 2017 年年度报告的事后审核问询
函（上证公函[2018]0387 号）之反馈意见回复
78 2017 年年度报告（修订版）
79 2018-05-08 关于控股股东增持公司股份中误操作导致短线交易的公告
80 2017 年年度股东大会决议公告
81 2018-05-10 2017 年年度股东大会的法律意见书
82 2018 年 4 月份产销快报
83 2018-05-12 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
84 2018-05-15 机构投资者调研记录（2018 年 5 月 11 日）
85 关于实施权益分派时转股连续停牌的提示性公告
2018-05-17
86 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
87 关于实施权益分派事宜及小康转股暂不停牌的提示性公告
2018-05-22
88 机构投资者调研记录（2018 年 5 月 18 日）
9
89 独立董事关于 2017 年年度权益分派相关事宜的独立意见
90 2018-05-24 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
91 第三届董事会第十五次会议决议公告
92 2018-05-31 第三届董事会第十六次会议决议公告
93 2018-06-01 2018 年第二次临时股东大会会议资料
94 2018-06-02 关于控股股东部分股票解押的公告
95 2018 年 5 月份产销快报
96 2018-06-09 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书
97 2018 年第二次临时股东大会决议公告
98 关于 SFMOTORS,Inc.实施员工股权激励涉及关联交易的公告
99 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
100 关于收购美国电池系统公司 InEVit 的进展公告
关于使用募集资金和自有资金向全资子公司重庆金康新能源
101
汽车有限公司增资的公告
独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的事前认
102
可意见
独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意
103 2018-06-13
见
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
104
公司全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的核查意见
105 第三届监事会第十次会议决议公告
106 第三届董事会第十七次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
107 公司使用募集资金和自有资金向全资子公司重庆金康新能源
汽车有限公司增资的核查意见
108 机构投资者调研记录
109 关于实施权益分派时转股连续停牌的提示性公告
2018-06-14 关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
110 限公司收购美国电池系统公司 InEVit 有关事项的问询函》的
公告
111 关于“小康转债”跟踪信用评级结果的公告
2018-06-16
112 2017 年可转换公司债券跟踪评级报告（2018）
113 2017 年年度权益分派实施公告
2018-06-21 关于根据 2017 年度利润分配实施方案调整可转换公司债券转
114
股价格的公告
关于延期回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股
115 2018-06-22 份有限公司收购美国电池系统公司 InEVit 有关事项的问询
函》的公告
116 2018-06-23 2018 年第三次临时股东大会会议资料
117 2018-06-27 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
118 关于控股股东部分股票解押的公告
119 2018-06-29 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书
120 2018 年第三次临时股东大会决议公告
10
121 可转债转股结果暨股份变动公告
122 关于 2017 年年度报告环境信息情况的补充公告
2018-07-03
123 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
124 2017 年年度报告（修订版）
北京市金杜律师事务所关于上海证券交易所《关于对重庆小
125 康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司 InEVit 有关
事项的问询函》之专项核查意见书
2018-07-04
关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
126 限公司收购美国电池系统公司 InEVit 有关事项的问询函》的
公告
127 2018 年 6 月份产销快报
2018-07-10
128 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
129 2018-07-24 关于全资子公司完成工商变更登记的公告
130 关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告
2018-07-31
131 关于控股股东增持公司股份计划实施进展及延期公告
132 2018-08-09 投资者调研记录
133 2018-08-10 2018 年 7 月份产销快报
134 第三届董事会第十八次会议决议公告
关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金
135
等额置换的公告
136 第三届监事会第十一次会议决议公告
137 关于建议向下修正可转换公司债券转股价格的公告
138 关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
2018-08-21
139 公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额
置换事项的专项核查意见
140 关于 2018 年度新增对子公司担保预计额度的公告
关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的
141
公告
独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意
142
见
关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的
143 2018-08-22
补充公告
144 2018-08-24 关于签署框架合作协议的提示性公告
145 2018 年半年度报告摘要
146 2018 年半年度报告
147 关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2018-08-30
148 第三届董事会第十九次会议决议公告
149 第三届监事会第十二次会议决议公告
150 2018 年第四次临时股东大会会议资料
151 2018 年第四次临时股东大会决议公告
152 2018-09-06 2018 年第四次临时股东大会的法律意见书
153 关于向下修正“小康转债”转股价格的公告
11
154 2018-09-11 2018 年 8 月份产销快报
155 2018-09-21 关于控股股东部分股票解押的公告
156 2018-10-10 可转债转股结果暨股份变动公告
157 2018-10-11 2018 年 9 月份产销快报
独立董事关于第三届董事会第二十次会议有关事项的独立意
158
见
159 第三届董事会第二十次会议决议公告
160 第三届监事会第十三次会议决议公告
北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股份有限公司
161 2017 年限制性股票激励计划股票第一个解锁期解锁事项的法
律意见书
2018-10-12 关于拟向银行申请贷款转移并进行冲抵债务暨关联交易的公
162
告
关于公司 2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁暨上
163
市的公告
中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限
164 公司拟向银行申请贷款转移并进行冲抵债务暨关联交易的专
项核查意见
165 关于召开 2018 年第五次临时股东大会的通知
独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立
166
意见
167 关于计提资产减值准备的公告
2018-10-30
168 2018 年第三季度报告
169 第三届监事会第十四次会议决议公告
170 第三届董事会第二十一次会议决议公告
171 2018-10-31 关于“小康转债”2018 年付息事宜的公告
172 2018-11-06 2018 年第五次临时股东大会会议资料
173 2018-11-10 2018 年 10 月份产销快报
174 2018 年第五次临时股东大会的法律意见书
2018-11-13
175 2018 年第五次临时股东大会决议公告
176 关于变更职工代表监事的公告
2018-11-15
177 关于获得政府补助的公告
178 发行股份购买资产暨关联交易预案
179 关于提供材料真实、准确、完整的承诺函
独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易事前认
180
可的意见
关于本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产情况的说
181
2018-11-19 明
董事会关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办
182
法》第十三条规定的重组上市情形的说明
183 发行股份购买资产暨关联交易预案（摘要）
184 关于签订附生效条件的《发行股份购买资产协议》的公告
185 董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交
12
法律文件的有效性的说明
186 详式权益变动报告书
187 第三届监事会第十五次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于公司本次重大资产重组前 12
188
个月内购买、出售资产情况之专项核查意见
中信建投证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上
189
出具的承诺
上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第 2 号-重大资产重
190
组
中信建投证券股份有限公司关于本次交易产业政策和交易类
191
型的独立财务顾问核查意见
192 第三届董事会第二十二次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于公司股票价格波动是否达到
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证
193
监公司字[2007]128 号）第五条相关标准之独立财务顾问核查
意见
独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易的独立
194
意见
董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司
195
信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明
董事会关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组
196
若干问题的规定》第四条规定的说明
董事会关于公司发行股份购买资产符合《上市公司重大资产
197
重组管理办法》第十一条和第四十三条规定的说明
上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第 3 号-发行股份购
198
买资产
中信建投证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关
199
联交易预案之独立财务顾问核查意见
200 关于发行股份购买资产暨关联交易的一般风险提示公告
关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
201 2018-12-01 限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询
函》的公告
关于参加“重庆辖区上市公司 2018 年投资者网上集体接待日
202 2018-12-06
活动”的公告
203 发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）
关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有
204 限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询
函》的公告
2018-12-07 中信建投证券关于上海证券交易所《关于对重庆小康工业集
205 团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露
的问询函》之核查意见
206 发行股份购买资产暨关联交易预案（摘要）（修订稿）
207 发行股份购买资产暨关联交易预案修订说明的公告
13
208 2018-12-12 2018 年 11 月份产销快报
209 2018-12-25 关于公司收到重庆证监局监管关注函的公告
210 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议的独立意见
北京市金杜律师事务所关于公司调整 2017 年限制性股票激励
211 计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票事项的法律
意见书
中信建投证券股份有限公司关于公司增加 2018 年度日常关联
212
交易预计额度的核查意见
213 第三届董事会第二十三次会议决议公告
2018-12-28
214 第三届监事会第十六次会议决议公告
215 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
关于调整《2017 年限制性股票激励计划》回购价格并回购注
216
销部分限制性股票的公告
217 关于增加公司 2018 年度日常关联交易预计额度的公告
关于下属子公司重庆金康动力新能源有限公司增资扩股的公
218
告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，重庆小康工业集团股份有限公司在本次持续督导阶段中不存在其他
按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易
所报告的事项。
14
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份
有限公司2018年持续督导年度报告书》之签章页）
｛果荐代表人：
高吉涛 黄平
